上海富瀚微电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上海富瀚微电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范 性文件规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任职资格进行审议并向 董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》所规定的独立性，自动 ...

（以下无正文） 1 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 关于批准与本次交易相关的审计报告、资产评估报告及 备考审阅报告的说明 鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"上市公司"或"公 司"）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司（以下简称"眸芯科技"）49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特 定对象发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》及相关法律法规的规定，公司就本 次交易涉及的标的资产眸芯科技，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了《眸芯科技（上海）有限公司审计报告及财务报表》（信会师报字[2023]第 ZA15580 号）及《上海富瀚微电子股份有限公司审阅报告及备考财务报表》（信 会师报字[2023]第 ZA15581 号），聘请上海东洲资产评估有限公司出具了《上海 富瀚微电子股份有限公司拟发行股份、可转换公司债券及支付现金购买眸芯科技 （上海）有限公司 49%股权所涉及的眸芯科技（上海）有限公司股东全部权益价 值资产评估报告》（东洲评报字【2023】第 2469 号）。 经公司第四届董事会第十六次 ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 公司拟通过发行股份及支付现金的方式收购眸芯科技（上海）有限公司（以下简 称"标的公司"）少数股东海风投资有限公司、上海灵芯企业管理中心（有限合伙）、 上海视擎企业管理中心（有限合伙）及杨松涛分别持有的 29.52%、13.32%、5.99%及 0.17%股权。同时，向不超过 35 名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以 下简称"本次交易"）。本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，不构成重组 上市。本次交易前，公司持有标的公司 51%股份，标的公司为公司控股子公司；本次 交易完成后，标的公司将成为公司全资子公司。 二、本次交易的历史披露情况 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 二、 承诺内容 基于对富瀚微未来发展前景的信心以及长期投资价值的认可，公司控股股东、 实际控制人杨小奇先生及其一致行动人陈春梅女士、杰智控股有限公司、龚传军 先生自愿承诺自 2023 年 11 月 14 日起 6 个月内不以任何方式减持所持有的富瀚 微股份。在上述承诺期间内，因富瀚微送红股、转增股本、配股等原因而增加的 股份，亦遵守上述不减持的承诺。 三、承诺事项管理 公司董事会将督促上述承诺人严格遵守承诺，并按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 相关法律法规、规范性文件和自律规则的规定，及时履行信息披露义务。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺不减持公司 股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"富瀚微" ...

| 股票代码：300613 | 股票简称：富瀚微 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 进展暨无法在规定时间内发出召开股东大会通知的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 18 日披露 的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》的"重大风险提 示"部分中，已对本次交易涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说 明，敬请广大投资者注意投资风险。 2、由于标的公司的审计和评估等工作仍在推进中，且公司计划增加可转换公司 债券作为本次交易的支付工具，与交易对方仍在沟通协商交易细节，交易各方正在 审议、完善本次交易方案及交易相关协议。公司预计无法在首次审议本次交易董事 会决议公告日后的 6 个月内（即 2023 年 11 月 17 日前）发出召开股东大会的通知。 ...

1、本次注销部分股票期权合计 227,440 份，占公司总股本 0.1%，涉及人数 为 7 人。 2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完成上述股票期权的注销手续。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权的议案》，鉴于部分员工因个人原因离职，不再符合激励对象资 格，分别注销 2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 24,360 份；注销 2021 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 93,840 份，其中首次授予部分 58,690 份，预留授予部分 35,150 份；注销 2022 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 109,240 份，其中首次授 予部分 94,240 份，预留授予部分 15,000 份。 | 证券代码：300613 | 证券简称： | 富瀚微 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称： | 富 ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到持股5%以上股东西 藏东方企慧投资有限公司的函告，获悉其所持有本公司的部分股份办理了股权质押 手续，具体事项如下： 2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障 用途。 3、股东股份累计质押情况 西藏东方企慧投资有限公司本次股份质押融资不涉及上市公司生产经营相关需 股东名 称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质 押数量 （万 股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否 为限 售股 是否为 补充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质押 用途 西藏东 方企慧 投资有 限公司 是 2543.1 70.01% 11.03% 否 否 2023-11-1 202 ...

公司经营情况 - 三季度营业收入4.66亿元，同比下降16%左右[2] - 归属上市公司的股东净利润5130万元，同比下降51%左右[2] - 三季度毛利率有所提升，主要是一些高毛利的非常规类产品出货[3][4] - 费用增加主要是研发费用和财务费用增加[4] 客户结构变化 - 大客户占比逐步下降，一方面公司在努力开拓新客户，另一方面大客户创新业务高速增长[5] - 未来大客户占比变化趋势取决于这两个因素的发展速度[5] 产品线规划 - 在工业视觉、机器人等新兴应用领域有规划[6][7][8][9][10] - 随着技术进步如低功耗、多目、AI编解码等也会带来新的产品变革[6][7] - 机器视觉芯片方面,工业视觉是从0到1的蓝海,机器人视觉芯片需要针对不同场景做权衡和定义[8][9][10] 财务情况 - 三季度毛利率有所提升,未来有望逐步复苏[14] - 存货水平较行业较低,体现公司产品竞争力[18][20] - 经营性现金流较好,主要是产品销售回款较正常[22] 车载业务进展 - CMS芯片方面,少量车型已经开始推出,公司方案在业内较为领先[23] - 车规认证方面,功能安全认证有望年内完成,信息安全认证明年完成[24] - DMS/OMS市占率较高,未来市场渗透率有望大幅提升[25] 新兴业务布局 - 大模型带来的机会,公司正在努力触达各类终端客户[38][39] - 在低功耗、AI渗透等方面的产品创新[40][41][42] - 在工业视觉、机器人等新兴应用领域有较好的技术积累和发展机会[43] 公司发展策略 - 正在进行逆周期扩张,大力招聘研发人员[37] - 股权激励和回购等资本运作方式保持开放态度,视时机而定[27][28]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为465.80亿元，同比下降16.51%[1] - 公司2023年第三季度净利润为51.30亿元，同比下降51.23%[2] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为258.04亿元，较上年同期增长7.63%[3] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.22元，同比下降52.17%[4] 业务发展 - 公司专注视觉领域，加大研发投入、完善芯片产品布局，发展重要客户，保障了盈利能力[5] - 公司在AIoT、汽车领域加大投入，拓入知名品牌，积极开拓新应用领域如工业视觉、机器人领域[6] 资产状况 - 公司2023年9月30日交易性金融资产为141,216,849.32万美元，较上年底下降33.32%[7] - 公司2023年9月30日合同负债为23,251,231.17万美元，较上年底下降52.45%[8] 股东情况 - 公司前十名股东中，持股比例最高的为西藏东方企慧投资有限公司，持股比例为15.76%[9] - 公司股东杨小奇与西藏东方企慧投资有限公司之间存在一致行动关系[10] 资产负债表 - 公司2023年第三季度总资产为3,567,102,724.36元，较年初增加约120亿[11] - 公司2023年第三季度负债总额为880,045,274.12元，较上一季度的938,782,862.51元有所下降[12]

| | | 注销 2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 24,360 份； 注销 2021 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 93,840 份，其中首次授予部分 58,690 份，预留授予部分 35,150 份； 注销 2022 年股票期权股票激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 109,240 份,其中首次授予部分 94,240 份，预留授予部分 15,000 份。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议，审议 通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划、2021 年股票期权激励计划、2022 年股票期权计划中部分激励对象已获授但尚未行权 股票期权合计 227,440 份进行注销。现对有关事项说明如下： 一、 股票期权激励计划已履行的审批程序 上海富瀚微电子股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 鉴于部分激励对象离职 ...