江西同和药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江西同和药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《公 司章程》、《独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，诚实、 勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业 委员会委员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。根据中国证监会发布 的《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》有关要求，现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责情况 报告如下： 一、 出席会议情况： 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东 大会、董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合 理建议，以谨慎的态度行使表 ...

信用和资产减值损失 - 2023年度信用和资产减值损失合计-19,035,744.29元[2] - 计提减值致净利润和所有者权益减少16,180,382.65元[11] 具体损失项目 - 应收账款坏账损失107,338.40元[4] - 存货跌价损失-19,143,082.69元[4] 应收账款情况 - 单项计提坏账准备期末余额790,429.32元[6] - 信用期组合坏账计提期末余额3,724,838.90元[6] 存货跌价准备 - 产成品期末余额16,244,066.05元[9] - 在产品期末余额2,620,340.69元[9]

江西同和药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江西同和药业股份有限公司第三届董事会现就提名宛虹 为江西同和药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任江西同和药业股份有限公司第四届 董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育 背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过江西同和药业股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说 ...

公司安全生产与环保 - 公司未发生重大安全生产事故，但存在设备及工艺不完善、物品保管不当或自然灾害等原因可能导致意外安全生产事故的风险[3] - 公司产品生产过程中涉及使用易燃、易爆、有毒物质，若操作不当或设备老化可能导致安全生产事故的发生，可能面临客户中止合作、国家处罚、责令关闭或停产等风险[4] - 公司产品生产过程中产生的废水、废气、固废按照国家相关规定进行处理，达到国家环保标准，但随着环保标准日趋严格，公司排污治理成本将进一步提高[4] 公司财务表现 - 江西同和药业2023年营业收入为722,138,705.43元，同比增长0.31%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为105,983,257.15元，同比增长5.28%[18] - 公司2023年末资产总额为3,221,439,738.99元，同比增长42.61%[18] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,226,449,124.27元，同比增长68.71%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为163,748,533.75元，同比下降16.45%[18] - 公司2023年基本每股收益为0.2786元，同比下降9.66%[18] - 公司2023年末加权平均净资产收益率为6.06%，同比下降3.12%[18] - 公司2023年第一季度营业收入为220,746,478.69元，第二季度为161,007,542.01元，第三季度为177,907,849.05元，第四季度为162,476,835.68元[18] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为33,096,474.74元，第二季度为23,934,357.97元，第三季度为21,622,335.15元，第四季度为27,330,089.29元[18] 医药行业发展 - 公司所处行业为医药制造业，随着人民生活水平提升，医疗卫生服务需求增加，促进国内医药行业快速增长[23] - 全球约有3000亿美元原研药陆续专利到期，中国是全球主要的原料药生产国和供应国，有望接近2000亿人民币的原料药增量市场[23] - 预计未来我国特色原料药的生产和出口规模将继续扩容和增长，CMO/CDMO市场将保持18%以上的复合平均增速，市场规模超过1200亿元[24] 公司研发与技术实力 - 公司是技术驱动型企业，近三年研发投入平均占销售额的比例为8.02%，具有强大的研发能力和技术创新能力[25] - 公司具有多项领先的工艺技术，如手性诱导技术、不对称还原技术、绿色合成技术、催化技术和特定反应器技术，公司的主要品种均具有独立自主的工艺技术[42] 公司生产与销售情况 - 公司在2023年实现销售收入722.14亿元，同比增长0.31%[49] - 公司实现外销收入575.12亿元，同比增长5.34%；CMO/CDMO业务销售收入达到145.54亿元，同比增长31.28%[49] - 公司净利润达到105.98亿元，同比增长5.28%；研发投入占当期营业收入的8.75%[49] 公司内部管理与治理 - 公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，完善了公司治理架构，建立了科学和规范的法人治理结构[119] - 公司董事会设有专门委员会，由独立董事担任主任委员，为董事会的决策提供科学和专业的意见和参考[122] - 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照规定真实、准确、完整、及时、公平地披露信息[124]

业绩总结 - 公司2023年度合并净利润为105,983,257.15元[1] - 公司2023年度可供分配利润为95,398,441.34元[1] - 母公司2023年度净利润为105,848,158.07元[1] 财务数据 - 截止2023年12月31日，合并报表可供分配利润496,027,577.62元[1] - 截止2023年12月31日，资本公积金余额1,270,749,298.05元[1] - 截止2023年12月31日，盈余公积余额61,712,424.60元[1] - 母公司可供分配利润为492,522,552.16元[1] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派0.4元现金红利，不转增股本[3] - 利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议[1][4][5][6] - 董事会和监事会已审议通过该预案[1]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行72,926,162股，发行价10.97元/股，募集资金总额799,999,997.14元，净额789,235,868.72元，2023年7月11日到账[10] - 截至2023年12月31日，置换自筹资金96,807,147.03元，募投项目投入219,855,922.48元，暂补流动资金149,999,970.00元，余额327,954,408.49元[12] 账户资金情况 - 截至2023年12月31日，建行奉新冯川支行两账户初始340,565,997.17元，余额22,599,198.84元[15] - 截至2023年12月31日，赣州银行奉新支行初始300,000,000.00元，余额305,204,756.84元[15] - 截至2023年12月31日，工行奉新支行初始150,000,000.00元，余额149,452.81元[15] 项目投资情况 - 江西同和药业二厂区部分车间等项目二期工程承诺投资58923.59万元，2023年投入11643.95万元，进度19.76%[30] - 补充流动资金承诺投资20000万元，2023年投入19992.36万元，进度99.96%[30] - 承诺投资项目2023年投入31636.31万元，进度40.08%[30] 资金使用决策 - 2023年7月28日同意用募集资金置换预先投入自筹资金96,807,147.03元[12] - 2023年7月28日同意用不超15,000万元闲置募集资金暂补流动资金，期限不超12个月[13] - 公司实际使用15000万元闲置募集资金暂补流动资金[20]

财务表现 - 2024年第一季度，公司营业收入为206,454,983.02元，同比下降6.47%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为43,562,751.14元，同比增长31.62%[5] - 公司研发费用较上年同期减少46.42%，主要系外研发支出减少所致[14] - 公司财务费用较上年同期减少285.55%，主要因存款利息增加所致[15] - 公司其他收益较上年同期增加904.91%，主要因政府补贴增加所致[16] - 公司信用减值损失较上年同期增加61.14%，主要因应收坏账增加所致[17] - 公司资产减值损失较上年同期增加42.35%，主要因计提存货跌价增加所致[18] - 公司所得税费用较上年同期增加190.08%，主要因应纳税所得额增加所致[19] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少65.12%，主要因销售商品、提供劳务收到的现金减少所致[20] - 公司的净利润为43,562,751.14元，较上期增长了10,466,276.40元[35] - 每股基本收益为0.1037元，较上期增长了0.0092元[36] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为14,649股，前十名股东持股情况中，庞正伟持股15.60%，丰隆实业有限公司持股13.12%[24] - 公司前10名普通股股东中，万能持有7,209,973股，葛燕持有4,507,490股[25] - 公司高管锁定股每年初解锁25%，庞正伟持有49,507,465股，梁忠诚持有2,897,676股[26] 公司项目进展 - 公司二厂区项目一期已基本完成，一期4个车间已在试生产[29] - 公司已完成二厂区部分车间、装置新、改、扩项目的土建主体工程，部分建筑开始外部装修工作[30] 现金流量 - 公司本期经营活动产生的现金流量为1.569亿元，较上期减少3.6亿元[37] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额为-1.487亿元，较上期减少4.2亿元[37] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额为1.502亿元，较上期增加7.1亿元[38] 公司股票情况 - 公司2022年向特定对象发行的股票限售期为新增股份上市之日起6个月，发行数量为72,926,162股[28] - 公司向特定对象发行的股份全部解除限售，股份数量为72,926,162股，上市流通日为2024年1月29日[31] 公司资产情况 - 公司的流动资产合计为1,284,774,481.80元，较上期增长了87,790,771.29元[32] - 公司的非流动资产合计为2,106,094,358.02元，较上期增长了81,638,329.54元[33] - 资产总计为3,390,868,839.82元，较上期增长了169,429,100.83元[33]

人员与业务数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年立信业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[3] 风险保障与合规情况 - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.61亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[4] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施29次、自律监管措施1次[5] 公司决策与评价 - 2023年4月20日、5月15日会议通过续聘立信为2023年度审计机构议案[6][7] - 董事会审计委员会认为立信2023年年度审计表现良好，按时完成工作[10]

一、 募集资金的基本情况 招商证券股份有限公司 关于江西同和药业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为江西同和药业股份有限 公司（以下简称"同和药业"、"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西同和药业股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕676 号文）文件核准，公司向特定 对象发行人民币普通股 72,926,162 股，每股面值 1 元，发行价格 10.97 元/股，募 集资金总额为 799,999,997.14 元。上述募集资金在扣除此前未支付的承销及保荐 费用含税金额 9,433,999.97 元后的实际募集资金金额为 ...

业绩数据 - 2023年度营业总收入72,213.87万元，较上年同期增长0.31%[4] - 2023年度净利润10,598.33万元，较上年同期增长5.28%[4] - 2023年末总资产322,143.97万元，较期初增长42.61%[4] - 2023年末净资产222,644.91万元，较期初增长68.71%[4] 资金状况 - 2023年末货币资金余额51,275.34万元，较年初增加37,078.95万元，增幅261.19%[5] - 2023年末应收款项融资余额9.90万元，较年初减少676.46万元，减幅98.56%[5] - 2023年末短期借款余额42,931.25万元，较年初增加16,148.06万元，增幅60.29%[9] - 2023年末应付账款余额4,883.47万元，较年初减少6,560.13万元，减幅57.33%[9] 权益情况 - 2023年末资本公积余额127,074.93万元，较年初增加72,736.52万元，增幅133.86%[11] - 2023年末库存股余额2,517.63万元，较年初减少1,624.83万元，减幅39.22%[11] 费用与现金流 - 报告期税金及附加366.31万元，较上年增加127.24万元，增幅53.22%[15] - 报告期销售费用2,625.51万元，较上年增加778.52万元，增幅42.15%[15] - 报告期财务费用 -939.83万元，较上年减少1,708.37万元，减幅222.29%[15] - 经营活动产生的现金流量净额16,374.85万元，较同期减少16.45%[16] - 投资活动产生的现金流量净额 -70,620.59万元，较同期增加106.50%[16] - 筹资活动产生的现金流量净额95,525.92万元，较同期增加1293.10%[16] - 现金及现金等价物净增加额41,462.44万元，较上年变动 -643.47%[16] - 期初现金及现金等价物余额7,817.79万元，较上年减少49.39%[16]