| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更议案的情形；存在否决提案的情况，议案《关于董 事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》未获通过。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月25日在巨潮资讯网 上刊登了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-087）。 1、召集人：公司董事会。 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 9:15 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于"正元转 02"不向下修正转股价格暨可能触发向下修正转股价格 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，公司向不特 定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民 币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除发行费后，公司本次募集资金 净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解除质押及再质押，具体事项如下： 一、股东股份解除质押及质押的基本情况 | | 是否为控股股 | | | 占截至本公 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 告披露前一 | | | | | | 名称 | 东及其一致行 | 押股数 | 份比例 | 日公司总股 | 起始日 | | 解除日期 | 质权人 | | | 动人 | （股） | （%） | 本 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入2.73亿元，同比增长18.30%；年初至报告期末营业收入7.43亿元，同比增长40.14%[5] - 公司2023年前三季度营业总收入742,566,989.16元，较上期529,888,905.40元增长约40.13%[35] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1910.81万元，同比下降26.19%；年初至报告期末为3061.12万元，同比增长4.41%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1824.39万元，同比下降29.27%；年初至报告期末为2556.91万元，同比增长594.81%[5] - 2023年前三季度净利润36,752,385.77元，上期为26,914,855.13元，增长约36.55%[36] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 8500.54万元，同比增长71.98%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计1,027,070,292.89元，上期为611,562,778.45元，增长约67.94%[38] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计1,112,075,663.48元，上期为914,968,166.02元，增长约21.54%[38] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -85,005,370.59元，较上期 -303,405,387.57元有所改善[38] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产28.61亿元，较上年度末增长18.27%；归属于上市公司股东的所有者权益10.81亿元，较上年度末增长8.61%[5] - 2023年9月30日货币资金461,748,174.80元，较1月1日的364,025,432.40元增加[33] - 2023年9月30日应收账款722,379,641.83元，较1月1日的617,407,278.31元增加[33] - 2023年9月30日存货420,365,120.17元，较1月1日的259,398,142.40元增加[33] - 2023年9月30日流动资产合计1,757,861,067.12元，较1月1日的1,347,464,510.67元增加[33] - 2023年9月30日资产总计2,861,271,489.98元，较1月1日的2,419,211,604.33元增加[34] - 2023年9月30日流动负债合计1,129,703,155.74元，较1月1日的1,053,343,729.25元增加[34] - 2023年第三季度末负债合计1,560,990,436.44元，较上期1,208,870,694.32元增长约29.12%[35] - 2023年第三季度末所有者权益合计1,300,281,053.54元，较上期1,210,340,910.01元增长约7.43%[35] 部分资产项目变化情况 - 交易性金融资产期末余额为0，较上年度末减少100%，因购买的银行理财到期[7] - 应收票据期末余额180.14万元，较上年度末减少59.15%，因收到的小型银行承兑汇票减少[7] - 应收款项融资期末余额75.02万元，较上年度末增长200.07%，因收到的大型银行承兑汇票增加[8] - 预付款项期末余额6148.33万元，较上年度末增长145.51%，因预付采购款增加[8] - 存货期末余额4.20亿元，较上年度末增长62.05%，因在手订单增加未完成项目增加[8] 现金收支项目变化情况 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为50,820.00，较上年同期的8,927.60增加469.25%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为154,904,735.98，较上年同期的12,386,191.89增加1150.62%[24] - 投资支付的现金为65,781,410.00，较上年同期的35,229,602.00增加86.72%[25] - 吸收投资收到的现金为1,506,242.69，较上年同期的17,120,000.00减少91.20%[25] - 支付其他与筹资活动有关的现金为14,707,758.59，较上年同期的7,492,868.10增加96.29%[26] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10,014，表决权恢复的优先股股东总数为0[27] - 杭州正元舜然实业有限公司持股比例26.13%，持股数量36,680,617股，其中质押13,200,000股[27] - 杭州易康投资管理有限公司持股比例3.50%，持股数量4,907,737股[27] - 李琳持股比例2.63%，持股数量3,689,762股，其中质押2,500,000股[27] 可转债情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券发行总额不超过35,073.00万元[30] - 2023年4月18日，公司在深交所公开发行35,073万元可转债，简称“正元转02”，代码“123196”，共350.73万张，按面值发行[31] - 2023年5月19日，公司可转债在深交所上市，初始转股价格32.85元/股[31] - 2023年以总股本140,364,054股为基数，每10股派发现金股利0.50元，6月5日除权除息，“正元转02”转股价格调整为32.80元/股[32] - 2023年10月24日“正元转02”开始转股，期限至2029年4月17日[32] 其他财务指标情况 - 2023年前三季度营业总成本719,424,676.84元，上期为546,319,745.99元，增长约31.68%[35] - 2023年前三季度基本每股收益0.22元，与上期持平；稀释每股收益0.21元，上期为0.22元[37] - 2023年前三季度利息费用26,147,943.38元，较上期15,052,148.75元增长约73.72%[36] 投资、筹资及现金等价物流量情况 - 投资活动现金流入小计2023年为1.1245688664亿美元，2022年为1.9004289747亿美元[39] - 投资活动现金流出小计2023年为3.34456346亿美元，2022年为1.7349319357亿美元[39] - 投资活动产生的现金流量净额2023年为 - 2.2199945936亿美元，2022年为0.165497039亿美元[39] - 筹资活动现金流入小计2023年为10.9914994824亿美元，2022年为6.24亿美元[39] - 筹资活动现金流出小计2023年为6.8596408245亿美元，2022年为5.6227300817亿美元[39] - 筹资活动产生的现金流量净额2023年为4.1318586579亿美元，2022年为0.6172699183亿美元[39] - 现金及现金等价物净增加额2023年为1.0618103584亿美元，2022年为 - 2.2512869184亿美元[39] - 期初现金及现金等价物余额2023年为3.492830978亿美元，2022年为3.3771863627亿美元[39] - 期末现金及现金等价物余额2023年为4.5546413364亿美元，2022年为1.1258994443亿美元[39] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[39]

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开的第四届董事会二十三次会议和第四 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）220 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权 的股票期权数量为 2,393,250 份，行权价格为 18.26 元/股，具体情况详见公司于 1 / 10 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470 股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日 股票期权 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 正元智慧集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规 定，基于谨慎性原则，对公司资产进行了减值测试。以 2023 年 9 月 30 日为基准 日，对 2023 年 9 月 30 日财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值 损失和资产减值损失。本次计提减值损失的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市公司规则》相关规 定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司《2022 年第三季度报告》详见公司于 2023 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占本次董事会有效表决票数 的 100%，表决通过。 三、报备文件 1、公司《第四届董事会第二十五次会议决议》。 特此公告。 正元智慧集团股份 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 第四届监事会第十六次会议决议公告 正元智慧集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 24 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 19 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席潘 功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《关于公司<2023 年第三季度报告> 的议案》的程 ...

正元智慧集团股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第七条 虽不符合第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作 关系的申请担保人，该申请担保人经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险 和财务风险，且申请担保人或第三方可以其合法拥有的资产提供有效的反担保，风 险较小的，经公司董事会或股东大会同意，可以提供担保。 第八条 申请担保人提供的反担保和其他有效防范风险的措施，必须与需担保 1 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严 格控制担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东大会批准，公司不得 对外提供担保。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也 不得请外单位为其提供担保。 第五条 ...