天健审〔2025〕6861 号 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 正元智慧集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了正元智慧集团股份有限公司（以下简称正元智慧公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的正元智慧公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供正元智慧公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为正元智慧公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解正元智慧公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元智慧拟使用部分闲置自有资金购买理财 产品事项进行了专项核查，核查的具体情况如下： 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的背景 公司及控股子公司将按照相关规定严格控制风险，购买包括但不限于银行、 基金公司、证券公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品或基金产 品（以股票及其衍生产品、证券投资基金或以证券投资为目的的产品除外），期 限不超过 12 个月。 （四）投资决议有效期限 公司第五届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个月内有效。 （五）实施方式 公司于 2025 年 4 月 22 日召开第五届董事会第 ...

浙商证券股份有限公司 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司因业务发展 需要，拟与公司关联方杭州雄伟科技开发股份有限公司（以下简称"雄伟科技"） 及其控股子公司、广宇集团股份有限公司（以下简称"广宇集团"）及其控股子 公司、常州常工电子科技股份有限公司（以下简称"常电股份"）、杭州卓然实 业有限公司（以下简称"卓然实业"）发生销售产品、提供服务、采购商品、租 赁办公用房、接受服务等关联交易。公司于 2025 年 4 月 22 日召开了第五届董事 会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常关 联交易预计的议案》，同意 2025 年公司与关联方发生日常关联交易总金额不超 过人民币 6,300.00 万元，关联董事陈艺戎、陈根清、李琳，关联监事蔡宇峰进行 了回避表决，本议案需提交股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 关联交易类别 关联人 关联交易 内容 关联交易 定价原则 预计金额 截至披露 日已发生 金额 上年发生 金额 向关联人销售产 品、商品、提供 服务 雄伟科 技 销售设备、 提供技术 服务等 市场价格 100.00 0.00 [注 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | √ | | --- | --- | --- | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | √ | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 | | √ | | 序和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件； | | | | （2）查阅募集资金三方监管协议； | | | | （3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账； | | | | （4）查阅公司定期报告，查看募集资金投资项目实施情况。 | | | | （5）与公司部分董事、高管人员进行访谈，了解募集资金使用、募投项目实施进展等情况； | | | | （6）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等； | | | | （7）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告。 | | | | 1.是否在募集资金到位后一 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正元智慧 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：华佳 | 联系电话：0571-87902082 | | 保荐代表人姓名：段鸿权 | 联系电话：0571-87902082 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决 | | --- | --- | --- | | | | 措施 | | 1．股权激励相关承诺 | 是 | 不适用 | | 2．股份减持承诺 | 是 | 不适用 | | 3．分红承诺 | 是 | 不适用 | | 4．股份质押的承诺 | 是 | 不适用 | | 5．信息披露相关承诺 | 是 | 不适用 | | 6．承诺约束措施 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 7．填补被摊薄即期回报的措施及承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 8．利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 9．避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 10．关联交易的 ...

浙商证券股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 350.73 万张，发行价为每张面值人 民币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除承销费 450.00 万元（不 含税）后实际收到的金额为 34,623.00 万元。另减除保荐费、律师费、验资费、 资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 395.58 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到 位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2023〕152 号）。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。 公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会批准设立的募集资金专项 账户中，公司已与保荐机构浙商证券股份有限公司和存放募集资金的有关银行签 订了《募集资金三方监管协议》（以下简称"三方监管协议"）。 二、募集资金使用情况 根据《浙江正元智慧科技股 ...

浙商证券股份有限公司 浙商证券保荐代表人认真审阅了正元智慧《2024 年度内部控制自我评价报 告》，通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理 规章制度、对公司展开定期现场检查、抽查会计凭证与银行对账单的方式，从正 元智慧内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控 制的完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的真实性、 客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况的总体评价 1、于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系及公司内控制度等相关规定 的要求在所有重大方面遵循了有效的财务报告内部控制。 2、于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系及公司内控制度等相关规定 的要求在所有重大方面遵循了有效的非财务报告内部控制。 关于正元智慧集团股份有限公司 3、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，公司不存 在影响内部控制有效性评价结论的因素。 《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 浙商证券股份有限 ...

正元智慧集团股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，正元智慧集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 正元智慧集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 24 日 ...

正元智慧集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为正元智慧集团股份有限公司（下称"公司"或"正元智慧"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司 董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出 谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 张耀辉，男，中国国籍，无境外永久居留权。江西财经大学经济学硕士，中欧 国际工商学院 EMBA，副教授。历任江西财经大学副教授、中经开南昌营业部经理、 横店集团有限公司总裁、海南晓 ...

正元智慧集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为正元智慧集团股份有限公司（下称"公司"或"正元智慧"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司 董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出 谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 吴雄伟先生，男，中国国籍，无境外永久居留权。浙江大学运筹学与控制论专 业博士。曾任中国证券业协会证券投资基金业委员会副主任委员、中国证券业协会 理事；历任金华产权交易所总经理，金 ...