晶瑞电子材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《深交所自律监管指引第 18 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《晶瑞电子材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票上市流通的提示性公告 特别提示： 1、本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份。 2、本次解除限售的股份数量为 61,643,835 股，占公司目前总股本（以截至 2024 年 10 月 15 日收市后公司总股本 1,059,545,827 股为依据，下同）的 5.82%； 本次解除限售后可实际可上市流通数量为 61,643,835 股（具体以中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司确认的数据为准），占公司目前总股本的 5.82%。 3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 22 日（星期二）。 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

国信证券股份有限公司 1 万元，期限 6 年。经深交所"深证上[2019]580 号"文同意，公司 1.85 亿元可转 换公司债券于 2019 年 9 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称"晶瑞转债"， 债券代码"123031"。"晶瑞转债"已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债 转股会增加公司总股本。 关于晶瑞电子材料股份有限公司 向特定对象发行股票上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"晶瑞电材"、"公司" 或"上市公司"） 2024 年 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对晶瑞 电材向特定对象发行股票并上市流通事项进行了核查，具体如下： 一、本次解除限售股份的基本情况及上市后股本变动情况概况 （一）本次解除限售的股份取得的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 关于公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 1 月 18 日、 2024 年 2 月 5 日召开了第三届董事会第三十八次会议、2024 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度担保额度的议案》，为发挥公司 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及全资子公司晶 瑞新能源科技有限公司拟在 2024 年度为公司合并报表范围内的子公司（含孙公 司）向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 12.15 亿元人民币。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式，具体担保额度及 担保期限以实际签署的担保协议为准，担保额度的有效期为自 2024 年第二次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月。其中公司为控股子公司江苏阳恒化工有限 公司（以下简称"江苏阳恒"）的预计担保额度不超过 51,500 万元。具体内容详 见公司于 2024 年 1 月 19 日在中国证监会 ...

可转债信息 - “晶瑞转债”转股期为2020年3月5日至2025年8月28日，最新转股价格3.83元/股[2] - “晶瑞转2”转股期为2022年2月21日至2027年8月15日，最新转股价格16.74元/股[2] - 2019年8月29日，公司发行“晶瑞转债”185万张，总额1.85亿元，初始转股价格18.38元/股[3] - 2021年8月16日，公司发行“晶瑞转2”523万张，总额52300万元，初始转股价格50.31元/股[15][16] 转股情况 - 2024年第三季度，10张“晶瑞转债”完成转股，金额1000元，转成261股[2] - 2024年第三季度，970张“晶瑞转2”完成转股，金额97000元，转成5793股[2] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转债”剩余票面总金额52663700元，未转比例28.47%[24] - 截至2024年第三季度末，“晶瑞转2”剩余票面总金额522641700元，未转比例99.93%[25] 转股价格调整 - “晶瑞转债”经多次调整，转股价格从18.38元/股变为3.83元/股[2][3] - “晶瑞转2”经多次调整，转股价格从50.31元/股变为16.74元/股[17][22] 权益分派 - 2023年年度权益分派以1057650362股为基数，每10股派现金红利0.28元，实际每股派0.0279501元[13][22] 股份情况 - 2024年6月28日和9月30日，限售股数量109548883股，比例10.34%[26] - 2024年6月28日，无限售股数量949988854股，比例89.66%[28] - 2024年9月30日，无限售股数量949994908股，比例89.66%[28] - 2024年6月28日，总股本1059537737股[28] - 2024年9月30日，总股本1059543791股[28]

关于控股子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日召开 了第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第二十九次会议，并于 2024 年 2 月 5 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置 自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含孙公司）在 不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，在任一时点 使用不超过人民币 20 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时 点使用合计不超过人民币 1.3 亿元的部分闲置募集资金（来源于公司 2021 年向 不特定对象发行可转换公司债券）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、 短期（不超过 1 年）的保本型投资产 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 1 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 1 次 | | 5.现场检查情况 | | 1 | （1）现场检查次数 | 次 0 | | --- | --- | | （2） ...

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [3] 报告的核心观点 - 2024Q2 公司业绩环比修复,营收和利润均有所改善 [6] - 公司高纯湿化学品及光刻胶业务进展顺利,出货量同比增速可观 [7] - 公司持续加大研发力度,新产能逐步释放,前景广阔 [8] 公司营收和利润情况 - 2024H1 公司实现营收6.94亿元,同比增长10.46%;归母净利润-0.05亿元,同比下降0.16亿元 [6] - 2024Q2 公司实现营收3.64亿元,同比增长9.37%,环比增长10.38%;归母净利润0.04亿元,同比增长0.11亿元,环比增长0.13亿元 [6] - 公司预计2024-2026年归母净利润为0.91/1.11/1.34亿元 [6] 主要业务板块情况 - 高纯湿化学品:2024H1实现营收3.68亿元,同比增长2.83%;高纯双氧水、高纯氨水等产品销售额同比增长 [7] - 光刻胶:2024H1实现营收0.94亿元,同比增长35.72%;受益于下游行业复苏和国产替代,销量同比增长超过40% [7] 研发和产能情况 - 2024H1公司研发费用为0.51亿元,同比增长70.62%,研发费用率达7.30% [8] - 公司除已建成的二十万吨高纯硫酸、高纯双氧水产能外,甲基吡咯烷酮项目一期6万吨建设工作有序开展,湖北晶瑞高纯异丙醇项目也在持续推进 [8]

晶瑞电子材料股份有限公司 第三届监事会第三十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十二次 会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议 通知已于 2024 年 8 月 19 日以书面及电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监 事会主席潘鉴先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 1、审议通过了《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议《2024 年半年度报告》及其摘要 的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2024 年半年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

会议召开 - 公司第三届董事会第四十三次会议于2024年8月29日召开，9位董事全部出席[2] 报告披露 - 《2024年半年度报告》及其摘要于2024年8月30日刊登在巨潮资讯网，表决全票通过[3][5] - 《公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于2024年8月30日刊登，表决全票通过[6][7] 制度与业务公告 - 《外汇衍生品交易业务管理制度（2024年8月）》于2024年8月30日披露，表决全票通过[8][9] - 《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》于2024年8月30日披露，保荐机构核查同意，表决全票通过[10][11] - 《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》于2024年8月30日披露，表决全票通过[12][13] - 《关于开展资产池业务的公告》于2024年8月30日披露，表决全票通过[14][15]