公司基本信息 - 公司于2017年7月12日在深圳证券交易所上市，发行27,941,167股[5] - 公司注册资本21,710.2452万元，股份总数21,710.2452万股[8][16] 股权结构 - 2015年9月29日湖南国科控股持股2449.2300万股，比例32.6564%[16] - 2015年9月29日国家集成电路产业投资基金持股882.3525万股，比例11.7647%[16] - 2015年9月29日长沙芯途投资持股1346.6025万股，比例17.9547%[16] - 2015年9月29日永新县亿盾股权投资持股1053.4500万股，比例14.0460%[16] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[17] - 特定情形收购股份，部分情形合计持股不超已发行股份总额10%[21] - 因减资收购股份，10日内注销[21] 股东权益与限制 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查会计账证[29] - 股东对决议违法违规可请求法院认定无效或撤销[29] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形可诉讼[31][32] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[34] 股东会相关 - 年度股东会每年一次，上一会计年度完结后6个月内举行[43] - 6种情形2个月内召开临时股东会[43] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[47][48] - 股东会普通决议过半数通过，特别决议三分之二以上通过[66] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，非独立董事4名，独立董事3名，职工董事1名[91] - 董事会每年至少召开两次定期会议，10日前书面通知[99] - 1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[99] 审计委员会相关 - 审计委员会成员3名，独立董事2名[118] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[118] 利润分配 - 分配当年税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[139] - 法定公积金转增注册资本，留存不少于转增前注册资本25%[141] - 公司优先现金分红，多种情况有不同分红比例要求[145][146][147] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[139] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用股东会定[154] - 公司合并10日内通知债权人，30日内在媒体公告[161]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，三分之二须为独立董事[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，连选可连任[5] 职责与方案实施 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[7] - 董事薪酬方案经董事会批准后提交股东会审议通过实施[8] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准[8] - 公司长期激励计划经董事会批准后提交股东会审议通过实施[8] 决策与考评流程 - 董事会办公室为委员会决策提供公司财务、经营等资料[10] - 考评先由高管述职自评，再绩效评价，最后报董事会[10] 会议相关规定 - 会议为不定期，董事长等可要求召开[12] - 应提前三日发通知，紧急情况可口头通知[13] - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数同意有效[15] - 提案及表决结果书面报公司董事会审议[18] 其他规定 - 董事会在年报披露委员会过去一年工作[18] - 现场会议作书面记录，保存期不少于十年[18] - 闭会期间委员可跟踪履职、业绩情况，查阅资料、质询并评估[21] - 议事规则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[24]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 不确定或属商业秘密信息可暂缓或豁免披露[4] - 申请暂缓披露需满足未泄露等条件[5] 审核流程 - 信息披露义务人确定事项履行审核程序[6] - 相关部门申请需提交书面材料[6] - 董事会办公室审核意见报董事长确认[7] 后续管理 - 符合条件事项登记归档保存不少于十年[7] - 申请人关注进展，新增知情人签保密承诺[7] - 出现特定情形公司及时披露[7] 知情人要求 - 知情人遵守制度，负有保密等义务[17] - 知情人需备案信息，不当泄密担责[17] 登记表内容 - 存在信息披露知情人登记表[19] - 单位知情人填与公司关系等信息[20] - 填报知悉方式、信息内容等[21][22]

董事会秘书聘任 - 公司聘任董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[4] - 需从事秘书、财务等工作三年以上并取得资格证书[4] - 最近三年受中国证监会行政处罚不得担任[5] 董事会秘书解聘与履职 - 辞职或被解聘，公司应三个月内聘任新的[10] - 连续三个月以上不能履职，董事会应一个月内终止聘任[11] - 空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[11] 其他规定 - 董事会下设办公室，秘书为负责人，保管印章[13] - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务，违法应担责[15] - 工作制度经董事会表决通过生效，由其负责制定等[17]

投资者关系管理原则 - 应遵循公开、公平、公正原则[3] 管理目的与对象 - 目的包括建立双向沟通、稳定投资者基础等[4][5] - 工作对象涵盖投资者、证券机构等[6] 沟通与信息披露 - 与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[7] 工作渠道与方式 - 应多渠道开展投资者关系管理工作[7] - 设立投资者联系电话等并由专人负责[8] - 在特定情形下召开投资者说明会[12] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[19] 特定对象管理 - 特定对象到公司参观实行预约制度[20] - 接受特定对象采访和调研需知会董事会秘书并形成书面记录[13] 互动易平台管理 - 通过多种渠道与投资者交流，处理互动易平台信息[13] - 在互动易平台发布信息应谨慎、客观，符合相关要求[15] 投资者权利支持 - 支持配合投资者依法行使权利及相关维权活动[15] 职责与管理 - 投资者关系管理工作有八项主要职责[16] - 董事会秘书负责组织和协调工作[17] - 活动中不得有八种违规情形[17] 档案与时间限制 - 管理档案保存期限不得少于3年[19] - 避免在特定时间内接受现场调研、媒体采访等[19] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[21]

接待对象与原则 - 特定对象含证券业务机构和个人、持股5%以上股东及其关联人等[2] - 接待工作遵循公平公正公开、诚实守信等六项原则[4][5] 接待管理 - 董事会秘书为对外接待事务第一负责人，接待至少两名公司人员在场[7] - 接待特定对象调研来访实行预约登记管理[11] - 定期报告披露前三十日、重大信息临时公告前十五日内尽量避免投资者关系活动[10] 沟通与记录 - 与来访对象沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露等[9] - 与特定对象交流沟通需做好记录，文件资料存档期限十年[13] - 活动交流内容只能是已公开披露信息和未公开非重大信息[14] 文件报送与发布 - 特定对象文件发布或使用前至少提前两个工作日知会公司[12] - 投资者关系活动结束后两个交易日内向深交所报送相关文件[14] - 公司应在投资者关系活动结束次一交易日开市前编制《投资者关系活动记录表》并刊载[15] 培训与责任 - 公司需对董事等相关人员进行投资者关系管理系统培训[17] - 违反规定给公司造成重大损害或损失应承担相应责任[17] 预约与时间 - 可在周一至周五办公时间致电董事会办公室、邮件、传真方式预约来访时间[24] - 接待时间为10:00 - 11:00；14:00 - 17:00[24] 证券信息 - 证券代码为300672，证券简称为国科微[29]

战略委员会构成 - 由三名董事组成，含一名国家集成电路产业投资基金委派董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设召集人一名，由董事长担任[5] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[6] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补[5] 会议规定 - 提前三日通知，紧急情况可口头通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议需全体委员过半数同意有效[15] 会议记录 - 保存期不少于十年[16] 规则生效 - 经董事会审议通过之日起生效实施[18]

董事提名 - 公司董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提名非职工代表董事候选人[4] 投票规则 - 股东表决权等于持股数乘应选董事人数，可集中或分散行使[7] - 每位投票人所投候选人数不能超过应选人数[7] - 对某候选人表决权总数多于全部表决权时投票无效[7] 选举方式 - 独立董事与非独立董事选举应分开进行[7] 当选规则 - 董事候选人得票超出席股东表决权股份总数一半且位次在应选人数前当选[10] - 可当选董事候选人得票相同应重新选举[10] - 排名后两名以上得票相同，之前候选董事当选，相同者重选[10] - 当选董事不足应选人数，得票数超半数的候选人自动当选[11] 特殊情况 - 三轮选举未达最低董事人数，原任董事不离任，董事会5天内再召集选举[11]

交易业务 - 金融衍生品交易业务含远期结售汇、外汇掉期等[2] 交易规则 - 与有资格金融机构交易，基于预测，不超金额，匹配交割期[4] - 不得用募集资金，以自身名义设账户，控资金规模[6] 审议披露 - 三种情形需股东会审议，可预计未来12个月交易[7][8] - 交易损益及亏损达标准需及时披露[17] 管理执行 - 董事会授权董事长实施管理，财务制定计划，内审审查[9][11] - 交易人员保密，操作环节独立分离[13]

审批权限 - 董事会审批权限为交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上但低于50％等多项指标[6] - 未达董事会审批相应最低限额的，由董事会授权总经理审核、批准[7] - 对外投资超出董事会权限需经董事会审议后报请股东会批准[8] - 12个月内同类交易按累计计算原则适用规定，达30%提交股东会审议并经三分之二以上表决权通过[8][9][10] - 对外投资构成关联交易按关联交易审批程序办理[11] - 控股子公司对外投资等交易按其公司章程执行，权限不得超公司董事会[9] 投资流程 - 有关部门应提供拟投资项目可行性研究报告及资料[12] - 负责对外投资管理的部门进行可行性研究与评估[12] - 财务中心负责对外投资资金和财务管理[13] - 确定投资方案应听取意见，选最优方案并明确出资等内容[15] - 对外投资资产须经评估且结果经公司认可方可出资[16] 项目终止与核销 - 对外投资项目终止需按规定清算并处理资产[19] - 核销对外投资应取得不能收回投资的法律文书和证明文件[19] 监督与管理 - 负责对外投资管理的部门应在项目实施后三年内至少每年一次向董事会书面报告情况[21] - 审计部对投资活动进行监督检查，包括岗位设置、授权批准等多方面内容[21][22] 收益与账目管理 - 对外投资获取的利息、股利等收益应纳入会计核算体系，严禁设账外账[16] - 财务中心应设置对外投资总账和明细账并定期核对账目[16] 档案与处置管理 - 负责对外投资管理的部门应加强投资档案管理[16] - 对外投资资产处置需按金额限制履行审批程序[19] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[24]