修订时间：2023 年 10 月 第一条 为明确无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《无锡蠡湖增压技术股份有 限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事 及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权，具体如下： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （ ...

证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-061 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日上 午 11 时在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第四届监事会第九次会议。会议 通知于 2023 年 10 月 17 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席 刘兰兰女士主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》 的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 （一）审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》； 表决结果：3 名同意，占全体监事人数的 100%；0 名弃权；0 名反对。 无锡蠡湖增压技术股份有限公司监事会 二〇二三年十月三十日 2 经审议，监事会认为：《无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023 年第三季度报告》 的编制程序符合法律、法规和 ...

证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-065 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日 9:15—15:00，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 15 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 1 根据《中华人民共和国公司法》和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》 的规定，无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十一次会议于 2023 年 10 月 27 日召开，决定于 2023 年 11 月 15 日下午 2 时 30 分召开公司 2023 年第三次临时股东大会，会议具体事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。提议召开本次股东大会的议案已经由 公司第四届董事会第十一次会议审议通过。 3、会议召开的合法、合规性：董事 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《上市公司规范运作》"）和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 关于持股5%以上股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-059 | 名称 | （股） | 比例 | 质押 | 后质押股 | 所持 | 司总 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 前质 | 份数量 | 股份 | 股本 | 已质押股 | 占已 | 未质押股 | | | | | | 押股 | （股） | 比例 | 比例 | 份限售和 | 质押 | 份限售和 | 占未质 | | | | | 份数 | | | | | | | 押股份 | | | | | 量 | | | | 冻结数量 | 股份 | 冻结数量 | 比例 | | | | | （股 | | | | （股） | 比例 | （股） | | | | | | ） | | | | | | | | | 王晓君 | 17,183,4 | 7.98% | 0 | 6,38 ...

关于特定股东股份减持计划实施完成的公告 （芜湖瑞建+江阴安益） 股东芜湖瑞建汽车产业创业投资有限公司、江阴安益股权投资企业（有限合伙） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-057 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 1、芜湖瑞建汽车产业创业投资有限公司（以下简称"芜湖瑞建"）和江阴安益 股权投资企业（有限合伙）（以下简称"江阴安益"）均系上海安益资产管理集团有 限公司控制的企业，两者属于一致行动人。 2、根据信息披露要求，本公告所称"总股本"应当剔除公司股票回购专用证券 账户中的股份数量。截至本公告披露之日，公司股票回购专用证券账户中的股份数 量为 0 股，则本公告所称"总股本"的具体数量为 215,316,977（公司股份总数）- 0=215,316,977 股。 无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 30 日披露 了《关于特定股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-034）， ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规的有关规定，我们作为无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，现对公司第四届董事会第十次会议审议的相关事项发表 独立意见如下： 一、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 2023 年 10 月 18 日 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首次授予日为 2023 年 10 月 18 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的 相关规定。 2 2、公司不存在《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（以下简称"《试行办法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定首次授予 ...

证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-056 无锡蠡湖增压技术股份有限公司监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单（截止首次授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《国有控股上市公司(境内)实施股权 激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）和《公司章程》的相关规定，对 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予的激 励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日下 午 13 时在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第四届监事会第八次会议。会议 通知于 2023 年 10 月 13 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席 刘兰兰女士主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中潘晓林先生 委托余长平先生代为出席并投票。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公 司法》和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2023-054 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国 公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《试行办法》 规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计 ...

证券简称：蠡湖股份 证券代码：300694 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | | --- | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | | 三、基本假设 | 6 | | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | | 7 | | （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股 | | | | 票激励计划差异情况 | | 8 | | （三）本次限制性股票授予条件说明 | | 8 | | （四）本次限制性股票的首次授予情况 | | 10 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | | 14 | | （六）结论性意见 | | 14 | | 五、备查文件及咨询方式 | 15 | | | （一）备查文件 | | 15 | | （二）咨询方式 | | 15 | 一、 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 蠡湖股份、本公司、公 | ...