行为规范 - 公司制定规范约束控股股东和实际控制人行为，保护公司和中小股东权益[2] - 控股股东和实际控制人应签署声明及承诺书，声明持股、受查处等情况[5] - 控股股东和实际控制人应履行遵守法规、促使公司合规等职责并承诺[5] 资金与股份 - 存在占用资金、违规担保时，未解决前不转让股份，转让资金偿债除外[6] - 控股股东和实际控制人质押股份应考虑对公司控制权和经营稳定性的影响[7] - 持有5%以上股份的股东等违规买卖股票，公司董事会应处理并收回收益[8] 独立性要求 - 控股股东和实际控制人应保证公司资产、人员等独立，不得有同业竞争[10] - 控股股东等不得占用公司资金，有十种禁止方式[12] - 控股股东等不得影响公司业务独立，有四种禁止方式[13] - 控股股东等不得影响公司资产完整，有三种禁止方式[14] 信息披露 - 公司股东和实控人应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[19] - 控股股东和实控人应指定人员负责信披，配合公司工作[19] - 控股股东、实控人所持公司5%以上股份出现质押等情形应告知公司并配合信披[19] - 收购等信息披露前出现特定情形，股东或实控人应通知公司发布提示性公告[20] - 控股股东、实控人应建立信息披露管理制度，包含八项内容[20] 其他规定 - 控股股东、实际控制人买卖公司股份应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[25] - 控股股东、实际控制人转让公司控制权应保证交易公允，不得损害公司和其他股东权益[26] - 转让控制权前应调查拟受让人情况，存在未清偿债务等情形应解决[26] - 存在公司涉嫌违法犯罪等情形时，控股股东、实际控制人不得减持股份[26] - 实际控制人直接或间接控制的法人等主体行为视同实际控制人行为[28] - 本规范未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行，抵触时修订[28] - 本规范由公司董事会负责解释，股东会审议通过之日起生效[29]

董事会秘书任职 - 董事会秘书为高级管理人员，对公司和董事会负责，是与深交所指定联络人[2] - 候选人不得存在被证监会市场禁入等情形[4][5] - 拟聘任若近36个月受证监会行政处罚等需披露并提示风险[5] 履职相关 - 公司应聘任证券事务代表协助履职[6] - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[9] - 有权参加相关会议，了解财务和经营情况[11] 管理要求 - 公司应提交候选人个人信息和任职能力证明[7] - 出现特定情形，公司应在1个月内解聘[7] - 聘任时应签订保密协议[10] - 应定期开展信息披露制度培训[11]

内部审计职责 - 公司设内部审计部门，对董事会审计委员会负责并报告工作[5] - 审计委员会指导和监督内部审计制度建立与实施等多项职责[6] - 内部审计部门检查评估公司内部控制制度完整性等情况[7] - 内部审计部门审计公司各机构会计资料及经济活动合规性等[7] 工作汇报频率 - 内部审计部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[10] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作情况[7] 审计工作内容 - 内部审计工作底稿及相关资料保存时间不少于十年[8] - 内部审计部门督促内部控制缺陷责任部门制定整改措施和时间[11] - 内部审计部门在重要对外投资等事项发生后及时进行审计[11] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部审计部门在业绩快报披露前对其进行审计[15] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司管理控制，包括建立控制制度等多项措施[16] 报告与决议 - 董事会或其审计委员会根据内部审计部门报告出具年度内部控制评价报告[19] - 董事会在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[19] - 公司在披露年度报告时披露内部控制评价报告及相关主体意见[19] - 会计师事务所对公司内部控制自我评价报告出具核实评价意见或单独审计报告[19] - 保荐机构、会计师事务所指出内控重大缺陷，公司董事会、审计委员会作专项说明[20] 制度相关 - 本制度由董事会审议通过后生效，由审计委员会负责解释[22] - 制度未尽事宜或抵触时按国家相关规定和《公司章程》执行[22]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息范围[5] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长是保密负责人[2] - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息[3] 知情人档案管理 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[8] - 知情人应在5个交易日内交证券部备案[8] - 登记备案内容包括姓名、职务等[9] 重大事项处理 - 进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录[11] - 依法披露后五个交易日内向深交所报送备忘录[12] 信息流转与提供 - 内幕信息在部门间流转需经分管负责人共同批准[13] - 对外提供内幕信息须经相关负责人审核批准[14] 知情人行为规范 - 知情人在内幕信息披露前不得泄露或利用交易[16] - 董事等应控制知情人范围，部门领导对下属违规担责[16] 违规处罚 - 知情人违规给公司造成影响或损失，董事会给予处罚[17] - 公司应自查内幕交易并公告结果报监管部门备案[18]

公司信息 - 公司为无锡蠡湖增压技术股份有限公司[24] - 财报时间为二〇二五年八月[24] 子公司管理 - 控股子公司股份超50％[2] - 子公司人员年度结束后1个月提交述职报告[7] - 连续两年考核不符要求母公司提请换人[7] - 子公司每月交月度财报，季度交季报[11] - 会计年度结束后10个工作日交年报及预算报告[11] - 子公司规划服从母公司战略[13] - 特定交易按权限提交审议[14] - 母公司定期或不定期审计子公司[17] - 股东会、董事会结束后1个工作日交决议[25] 办法规定 - 办法经董事会审议通过后生效[21] - 由董事会负责解释与修订[21]

投票服务 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] 投票事项明确与确认 - 公司应在股东会通知中明确网络投票相关事项并在投票前一日核对确认[6] 协议签订与资料提供 - 公司采用网络投票需在投票首日的二个交易日之前与信息公司签订协议并提供股东资料电子数据[6] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日的深交所交易时间[9] - 互联网投票系统开始时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[9] 投票规则 - 股东行使表决权数量是名下相同类别股份数量总和，多账户投票以第一次有效投票结果为准[12] - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，交易系统投票无效[13] - 累积投票议案中股东每持有一股拥有与应选董事人数相同的选举票数[14] - 公司设总议案，股东对总议案投票视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见[14] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5％以上股份股东外的其他股东[17] 投票数据处理 - 公司及律师应对投票数据合规性确认并形成股东会表决结果[17] 投票结果查询 - 股东会结束后次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[17] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果[17] 细则相关 - 本细则未尽事宜依据国家有关法律法规和公司章程规定执行[20] - 本细则所称“以上”含本数[20] - 本细则的解释权及修改权归公司董事会[20] - 本办法经公司股东会审议通过后生效[20] 投票代码 - 创业板投票代码为“35 + 证券代码的后四位”，优先股网络投票代码区间为369601～369899，创业板优先股为369801～369899[7]

会计师事务所聘请 - 代表十分之一以上表决权的股东等可向董事会提聘请会计师事务所议案[6] - 公司聘请会计师事务所年度审计服务聘期为一年，到期可续聘[8] 议案审议流程 - 审计委员会全体成员过半数审核通过后报董事会审议拟聘事务所议案[9] 评价与续聘 - 续聘或续签时审计委员会评价，肯定提交董事会和股东会，否定则改聘[12] 审计费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况和原因[12] 改聘与解聘 - 因特定情形需改聘会计师事务所，定期报告审计期临时选聘要下次股东会审议[14] - 公司解聘或改聘会计师事务所需董事会审议、股东会表决，前任可在股东会陈述意见[15] 告知与披露 - 会计师事务所主动终止审计需提前三个月书面告知审计委员会[15] - 公司应在年度报告披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[15] 选聘时间与期限 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，最长不超10年[16] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年后，连续五年不得参与[15] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[18] 监督与关注 - 审计委员会监督选聘工作，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 审计委员会对特定情形保持谨慎关注，如频繁变更事务所等[21] 违规处理 - 承担审计业务的会计师事务所有严重违规行为，公司不再选聘[22]

接待推广 - 接待和推广工作对象含持有总股本5%以上股份股东及其关联人等[7] 业绩说明会 - 公司应在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[9] 资料存档 - 接待投资者等特定对象资料由证券部门存档，期限十年[10]

投资与股权结构 - 2024年12月27日公司与海丝水务设鲤跃新港，公司认缴4000万元，海丝水务认缴1000万元[1] - 2025年8月6日鲤跃新港引入风泉资本，风泉资本出资100万元，增资后总额5100万元[3] - 公司实控人间接持海丝水务100%股权，海丝水务持风泉资本50%股权[4] - 海丝水务持公司控股股东99.82%股权，间接持公司28.95%股权[12] 财务数据 - 2024年12月31日风泉资本资产889.68万元、净资产809.87万元、营收440.58万元、净利润 -108.78万元[10] - 2025年6月30日风泉资本资产970.06万元、净资产761.04万元、营收261.48万元、净利润 -48.83万元[10] - 2024年12月31日公司资产558,503.26万元、净资产242,533.33万元、营收433,362.90万元[15] - 2025年6月30日公司资产608,499.15万元、净资产246,094.79万元、营收255,574.09万元[15] 合伙企业情况 - 鲤跃新港目标募集20,000万元，初始5,100万元[17] - 各合伙人首期实缴50%，第二期50%[17] - 投资期管理费1.8%，退出期1%，延长期免付[20] - 净收益分配门槛收益率年化单利6%，门槛上20%奖励普通合伙人[20] 决策与目的 - 2025年8月5 - 6日会议通过引入风泉资本议案，无需股东大会审议[5] - 本次投资为提升鲤跃新港运作能力，探索战略转型[22] - 独立董事认为引入风泉资本符合战略，交易公平合理[28] - 监事会同意鲤跃新港引入风泉资本暨关联交易事项[29]

董事会提名 - 泉州水务鼎晟股权投资合伙企业提名赵威为无锡蠡湖增压技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属不属特定股东，不在特定股东任职[20][21] - 被提名人有履职经验，亲属不在公司任职[16][19] - 被提名人非特定服务人员，无重大业务往来[23][25] - 被提名人近十二个月无违规，近三十六个月无谴责批评[26][32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[35]