威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿） 股票简称：光威复材 股票代码：300699 威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿） 二〇二四年四月 1 威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿）》 （以下简称"本激励计划"）由威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"光威 复材"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《威海光威复合材料股份有限公司章程》等有关规定 制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的 ...

威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿）摘要 股票简称：光威复材 股票代码：300699 威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿）摘要 二〇二四年四月 1 威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿）摘要 一、《威海光威复合材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（修订稿）》 （以下简称"本激励计划"）由威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"光威 复材"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 行政法规、规范性文件，以及《威海光威复合材料股份有限公司章程》等有关规定 制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在 归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算 ...

证券代码：300699 证券简称：光威复材 公告编号：2024-035 威海光威复合材料股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见 2024 年 4 月 29 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2024 年第一季度报告》（2024-036）。 公司编制和审核《2024 年第一季度报告》的程序符合法律、法规、中国证 监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、 审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划公司层面业绩 考核指标并修订相关文件的议案》。 公司调整 2022 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核指标符合《上市公 司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，不存在向董事、高级管理人员、实际控制人等特定 一、 监事会会议召开情况 ...

第一章 总 则 第一条 为规范威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件以及《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 威海光威复合材料股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审 ...

投资决策权限 - 控股子公司指持有50%以上股份或持股50%以下但能实际控制的公司[2] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上由董事会审议[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上由董事会审议后提交股东大会[7] - 出席股东大会股东所持表决权过半数通过对外投资事项[8] - 未达董事会审议标准的对外投资事项由总经理决策[8] 交易计算原则 - 同一类别且标的相关交易按连续十二个月累计计算[8] - 交易标的为股权致合并报表范围变更以对应公司全部资产和营业收入计算[8] - 交易标的为股权未致合并报表范围变更按公司所持权益变动比例计算[8] - 连续12个月滚动委托理财以该期间最高余额为交易金额[8] 交易披露要求 - 交易标的为公司股权达制度规定标准应披露最近一年又一期审计报告[10] 投资流程与方式 - 对外投资决策经过项目调研等阶段[13] - 原则上不能用自有资金进行证券等交易，特殊情况需审议批准[13] - 短期投资由财务部预选并按审批程序实施[14] - 证券投资执行联合控制制度[14] - 委托理财选合格机构，董事会指派专人跟踪[14][15] - 长期投资由投资评审小组评估，经战略委员会初审后报审批[15] 投资收回与转让 - 出现经营期满等情况可收回对外投资[18] - 战略调整等情况可转让投资[19] 投资管理措施 - 按章程规定委派或推荐投资单位董监高，派出人员需汇报[21] - 财务部对投资项目全面财务记录和核算，垂直管理控股子公司财务[23] - 实行对外投资内部审计制度，分投资前等审计[24]

关于 2023 年年度股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300699 证券简称：光威复材 公告编号：2024-038 威海光威复合材料股份有限公司 2024 年 4 月 25 日，公司董事会收到公司控股股东威海光威集团有限责任 公司（以下简称"光威集团"）以书面形式送达的《关于提请增加 2023 年年度 股东大会提案的函》，提请将《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划公司 层面业绩考核指标并修订相关文件的议案》作为新增提案，提交公司 2023 年年 度股东大会审议。 截至本公告披露日，光威集团直接持有公司股份 309,641,504 股，占公司 总股本的 37.25%。经核查，公司董事会认为，光威集团符合提出临时提案主体 资格，临时提案已于股东大会召开十日前书面提交公司董事会，临时提案有明 确的议题和具体决议事项，内容属于股东大会职权范围，符合法律、行政法规 和《公司章程》的有关规定。因此，公司董事会同意将上述临时提案作为第 11.00 号提案提交公司 2023 年年度股东大会审议 ...

激励计划进展 - 2022年4 - 5月完成激励计划相关会议审议、名单公示等[12][13] - 2022年5月20日向137名对象授予498万股限制性股票[14] - 2023年5月9日首次授予部分第一个归属期归属条件成就[15] - 2024年4月7日第二个归属期部分限制性股票作废[16] 业绩考核调整 - 2024 - 2025年公司层面业绩考核触发值上调[18][19] - 公司层面业绩考核归属安排调整[21][22] 项目计划 - 包头碳纤维项目一期2024年上半年投产[23]

威海光威复合材料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范对威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公 司"）、控股子公司的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和《威海 光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司的内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、高级管理人员 和其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第五条 公 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等影响债券价格[7] 内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 未经批准不得泄露内幕信息，知情人需保密[3][14] 信息登记备案 - 内幕信息登记备案含知情人告知等流程[18] - 行政管理部门人员接触需登记[20] 重大事项处理 - 发生重大事项需制作进程备忘录并报送[21][22] - 发现内幕交易2个工作日内报送情况及结果[19] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，由其制定等[27]

激励计划授予 - 2022年5月20日向137名激励对象授予498万股限制性股票，授予价26.67元/股[9] - 2023年5月9日调整授予价格至15.92元/股，数量调至796.80万股[10][11] 业绩考核指标调整 - 调整前不同阶段限制性股票各归属期净利润增长率有目标值和触发值[12][13] - 调整后部分阶段无触发值，归属系数计算方式改变[14][15] 相关议案进展 - 2024年4月25日审议通过调整业绩考核指标等议案，待股东大会批准[11][16]