威海光威复合材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； 第一条 为保证威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》及《威海光 ...

威海光威复合材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运 作》及《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（本制度所称控股子公司是 指公司持有其超过50%的股份（包括全资子公司），或者能够决定其董事会半数 以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。既包括公司及控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组 织提供担保，也包括为公司合并报表范围外的法人或其他组织提供担保。 公司及其控股子公司对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额 ...

威海光威复合材料股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合下列条件： （一）具有独立的主体资格，具有国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的职业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 会计师事务所选聘制度 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一章 总则 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为规范威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，推动提升审计质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 ...

威海光威复合材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司 法》等法律法规、规范性文件和《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等的规定，特制定总经理工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 总经理以及其他高级管理人员（包括副总经理、总工程师、财务负 责人、董事会秘书）在履行职责之时： （一）应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，履行忠实和勤勉的义务； （二）履行职责应当符合公司和全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意 和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损 害公司和股东利益的行为； （三）应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事 会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的进度或结果产生严重影响的，应及 时向董事会报告； （四）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件 ...

威海光威复合材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现威海光威复合材料股份有限公司（以 下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《威 海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的一切对外投资行为（本制度 所称控股子公司是指公司持有其超过50%的股份（包括全资子公司），或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司 或其他主体）。公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动（设立或增资全资子公司除外）。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时 间 ...

信息披露要求 - 公司及相关义务人应及时、公平披露重大信息，保证真实、准确、完整[2] - 董事、高管需保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[5] - 信息披露义务人可自愿披露信息，应真实、准确、完整，遵守公平原则[13] 信息沟通与保存 - 与特定对象沟通不得提供未公开重大信息，报送相关文件应按制度披露[10] - 与特定对象直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[10] - 与投资者交流记录等文件资料保存期限不得少于三年[11] 报告披露时间 - 应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[27] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[27] - 应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[27] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩或财务状况出现六种情形之一，应在会计年度结束一个月内预告[28] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[28] - 利润总额等三者孰低值为负且扣除后营业收入低于1亿元需进行业绩预告[28] 其他披露规定 - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[39] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等应及时披露[35] - 对外提供担保及财务资助应经董事会审议后及时披露[37] 关联交易披露 - 与关联自然人发生交易金额超30万元的关联交易应经董事会审议后及时披露[57] - 与关联法人发生交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应经董事会审议后及时披露[58] 特殊事项披露 - 诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元等情形应及时披露[42] - 营业用主要资产被查封等超过总资产的30%时，应立即披露相关情况及影响[44] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化，公司应及时披露[47] 信息保密与违规处理 - 内幕信息知情人员在信息未公告前负有保密责任，内幕交易造成损失需依法赔偿[61] - 公司在信息公开披露前，应将知情者控制在最小范围[64] - 信息披露违规，公司将对责任人给予处分并可要求赔偿[65]

威海光威复合材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文 件和《威海光威复合材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特 设立董事会薪酬与考核委员会（下称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由总经理提请董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事 ...

威海光威复合材料股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《威海光威复合材料 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特设立董事会战略委员会（下 称"战略委员会"），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第六条 战略委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自 其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委 员。 第七条 董事会秘书负责战略委员会和董事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的对外投 ...

威海光威复合材料股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，实现对公 司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，根据 《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《威海光威复合材料股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特设立董事会审计委员会（下 称"审计委员会"），并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据《公 司章程》和《董事会议事规则》等规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供 专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。其中独立董事 2 名，独立董事中至少有一名为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员（需为会计专业人士） 担任，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会成员应当持续加强法律、 ...

威海光威复合材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法 规、证券监管部门相关规范性文件及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《威 海光威复合材料股份有限公司章程》的有关要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司（含控股和全资子公司，下同）内幕信 息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露管理制度》的 相关规定。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事长 为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的 日常办事机构，并负责 ...