湖南九典制药股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件以及 《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系 统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票以外，应当向股东提供股东会网 络投票系统。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络或其他 方式重复进行表决 ...

湖南九典制药股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《湖南九典制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本制度。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 1 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人。 （四）熟 ...

湖南九典制药股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南九典制药股份有限公司（以下称"公司"）市值管理工 作，进一步规范公司的市值管理行为，增强投资者回报，维护投资者合法权益， 根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第五条 市值管理主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公 司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，实实在在地、可持续地创造公司价值， 以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第六条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作； （二）科学性原则：公司的市值管理应当采用科学的、系统的方式开展。市 值管理工作的开展不得违背市值管理的内在逻辑。 （三）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等规定的前提下开展市值管理工作； 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量 ...

湖南九典制药股份有限公司 第一条 为促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）有关规定，同时参照《上市公司治理准则》等法律法规，制定本制 度。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 总经理工作制度 第一章 总则 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监，以及公司的其他高 级管理人员。公司经理层是公 ...

湖南九典制药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件和《湖南 九典制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关 情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所 占比例不符合法律法规或者《公 ...

湖南九典制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》和《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否 ...

湖南九典制药股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖南 九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 提名委员会是董事会的下设专门机构，主要负责对公司董事、高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持和召 集委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不能 履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职务。 第七条 提名委员会任期与董 ...

湖南九典制药股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作和健康发展，明确公司与各控股子公司财产权益和经营管理责任，确保控股子 公司规范、高效、有序地经营运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份的，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 控股子公司需遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务 管理、募集资金、对外担保等方面的各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第二章 三会管理 第四条 控股子公司应参照《公司法》《公司章程》的相关规定设立股东会、 董事会（或执行董事）及审计委员会（或监事）。公司主要通过参与控股子公 ...

湖南九典制药股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 1 第一条 为强化湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《湖南九典制药股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）等有关法律法规和规定，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的下设专门机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名成员组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责召集和主持审计委员会会议，如有两名以上符合条件的独立 董事委员，由公司董事会指定一 ...

湖南九典制药股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规 范相关规定执行。 第二章 控股股东行为规范 第五条 控股股东和实际控制人应当遵守法律、法规、规范性文件、本规范 和《公司章程》，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的 利益。 第六条 公司的重大决策应当由股东会和董事会依法作出。控股股东、实际 控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预公司的正常决策程序，损害 公司及其他股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑并说明议案对公司和中小股 东利益的影响。 1 第一条 为了进一步规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《湖南九典制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》 ...