中天国富证券有限公司 关于江苏凯伦建材股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1 3、公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，中天国富证券有限公司（以下简称 "中天国富证券"或 "保荐机构") 作为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称 "凯伦股份"或"公司") 2020年向 特定对象发行股票的持续督导保荐机构，对《江苏凯伦建材股份有限公司2023年 度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、中天国富证券对凯伦股份内部控制的核查工作 中天国富证券持续督导人员通过认真审阅公司内控相关制度、访谈企业相关 人员、复核内控流程，并结合持续督导人员与公司管理层的沟通情况，从凯伦股 份内部控制目标与原则、内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况 等方面对其内部控制的完整性、合规性、有效性，以及《江苏凯伦建材股份有限 公司 2023 年度内部控制自我评价报告》的真实 ...

证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2024-051 江苏凯伦建材股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称"公司"）为支持全资子公司业务发 展和资金需求，公司拟为全资子公司提供总额不超过人民币 48.20 亿元的连带责 任担保，担保期限自公司 2023 年度股东大会审议批准之日起至下一年度股东大 会止，同时授权公司董事长或董事长的授权人签署相关法律合同及文件。 2024 年 4 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，根据《公司章程》、《融 资与对外担保管理制度》等规定，本次担保事项尚需提交公司 2023 年度股东大 会批准。 二、被担保人基本情况 含砂石料）；货物进出口；建筑材料生产专用机械制造；防腐材料销售。（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 公司持有唐山凯伦 100%股权，是唐山凯伦的控股股东。 （一）唐山凯伦新材料科技有 ...

财报信息 - 公司2023年年度报告全文及其摘要于2024年4月20日刊登于巨潮资讯网[1] 业绩说明会 - 公司定于2024年4月29日下午15：00 - 17：00在全景网举行2023年度业绩网上说明会[1] - 采用网络远程方式，投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”参与[1] - 出席人员有董事长钱林弟等[1] - 2024年4月29日15：00前可访问指定网址或扫描二维码进入问题征集专题页面[2] - 公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

公司治理 - 2023年12月28日公司换届，蔡昭昀当选独立董事[1] - 2023年召开1次董事会、提名和审计委员会会议[3][4][5] - 蔡昭昀任期内未召开股东大会[3] - 蔡昭昀应出席董事会1次，亲自出席1次[4] - 蔡昭昀任职后关注公司经营及规范运作[7]

证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2024-052 2024 年 4 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权,审议通过了《关于全资子公司为公司提供担保的议案》，根据《公司章 程》、《融资与对外担保管理制度》等规定，本次担保事项尚需提交公司 2023 年度股东大会批准。 二、被担保人基本情况 名称：江苏凯伦建材股份有限公司 成立日期：2011 年 07 月 13 日 注册地址：苏州市吴江区七都镇亨通大道 8 号 江苏凯伦建材股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展和资金需求， 公司全资子公司拟对公司提供总额不超过人民币 80,000 万元的连带责任担保， 担保期限自公司 2023 年度股东大会审议批准之日起至下一年度股东大会止，同 时授权公司董事长或董事长的授权人签署相关法律合同及文件。 | 序号 | 担保方 | 担保对象 | 担保额度（万元） | 担保方式 | | --- ...

证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2024-053 江苏凯伦建材股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第 五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司及子公司申请综合授信额度的议 案》，具体内容如下： 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展对资金的需求，公司及 公司子公司拟向银行等金融机构及其他非金融机构申请综合授信，总额不超过人 民币 60 亿元，授权期限自公司 2023 年度股东大会审议批准之日起至下一年度股 东大会授权日止。 在授信期内，该等授信额度可以循环使用。本授信额度项下的贷款主要用于 提供公司经营资金所需，包括但不限于流动资金贷款、各类保函、项目贷款、信 用证、应收账款保理、银行承兑汇票、融资租赁、资产池等金融机构借款相关业 务。 上述授信额度不等同于实际融资金额，公司及子公司将根据实际业务需要办 理具体业务，最终发生额以实际签署的合同为准。在上述授信额度内，公司董事 会授权董事长签署办理 ...

中天国富证券有限公司 关于江苏凯伦建材股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，中天国富证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"中天国富证券"） 作为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称"凯伦股份"或"公司"）2020 年向 特定对象发行股票的持续督导保荐机构，对凯伦股份 2023 年度募集资金存放和 使用情况进行了审慎核查，核查情况具体如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2019 年配股募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2281 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商中天国富证券有限公司采用网上定价发行方式， 向原股东配售股份人民币普通股（A 股）股票 3,907.45 万股，配售价为每股人民 币 12.64 元，共计募集资金 493,901,680.00 元，坐扣配股登记手续费用 3 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[5] 内部控制 - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[7] - 审计部设1名负责人，具备独立审计专业能力[7] - 内控评价报告基准日无财务报告内控重大缺陷[3] - 内控评价报告基准日未发现非财务报告内控重大缺陷[4] - 自基准日至报告发出日无影响内控有效性评价结论因素[4] 公司治理 - 公司建立“三会”治理结构完善治理[5] - 公司建立完善、协调的内部组织机构[7] 制度建设 - 公司制定《研发中心管理章程》完善研发制度[10] - 公司制定资金、销售等相关制度[11][12] 违规情况 - 2023年度公司无违规关联交易事项[13] - 报告期内公司发现1项非财务报告内控重要缺陷，为控股股东占用资金[18] 整改情况 - 截至2023年4月26日，控股股东归还全部占用资金及利息[18] - 公司针对非财务报告内控重要缺陷采取整改措施[19] - 董事会办公室收集案例做成宣传册定期培训学习[20] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按利润总额、资产总额、营业收入潜在错报划分标准[15] - 非财务报告内控缺陷按损失金额划分标准[16]

江苏凯伦建材股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议 事规则》等有关规定的要求，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围绕公司年 度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工 作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。 现将 2023 年监事会工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。 具体情况如下： 1、2023 年 4 月 26 日召开第四届监事会第十五次会议，会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年年度报告及摘要的议案》、《2022 年度财务决算 报告》、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于公司<2022 年度内部 控制自我评价报告>的议案》、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》、《关于公司 监事 2022 年度薪酬事项及 2023 年度薪酬方案的议案》、《关于 2022 年度募集 ...

江苏凯伦建材股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关会计政策的规定，江苏凯伦建材股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第七次会议 和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的 议案》，现将有关情况说明如下： 一、本次计提资产减值准备情况 为了更加真实、准确的反映公司的资产与财务状况，根据《企业会计准则》 及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，对合并报表范围内的 2023 年度 各类应收款项、合同资产、存货、其他流动资产、固定资产、长期股权投资、在 建工程、无形资产等资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值 迹象的资产相应计提了减值准备。 本次计提资产减值准备的资产项目主要为合同资产、应收票据、应收账款、 其他应收款、存货、其他流动资产、预计负债、固定资产、投资性房地产和其他 非 流 动 资 产 等 ...