公司股权激励计划详情 - 凯伦股份发布股权激励计划，首次授予激励对象总人数为144人 [1] - 计划授予的第一类限制性股票总量约为778.54万股，约占公司股本总额约3.78亿股的2.06% [1] - 其中首次授予666.5万股，占拟授予权益总数的85.61%，占公司股本总额的1.76% [1] - 预留112.036万股，占拟授予权益总数的14.39%，占公司股本总额的0.3% [1] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股5.98元 [1] - 计划有效期自限制性股票登记完成之日起最长不超过60个月 [1] 股票来源与类型 - 本次激励计划所涉及的第一类限制性股票来源为公司自二级市场回购的公司A股普通股股票 [1]

股东会信息 - 公司2026年第一次临时股东会于2月6日14:30召开[1] - 会议股权登记日为2026年1月30日[3] 投票信息 - 网络投票时间为2026年2月6日9:15 - 15:00[2][14] - 交易系统投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[2][13] 登记信息 - 异地股东登记须在2月5日16:30前送达或传真[7] - 股东会现场登记时间为2月5日9:30 - 11:30、13:30 - 17:00[7]

会议情况 - 公司第五届董事会第二十三次会议于2026年1月19日召开，7名董事全参加[2] - 公司拟定于2026年2月6日召开2026年第一次临时股东会[11] 议案表决 - 《2026年限制性股票激励计划（草案）》等三议案表决7票同意，需股东会三分之二以上同意[3][5][6] - 《关于2026年度日常关联交易预计的议案》5票同意，关联董事回避表决[10]

股权激励计划规模 - 2026年拟授予第一类限制性股票总量778.5360万股，占股本总额2.06%[7][34] - 首次授予666.50万股，占拟授予权益总数85.61%，占股本总额1.76%[7][34] - 预留112.0360万股，占拟授予权益总数14.39%，占股本总额0.30%[7][34] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数144人[9] - 副总经理等4人各获授12.00万股，占授予总数1.54%，占股本总额0.03%[35] - 140名中层及骨干获授618.50万股，占授予总数79.44%，占股本总额1.64%[35] 授予价格与有效期 - 首次和预留授予价格均为5.98元/股[8][48][50] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][38] 实施程序 - 经股东会审议通过方可实施，60日内完成授予，授予日为交易日[11] - 预留部分激励对象在审议通过后12个月内确定[7] 限售与解除限售 - 第一类限制性股票限售期为12、24、36个月[42] - 首次授予解除限售比例为30%、30%、40%[42] - 预留部分按不同授出时间有不同解除限售比例[42][43] 业绩考核 - 首次授予2026 - 2028年营收增长率分别不低于10%、15%、20%，苏州佳智彩光电对应营收不低于5亿、7亿、10亿元[53][54] - 预留部分2026年第三季度报告披露后授出，2027 - 2028年考核同上述后两年[55] 个人绩效 - 个人绩效分A - D四档，解除限售比例分别为100%、80%、60%、0%[56] 数量与价格调整 - 资本公积转增等情况有数量和价格调整公式[60][61][62] 费用摊销 - 首次授予预计摊销总费用3932.35万元，各年分别为2102.71万、1212.47万、573.47万、43.69万元[67] 特殊情况处理 - 多种情况导致已获授未解除限售股票按授予价回购或回购注销[70][72][73][74][75][76] - 公司与激励对象纠纷60日未解决可诉讼[77]

激励计划股份情况 - 2026年限制性股票激励计划拟授予第一类限制性股票总量778.5360万股，占公司股本总额2.06%[7][33] - 首次授予666.50万股，占拟授予权益总数85.61%，占公司股本总额1.76%[7][33] - 预留112.0360万股，占拟授予权益总数14.39%，占公司股本总额0.30%[7][33] 激励对象情况 - 首次授予激励对象总人数为144人[9][28] - 副总经理陈洪进等4人各获授12.00万股，各占授予限制性股票总数1.54%，占公告日股本总额0.03%[34] - 中层管理人员及核心骨干人员（140人）获授618.50万股，占授予限制性股票总数79.44%，占公告日股本总额1.64%[34] 价格及有效期 - 首次授予和预留部分限制性股票授予价格均为5.98元/股[8][47][49] - 激励计划有效期最长不超60个月[9][37] 授予时间 - 公司需在股东会审议通过后60日内首次授予激励对象限制性股票，预留部分须在12个月内授出[11][38] 限售及解除限售 - 第一类限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月[41] - 首次授予的限制性股票解除限售比例分别为30%、30%、40%[41] - 预留部分若2026年第三季度报告披露前授出，解除限售比例为30%、30%、40%；披露后授出，比例为50%、50%[42] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票2026 - 2028年业绩考核目标：上市公司营收增长率及苏州佳智彩营收要求[52][53] - 预留授予限制性股票若2026年第三季度报告披露后授出，2027 - 2028年业绩考核目标：上市公司营收增长率及苏州佳智彩营收要求[54] 费用摊销 - 首次授予限制性股票预计需摊销总费用3932.35万元，2026 - 2029年分别摊销2102.71万元、1212.47万元、573.47万元、43.69万元[65] 审议及实施规定 - 激励计划经股东会审议通过且达到授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票[70] - 股东会审议需经出席会议股东所持表决权的2/3（含）以上通过[69] - 公司未能在60日内完成授予工作，应及时披露原因并宣告终止实施股权激励，自公告之日起3个月内不得再次审议[72] 调整及终止 - 公司在股东会审议前变更激励计划，需经董事会审议通过；审议通过后变更，由股东会审议决定，不得导致提前解除限售和降低授予价格（特定原因除外）[75] - 公司在股东会审议前终止激励计划，需经董事会审议通过；审议通过后终止，由股东会审议决定[76] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[78] - 公司按规定代扣代缴激励对象个人所得税等税费[79] - 激励对象名单公示期不少于10天[31] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超其所持总数的25%，离职后半年内不得转让[44] - 个人层面绩效评价结果分A - 优秀、B - 良好、C - 及格和D - 不及格，解除限售比例分别为100%、80%、60%、0%[55]

股权激励条件 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 财务与合规 - 最近一个会计年度财报及内控审计报告未被出具否定或无法表示意见[2] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[2] 激励对象要求 - 激励对象最近12个月未被认定不适当人选或受处罚禁入[2] 审议与合规意见 - 薪酬与考核委员会认为股权激励计划利于公司发展[37] - 律师认为公司符合实行股权激励条件且计划合规[38] - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[38] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[41] 其他 - 不存在金融创新事项[42]

激励计划资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象 - 激励对象不包括独立董事等特定人员[3] 流程安排 - 激励对象名单内部公示不少于10天[3] - 董事会薪酬与考核委员会会前5日披露审核及公示情况[3] - 激励计划相关议案需股东会审议通过[3] 其他要点 - 公司不为激励对象获取权益提供财务资助[4] - 实施激励计划利于公司可持续发展[4] - 董事会薪酬与考核委员会同意实行2026年限制性股票激励计划[4]

公司基本信息 - 凯伦股份于2011年7月13日设立并获《企业法人营业执照》[11] - 凯伦股份股票于2017年10月26日在深交所上市[11] - 截至2026年法律意见书出具日，凯伦股份注册资本为37805.543万元[11] 股权激励基本情况 - 北京国枫律所就凯伦股份2026年限制性股票激励计划出具法律意见书[7] - 本次股权激励计划首次授予涉及的激励对象共计144人[16] - 预留部分将在计划经股东会审议通过后12个月内确定授予对象，超12个月未明确则预留权益失效[17] 股票授予数量及占比 - 本计划拟授予的第一类限制性股票总量为778.5360万股，约占公司股本总额37805.54万股的2.06%[20] - 首次授予限制性股票666.50万股，占本计划拟授予权益总数的85.61%，占公司股本总额的1.76%[21] - 预留限制性股票112.0360万股，占本计划拟授予权益总数的14.39%，占公司股本总额的0.30%[21] 激励计划相关限制 - 股权激励计划有效期最长不超过60个月[25] - 限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月[27] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[29] 授予价格 - 首次及预留授予限制性股票的授予价格为每股5.98元[32] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2026 - 2028年，2026年上市公司营业收入增长率不低于10%，苏州佳智彩光电2026年营收不低于5亿元；2027年上市公司营收增长率不低于15%，苏州佳智彩光电2027年营收不低于7亿元；2028年上市公司营收增长率不低于20%，苏州佳智彩光电2028年营收不低于10亿元[38] 个人层面解除限售比例 - 绩效评价结果为A(优秀)、B(良好)、C(及格)、D(不及格)时，个人层面解除限售比例分别为100%、80%、60%、0%[41] 数量及价格调整公式 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量调整公式Q = Q₀×(1 + n)[43] - 配股时，限制性股票数量调整公式$Q = Q₀×P₁×(1 + n) / (P₁+P₂×n)$[44] - 缩股时，限制性股票数量调整公式$Q = Q₀×n$[45] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票授予价格调整公式P = P₀÷(1 + n)[46] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式$P = P₀×(P₁ + P₂×n) / [P₁×(1 + n)]$[47] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式P = P₀÷n[48] 实施进度及要求 - 2026年1月19日凯伦股份召开相关会议，审议通过多项股权激励相关议案[54][58][59] - 公司实施本次股权激励计划尚待公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[55] - 公司需在股东会审议前5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核意见及公示情况说明[55] - 股权激励计划方案需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[55] 其他规定 - 本次激励对象不包括公司独立董事、外籍人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[58] - 激励对象参与本次激励计划的资金来源为自筹资金，公司不为其提供财务资助[61]

业绩目标 - 2026 - 2028年每年考核，上市公司营收增长率分别不低于10%、15%、20%[6][10] - 苏州佳智彩光电2026 - 2028年营收分别不低于5亿、7亿、10亿元[10] 绩效规则 - 个人绩效分四档，解除限售比例为100%、80%、60%、0%[11] - 考核结果5个工作日通知，有异议5日沟通10日复核[14] - 绩效考核资料保存5年[14]

业绩总结 - 2025年度与关联方实际发生关联交易570.59万元，预计3000万元，差异2429.41万元[7] - 2025年1 - 11月苏州南北深科营业收入19734.40万元，净利润 - 742.68万元[8] 未来展望 - 2026年度预计与关联方日常关联交易总额不超过7200万元[2] 市场交易 - 向苏州南北深科销售产品预计金额6000万元，上年度发生454.14万元[4] - 承租苏州南北深科房屋预计租金300万元，上年度发生116.45万元[4] - 承租凯伦控股房屋预计租金900万元，上年度未发生[5] 其他信息 - 2026年第一次独立董事专门会议通过《关于2026年度日常关联交易预计的议案》[19] - 公告发布时间为2026年1月20日[21]