担保审批 - 公司对外担保须经董事会或股东会审议批准[7] - 部分担保须经股东会审批[7] 担保额度审批 - 超最近一期经审计净资产50%等情况须股东会审批[7] 担保流程 - 被担保人提前1个月提交担保申请书及附件[11] - 财务部担保期间跟踪监督并及时汇报[14] 追偿程序 - 出现违约等情况启动反担保追偿程序[16] 责任追究 - 视损失等对有过错责任人处分[18] 制度规定 - 本制度由董事会解释修订，股东会通过生效[20]

人员架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，董事会秘书1名[8] - 总经理等高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[8] 交易审批 - 多项交易指标低于公司对应经审计指标10%或一定金额，由总经理审批[12][13][14] - 证券投资等事项由董事会或股东会审议批准[14] 会议制度 - 总经理办公会例会每月召开一次，可提议召开临时会议[20] - 审议事项需会前一天提交，会议不得插入无关内容[23] 项目管理 - 投资项目需提交可行性报告，经审议批准后实施，完成后审计[25] - 工程项目实行公开招标，竣工后进行验收和决算审计[26] 财务管理 - 财务总监向董事会负责，监督经营活动，指导财务核算[17] - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[26] 人员管理 - 总经理提名高级管理人员需征求意见，任免部门负责人需经考核讨论[28] 经营考核 - 公司经营考核指标包括产值、销售收入、利润等[31] - 总经理完成年度目标应获奖励，未完成或违规应受处罚[33] - 总经理应随时向董事会报告公司经营等情况[29]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[13] - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[5] - 兼任高级管理人员职务及职工代表担任的董事，总计不超公司董事总数二分之一[5] - 职工人数超300人，董事会成员应有1名职工代表[5] - 董事候选人由现任董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东书面提出[7] 董事长选举 - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生[13] 交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上（30%以上），须经董事会（股东会）批准[17] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司经审计营业收入10%以上且超1000万元（50%以上且超5000万元），须经董事会（股东会）批准[17] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元（50%以上且超5000万元），须经董事会（股东会）批准[17] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元（50%以上且超5000万元），须经董事会（股东会）批准[17] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元（50%以上且超5000万元），须经董事会（股东会）批准[17] - 公司与关联自然人交易金额超30万元，与关联法人交易金额超100万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，应经董事会审议批准[20][21] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产5%以上，须经股东会批准[21] 担保事项 - 董事会审议担保事项，应经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[22] 会议召开 - 董事会每年至少在上下半年各召开一次定期会议[24] - 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行[33] 议案审议 - 董事会审议通过会议议案，需全体董事过半数投同意票；担保事项须经出席会议的三分之二以上董事同意[42] - 董事会审议关联交易，过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，对外担保需经无关联关系董事三分之二以上通过；无关联董事不足三人，提交股东会审议[43] - 议案未获通过，条件和因素未重大变化时，董事会一个月内不再审议相同议案[44] - 1/2以上与会董事认为提案不明确等，会议应暂缓表决[44] 决议撤销 - 股东可在董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违反规定的决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[47] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限为10年[49] 规则修订 - 本规则修订由董事会提草案，股东会审议通过[52] 规则解释 - 本规则由公司董事会负责解释[53] 规则生效 - 本规则自股东会批准之日起生效[54]

应急保障 - 聘请易诚财关提供7×24小时媒体监测服务并早晚发报告[13] - 总部设24小时值班电话接收报告[14] - 下属单位做好人力、物力、财力应急保障[30] 事件分类 - 突发事件分治理、经营、环境、信息四类[4][6][7][8] 组织架构 - 成立危机公关小组，董事长任组长，董秘任副组长[11] 信息传递 - 预警信息由各单位责任人向分管负责人汇报[15] 媒体应对 - 危机发生后归口部门制定回复口径，董秘统一回复[26] 处理流程 - 邀请专业机构协助解决突发事件[27] - 结束后消除影响、总结经验、修订预案[27] - 及时上报政府部门并续报[28]

独立董事任职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司兼任[3] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[3] - 审计委员会中独立董事过半数[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 有违法犯罪等不良记录不得被提名为独立董事[9] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[10] - 连任时间不得超过六年[14] 独立董事提名与补选 - 董事会、特定股东可提出候选人[12] - 比例不符规定应60日内完成补选[15] 独立董事履职要求 - 每年现场工作不少于15日[22] - 工作记录等资料保存至少10年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[20] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[21] - 董事会会议记录需签字确认[24] 公司支持与保障 - 指定部门和人员协助履职[28] - 保障知情权，定期通报运营情况[28] - 及时发会议通知并提供资料，保存至少十年[28] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[28] - 会议以现场召开为原则，必要时可视频等[29] - 相关人员应配合，否则可报告[29] - 涉及应披露信息应及时披露，否则可申请或报告[29] - 承担聘请专业机构等费用[31] - 给予津贴，标准经股东会审议并年报披露[31] - 可建立责任保险制度[31] 独立董事解聘 - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会应30日内提议解除职务[19]

薪酬制度适用对象 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[2] 薪酬组成 - 内部董事薪酬含基本薪酬、绩效奖金及其他激励[3] - 独立董事领按月发放的津贴[4] - 高管薪酬由基本薪酬及年终绩效奖励组成[4] 薪酬调整 - 总经理薪酬调整报董事会批准[8] - 其他高管薪酬调整经董事会审议[8][9] - 调整参考同行业薪资等因素[9] 激励与限制 - 公司可实施股权激励计划激励高管[10] - 高管七种情形之一不发年度绩效奖金[7] 制度生效与修订 - 制度经股东会审议通过生效及修订[12]

董事会秘书设置 - 公司董事会设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] 任职要求 - 需从事秘书、管理、股权事务等工作3年以上[3] - 近三十六个月受证监会处罚或交易所谴责、三次以上通报批评不得担任[5] 任期与解聘 - 每届任期3年，可连续聘任[7] - 特定情形1个月内解聘，连续三月不能履职解聘[7] 空缺处理 - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[9]

惠州光弘科技股份有限公司 章程 二○二五年七月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | | 第六章高级管理人员 31 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | ...

惠州光弘科技股份有限公司 关联交易管理制度 惠州光弘科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州光弘科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公 司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及相关法 律、法规、规范性文件和《惠州光弘科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业 投资，投资交易性金融资产，可供出售的金融资产、持有至到期投资等）； 1 惠州光弘科技股份有限公司 关联交易管理制度 （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和其他股东的利益。本制度所称关联交易是指公司或公司控 股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。控股子公司是指公 司持有其 50%以上的股权，或者能够决定其董事会半数以上人员的当选， ...

惠州光弘科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 惠州光弘科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范惠州光弘科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资行 为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高对外投资收益，保证资 产的有效监管、安全运营和保值增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件 及《惠州光弘科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有形 资产、无形资产及其他资产形式作价出资，对外进行的投资行为。公司对外投资 主要包括以下类型： （一）委托理财； （二）委托贷款； （三）对子公司、合营企业、联营企业投资； （四）投资交易性金融资产、投资可供出售的金融资产、投资持有至到期的 投资； （五）项目投资，由公司作为投资方，主要以现金出资的方式对公司已有项 目进行扩建或新建项目所进行的投资； （六）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 第三条 公司的对外投资应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控 ...