汉嘉设计集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披 露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《汉嘉设计集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名 单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组 织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公司各职能部门、各全 资子公司及各控股子公司（以下统称"各子公司"）及能够实施重大影响的参股 公司的负责人为其管理 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 制度遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 沟通管理 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[6] - 通过多种渠道和方式与投资者交流[5] 职责分工 - 董事会秘书组织协调，证券部开展工作[20][21] 其他要求 - 定期对相关人员开展系统性培训[14] - 活动建立完备档案，保存不少于三年[14]

汉嘉设计集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《汉嘉设 计集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为 ...

汉嘉设计集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下称募投项目）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 适用本办法的规定。公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的项目，公 司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 汉嘉设计集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范汉嘉设计集团股份有限公司（以下称公司）募集资金的管理 和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下称《规范运作》）等法律、 行政法规、规范性文件及《汉嘉设计集团股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"），并结合本公司实际，特制定本办法。 第五条 董事会应根据有关法律 ...

汉嘉设计集团股份有限公司 对外担保管理制度 汉嘉设计集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保护汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）财产物资 的安全完整，最大限度保证公司经营稳定性，维护财务纪律，促使公司对外担保 工作合法进行，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》以及《汉嘉设计集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规、规范性文件的规定，特制定本制度。 本制度适用范围为汉嘉设计集团股份有限公司所属相关部门、分公司、全资 子公司；控股子公司据此制定制度并通过内部决策程序审批后执行；参股公司参 照执行。 第二条 本制度所述的对外担保，是指公司以第三人身份，为了债务人进行 资金融通或商品流通而向债权人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限 于借款、银行承兑汇票及商业承兑汇票的担保等。 公司原则上只对纳入合并报表范围的子公司提供担保。 第三条 公司对外担保前须要求被担保企业 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联人[3] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格则按成本加合理利润确定，无法以上述方法确定则双方协商[7] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易超30万元（担保、资助除外）需董事会审议披露[11] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上（担保、资助除外）需董事会审议披露[11] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上（担保除外）需股东会审议并披露评估或审计报告[11] 财务资助与担保 - 不得为特定关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经相关审议并提交股东会[12] - 为关联人提供担保不论数额大小需经相关审议并提交股东会[13] - 为控股股东等提供担保对方应提供反担保[13] 关联交易其他规定 - 第四季度财务部上报下一年度拟执行关联交易及上一年度价格执行情况[9] - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露[14] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[14] - 与关联人签订超三年日常关联交易协议每三年重新履行审议和披露义务[14] 表决规定 - 股东会审议关联交易关联股东回避，非关联股东表决[17] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席可开会，决议需非关联董事过半数通过[18] 审议流程 - 拟发生应披露关联交易经独立董事专门会议同意后提交董事会审议[19] - 独立董事判断前可聘请中介机构出具报告[20] 豁免与免予规定 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议[20] - 部分关联交易可免予按关联交易方式履行义务[22] 披露负责 - 公司披露关联交易由董事会秘书负责并向深交所提交文件[26]

汉嘉设计集团股份有限公司 董事会议事规则 汉嘉设计集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件 和《汉嘉设计集团股份有限公司章程》以下简称《公司章程》的有关规定，制定 《汉嘉设计集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称本规则）。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）独立董事专门会议提议时； （六）总经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； 汉嘉设计集团股份有限公司 董事会议事规则 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开 ...

汉嘉设计集团股份有限公司 对外投资管理制度 汉嘉设计集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规、规范性文件和《汉嘉设计集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本对外投资管理制度（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规 定可以用作出资的资产对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全 资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行 股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一）必须遵守国家相关法律、法规 ...

汉嘉设计集团股份有限公司 子公司管理制度 汉嘉设计集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第四条 公司对子公司进行统一管理，建立有效的管理流程制度，公司各职 能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做好管理、指导、 监督工作，从而在财务、人力资源、企业经营管理等方面实施有效监督。 第一条 为加强汉嘉设计集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对子公司的管理控制， 规范子公司行为，保证子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《汉嘉设计集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有 50%以 ...

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事占二分之一以上，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会过半数选举产生[4] - 主任委员由独立董事中会计专业人士担任，在委员内选举并报董事会批准[4] 审计委员会任期 - 委员任期与同届董事会董事任期相同[5] 审计委员会人数调整 - 人数低于规定人数三分之二或欠缺会计专业人士，董事会应尽快增补[5] 审计委员会职责 - 披露财务会计报告经全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 聘请或更换外部审计机构需形成审议意见并提建议，董事会方可审议[10] - 至少每年向董事会提交对外部审计机构履职及监督职责情况报告[12] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查[13] - 发现财务舞弊可要求自查、调查，必要时聘第三方，费用公司承担[13] - 监督指导内部审计机构开展内控检查和评价，出具评估意见并报告[14] - 对董事、高级管理人员行为监督，可要求提交执行职务报告[16] - 督促存在内控重大缺陷公司整改与内部追责[19] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次定期会议，两名以上委员提议或主任委员认为必要可开临时会议，提前3日通知，紧急事项除外[18] - 采用快捷通知方式，2日内未书面异议视为收到通知[18] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[20] - 决议经全体委员过半数通过方有效[21] 审计委员会其他 - 委员连续两次不出席会议视为不能履职，董事会可罢免[21] - 会议记录保存期在公司存续期间不少于十年[23] - 董事会在年度工作报告中披露审计委员会年度履职情况[22]