康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 章程 （ 2024 年 3 月） 中国 北京 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 21 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 23 | | 第五节 | 股东大会的召开 26 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 31 | | 第五章 | 董事会 40 | | 第一节 | 董事 40 | | 第二节 | 董事会 44 | | 第三节 | 独立非执行董事 51 | | 第四节 | 董事会秘书 56 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 58 | | 第七章 | 监事会 60 | | 第一节 | 监事 60 | | 第二节 | 监事会 62 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 64 | | 第一节 | ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-011 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于注册资本增加、修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于增加注册资本、 修订<公司章程>的议案（一）》《关于增加注册资本、修订<公司章程>的议案 （二）》，现将具体内容公告如下： 公司于 2023 年 6 月 21 日召开 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类 别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于 2022 年度利 润分配及资本公积转增股本预案的议案》，并于 2023 年 7 月 20 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，以公司当时总股本 1,191,154,804 股为基数，每 10 股派发现金红利 3 元（含税），送红股 0 股，以资本公积向全体股东每 10 股转 增 5 股。公司 2022 年度资本公积转增股本工作已实施 ...

独立非执行董事管理 - 独立非执行董事每年自查独立性并提交董事会[1] - 提名委员会评核其独立性[1] - 董事会每年评估并出具专项意见[1] 独立性声明与评估 - 现任独立非执行董事递交确认函声明独立性[1] - 董事会认为其胜任职责且符合要求[2] 意见发布时间 - 董事会意见发布于2024年3月28日[3]

中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外担保管理制度 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、公司股票上市地证券交易所的上市 规则(包括但不限于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）) 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司（含全资子公司，"子公司"）的担保。本制度所称"公司及子公司的对 外担保总额"，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对 外担保总额之和。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列提供担保行为（含向控股子公司提供担保），应当在董 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日 关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明(2024)专字第 70034577_A02 号 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"贵公司"） 及其子公司（以下统称"贵集团"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的 资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附 注，于 2024 年 3 月 27 日出具了报告号为安永华明(2024)审字第 70034577_A01 号的无保留 意见的审计报告。我们的审计是依据《中国注册会计师审计准则》进行的。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求 和贵集团 2023 年度财务会计资料，贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他 关联资 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合康龙化成（北京）新药技术股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司截至2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度独立非执行董事述职报告 （独立非执行董事：周其林） 各位股东及股东代表： 作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 独立非执行董事，本人在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等有关法律法规、规范性法律文件以及《公司章程》《独立非执行董事工作 制度》等公司相关的规定和要求，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案，审慎决策，全面关注公司的发展状况，及时了解公 司的生产经营信息，忠实履行独立非执行董事的职责，勤勉尽责，充分发挥独立 非执行董事的独立性和专业性作用，对公司规范、稳定、健康的发展起到应有的 作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、独立非执行董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 周其林先生，66 岁，于 2022 年 9 月 23 日获任公司独立非执行 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事（指 非独立非执行董事，以下同）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《香港联合交 易所有限公司上市规则》（"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件及《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并 制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 证券事务部门负责薪酬与考核委员会日常的工作联络及会议组织。 公司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责薪酬与考核委员会 决策前的各项准备工作。 第四条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董 ...

会议与履职 - 2023年召开7次董事会、2次股东大会，余坚全出席[4] - 2023年召开7次审计委员会会议，余坚出席率100%[6] - 2024年独董将提高履职能力提建议[28] 公司运营 - 2023年审议多项关联交易议案，实际发生额未超预计[15] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情况[16] - 2023年未发生会计政策等变更或差错更正[20] 人事与薪酬 - 2023年上半年董事会换届，提名多名董事候选人[21] - 2023年第三届董事会聘任多名高级管理人员[22] - 2023年不在公司任职董事（不含独董）不领薪酬，独董年酬30万[24] 其他事项 - 2023年3月30日同意续聘安永为境内外审计机构[18] - 2023年委托独董征集投票权与中小股东交流[14][26] - 2023年审议股权激励计划议案，程序合法有效[25]

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度独立非执行董事述职报告 （独立非执行董事：曾坤鸿 Benson Kwan Hung Tsang） 各位股东及股东代表： 作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 独立非执行董事，本人在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等有关法律法规、规范性法律文件以及《公司章程》《独立非执行董事工作 制度》等公司相关的规定和要求，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案，审慎决策，全面关注公司的发展状况，及时了解公 司的生产经营信息，忠实履行独立非执行董事的职责，勤勉尽责，充分发挥独立 非执行董事的独立性和专业性作用，对公司规范、稳定、健康的发展起到应有的 作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、独立非执行董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 曾坤鸿（Benson Kwa ...