证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2023-084 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于公司实际控制人的一致行动人股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公 司实际控制人的一致行动人宁波龙泰康投资管理有限公司（以下简称"宁波龙泰 康"）的函告，获悉宁波龙泰康将其部分质押股份进行解除质押。具体事项如下： | 股东名 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 | 占公司 | | | 解除日 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 押股份数量 | 持股份 | 总股本 | 起始日 | | | | 质权人 | | 称 | 大股东及其 | （股） | 比例 | 比例 | | | 期 | | | | | 一致行动人 | | | | | | | | | | | | | | | 2022 | | 2023 | | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 (於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期: 2023年9月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03759 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 301,537,125 | RMB | | 1 RMB | | 301,537,125 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 301,537,125 | RMB | | 1 RMB | | 301,537,125 | | 2. 股份 ...

会议安排 - 2023年第一次临时股东大会定于9月15日下午2时30分举行[3] - 2023年第二次H股类别股东大会定于9月15日下午2时30分举行[3] 股份登记 - 2023年9月12 - 15日暂停办理H股股份过户登记手续[3] - H股过户文件及有关股票须于9月11日下午4时30分前送达登记处[3] - 9月12日名列股东名册的H股股东有权出席大会并投票[3] 其他信息 - 公告日期为2023年8月28日[4] - 董事会包括3名执行董事、2名非执行董事和4名独立非执行董事[4]

财务业绩 - 2023年上半年营业收入56.40亿元，同比增长21.70% [2] - 归母净利润7.86亿元，同比增长34.28% [2] - 经调整Non-IFRSs归母净利润9.32亿元，同比增长14.74% [2] - 剔除生物资产公允价值变动影响后，经调整Non-IFRSs归母净利润同比增长28.74% [2] - 新增客户超过400家，活跃客户超过2,140家 [2] - 在手订单较2022年12月31日增长15% [2] 业务板块表现 实验室服务 - 营业收入33.80亿元，同比增长21.68% [2] - 毛利率45.05%，同比提高1.16个百分点 [3] - 员工数量9,329人，较2022年末增加107人 [3] - 参与650个药物发现项目 [3] CMC（小分子CDMO）服务 - 营业收入12.51亿元，同比增长15.37% [3] - 毛利率32.46%，同比下降0.70个百分点 [3] - 员工数量3,957人，较2022年末减少21人 [3] - 75%收入来源于药物发现服务的现有客户 [3] - 参与项目620个，包括29个商业化阶段项目、24个临床III期项目 [3] 临床研究服务 - 营业收入8.05亿元，同比增长37.75% [3] - 毛利率16.98%，同比增长11.87个百分点 [3] - 员工数量3,729人，较2022年末增加127人 [3] - 正在进行项目912个，包括74个III期临床试验 [3] 大分子和细胞与基因治疗服务 - 营业收入2亿元，同比增长12.77% [3] - 毛利率-8.34% [3] - 员工数量674人，较2022年末增加70人 [3] - 完成股权融资约9.5亿元，投后估值约85.5亿元 [3] 运营情况 - 绍兴工厂H1 2023产能利用率约30%，预计全年维持30%以上 [4] - 研发费用率3%多一点，预计全年维持在3%左右 [4] - 临床研究服务板块短中期毛利率预计达到20% [4] - CGT业务未来三年将在毛利端逐步提升 [4]

业绩概览 - 公司 1H2023 收入达到 56.40 亿元，同比增长 21.7% [23] - 1H2023 毛利率为 36.1%，同比提升 1.3 个百分点 [24] - 1H2023 归母净利润为 7.86 亿元，同比增长 34.3% [26] - 1H2023 Non-IFRS 经调整归母净利润为 9.32 亿元，同比增长 28.7% [28] - 1H2023 经营活动现金流净额为 12.80 亿元，同比增长 49.1% [31] 板块亮点 实验室服务 - 1H2023 收入达 33.80 亿元，同比增长 21.7%，毛利率为 44.8% [55][56] - 参与 650 个药物发现项目，同比增加 13% [60] - 宁波和西安新建实验室将于 2H2023 和 2024 年陆续投入使用 [61] CMC 服务 - 1H2023 收入达 12.51 亿元，同比增长 15.4%，毛利率为 32.2% [64][65] - 全球产能布局完善，为客户提供灵活高效的一体化解决方案 [67] - 宁波制剂车间顺利通过 GMP 上市前检查 [69] 临床研究服务 - 1H2023 收入达 8.05 亿元，同比增长 37.7%，毛利率大幅提升至 17.0% [75][76][78] - 临床 CRO 项目 912 个，包括 74 个 III 期临床试验 [81] - SMO 项目 1,400+ 个，覆盖约 120 个城市 600 家医院和临床试验中心 [79] 大分子和 CGT 服务 - 1H2023 收入达 2.00 亿元，同比增长 12.8%，毛利率为 -8.3% [84][85] - 为 26 个 CGT 项目提供分析测试服务，包括 2 个商业化项目 [86] - 为 11 个基因治疗项目提供 CDMO 服务 [87] 财务信息 - 期间费用方面，销售及分销开支、行政开支和研发投入占营业收入的比例均呈下降趋势 [91][92][93][94] - 1H2023 Non-IFRS 经调整归母净利润为 9.32 亿元 [99] 未来展望 - 公司目标 2025 年收入规模较 2022 年增加一倍，利润增长高于收入增长 [102][103] - 全流程一体化的服务平台能够更好满足各类客户的不同需求 [102] - 人类对健康和长寿的追求是永恒的，全球和中国的医药行业会持续发展 [101]

业绩概览 - 2023年上半年收入达到56.40亿元，同比增长21.7% [10] - 毛利率为36.1%，同比提升1.3个百分点 [10] - 净利润为7.86亿元，同比增长34.3% [10] - 非IFRS调整后净利润为9.32亿元，同比增长14.7% [10] - 截至2023年6月30日，总订单量较2022年12月31日增加15%以上 [10] 业务板块表现 实验室服务 - 收入增长21.7%，毛利率为44.8% [55][56] - 化学实验室团队在中国、英国和美国拥有约6,200名科学家和技术人员 [58] - 生物科学服务收入增长35%以上，占板块收入51%以上 [60] - 参与650个新药发现项目，同比增加约13% [61] 小分子CDMO服务 - 收入增长15.4%，毛利率为32.2% [64][65] - 全球产能布局(中国、英国、美国)为客户提供灵活高效的一体化解决方案 [70] - 覆盖620个项目，其中29个处于验证和商业化阶段 [71] - 宁波制剂生产基地通过中国NMPA新药PAI和GMP合规性预市场检查 [72] 临床开发服务 - 收入增长37.7%，毛利率为17.0% [79][80] - 整合中国、英国和美国临床服务能力，帮助海外客户在中国开展产品开发,也帮助中国客户在海外开展产品开发 [84] - 拥有912个临床CRO项目,其中74个III期临床试验 [85] - 拥有1,400多个SMO项目,临床研究协调团队覆盖约600家医院和临床试验中心 [85] 生物药和CGT服务 - 收入增长12.8%，毛利率为-8.3% [87][88] - 完成约9.5亿元的股权融资,后估值约85.5亿元 [90] - 拥有26个CGT分析检测项目,包括2个商业项目 [91] - 拥有11个基因治疗CDMO项目,其中2个III期,7个I/II期,2个临床前 [92] 财务指标 - 销售及分销费用占收入比例从1H2022的2.2%下降至1H2023的2.2% [98] - 研发投入占收入比例从1H2022的2.0%下降至1H2023的1.8% [100] - 管理费用占收入比例从1H2022的12.1%下降至1H2023的11.3% [102] - 净财务费用占收入比例从1H2022的0.2%下降至1H2023的0.1% [104] - 非IFRS调整后净利润为9.32亿元,同比增长14.7% [109] 未来展望 - 全球医药市场将持续发展,公司的一体化服务平台能满足不同客户的需求,提高效率、降低成本并提供灵活性 [112][113] - 公司目标是到2025年实现收入翻番,利润增长将快于收入增长,受益于规模经济和效率提升 [114]

公司财务表现 - 康龙化成2023年上半年营业收入达到56.4亿人民币，同比增长21.70%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为7.86亿人民币，同比增长34.28%[13] - 公司总资产达到223.9亿人民币，同比增长9.26%[13] - 公司基本每股收益为0.4442元，同比增长34.85%[13] - 公司加权平均净资产收益率为7.09%，较上年同期提高1.40%[13] 业务拓展与发展计划 - 公司服务于超过2,140家全球客户，其中来自全球前20大制药企业的收入约85,025.11万元，同比增长27.71%[19] - 公司将继续深化建设CRO+CMO全流程一体化药物研发生产服务平台，加强科研团队的建设，提升服务质量[94] - 公司将持续投入大量人力和资本资源以开发新技术，升级服务平台[95] 环境保护与社会责任 - 公司严格遵守环境保护相关政策和行业标准，包括中国、英国和美国的法律法规要求[105] - 公司在2023年上半年主动将碳达峰碳中和目标转化为行动，加强环境治理和保护的投入，积极承担缴纳环境保护税的义务[181] - 公司通过与基金会建立长期合作，建立专项基金，回馈社会，累计对外捐赠金额达167.30万元[3] 风险管理与控制 - 公司面临的风险包括药物研发服务市场需求下降、科研技术人才流失、知识产权保护、政策监管、国际政策变动、无法取得许可证书、汇率波动和市场竞争[88],[90],[91],[92],[93],[94] - 公司存在外汇套期保值业务市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险和法律风险，需要采取相应的风险控制措施[72][73][74] - 公司通过配备专业人员、加强汇率研究分析、与具有资质的金融机构合作等方式来控制外汇套期保值业务的风险[75][76][77] 公司治理与股权激励 - 公司实施股权激励计划，通过限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分解除限售条件议案[101] - 公司员工持股计划实施情况：2020年第一次授予股票共计归属258,666股股票，2022年第一次授予股票共计归属173,521股股票，2022年第二次授予股票共计归属1,859,223股股票[104] - 公司于2023年7月7日调整了2023年A股限制性股票激励计划首次授予激励对象人数和数量[103] 环境监测与应急预案 - 公司在环境自行监测方面，委托第三方对废气、污水、噪声进行监测，并按照监测方案进行定期监测[174] - 公司在北京、天津、上海、宁波、西安、绍兴等地区都有突发环境事件应急预案[177] - 公司委托第三方对废气、土壤进行监测，监测频率为每半年一次或每年一次[176]

财务表现 - 集团总收益约人民币5,640.1百万元，同比增加21.7%[1] - 母公司擁有人應佔利潤約人民幣786.1百萬元，同比增加34.3%[2] - 經營活動所得現金流量淨額約人民幣1,280.2百萬元，同比增加49.1%[3] - 集团收益达到56.40亿人民币，同比增长21.7%[20] - 实现营业收入56.40亿元，同比增长21.7%[40] - 实现毛利20.37亿元，毛利率为36.1%，较去年同期提高1.3个百分点[40] - 实现母公司拥有人應佔利潤7.86亿元，同比增长34.3%[40] - 实现母公司拥有人應佔非國際財務報告準則經調整淨利潤9.32亿元，同比增长14.7%[40] - 經營活動所得現金流量淨額為人民幣1,280.2百萬元，較去年同期增加49.1%[66] 业务表现 - 集团主要业务包括提供貫穿創新藥物研發全流程的合約研究、開發及製造服務[9][10] - 实验室服务分部收益达到33.80亿人民币，同比增长21.7%[20] - CMC（小分子CDMO）服务分部收益达到12.51亿人民币，同比增长15.4%[20] - 临床研究服务分部收益达到8.05亿人民币，同比增长37.7%[20] - 大分子和细胞与基因治疗服务分部收益达到2.00亿人民币，同比增长12.7%[20] - 实验室服务分部业绩达到15.14亿人民币，同比增长25.0%[20] - CMC（小分子CDMO）服务分部业绩达到4.03亿人民币，同比增长12.9%[20] - 临床研究服务分部业绩达到1.37亿人民币，同比增长357.8%[20] - 实验室服务收入为33.80亿人民币，占总收益的59.9%[25] - CMC（小分子CDMO）服务收入为12.51亿人民币，占总收益的22.2%[25] - 临床研究服务收入为8.05亿人民币，占总收益的14.3%[25] - 大分子和细胞与基因治疗服务收入为2.00亿人民币，占总收益的3.6%[25] - 服务超过2,140家全球客户，其中使用多个业务板块服务的客户贡献收入39.02亿元，占营业收入的69.2%[42] - 新增客户超过400家，贡献收入约2.23亿元[42] - 来自全球前20大制药企业的收入约8.50亿元，同比增长27.7%，占营业收入的15.1%[42] - 来自北美客户的收入约36.76亿元，同比增长20.8%，占营业收入的65.2%[43] - 在手订单较2022年12月31日增长超过15%[44] 资产负债情况 - 集團擁有物業、廠房及設備人民幣9,121.9百萬元，商譽人民幣2,814.4百萬元[7] - 集團擁有貿易應收款項人民幣2,138.3百萬元，現金及現金等價物人民幣2,475.9百萬元[7] - 集團擁有計息銀行借款人民幣1,366.7百萬元，可轉換債券人民幣3,872.5百萬元[7][8] - 集團擁有權益總額人民幣12,306.9百萬元[8] - 集團擁有非控股權益人民幣771.6百萬元[8] 股利分配 - 董事會決議不宣派截至2023年6月30日止六個月的任何中期股息[3] - 公司於2023年6月21日宣派2022年度末期股息每股人民幣0.30元，合計人民幣3.57亿元[31] - 公司董事會未建議或宣派本中期期間股息[32] - 公司2022年度利潤分配方案為每股派付現金股息人民幣0.30元（含稅），並自儲備向股東按現有每十(10)股股份發行五(5)股資本化股份[84] 股权激励 - 2019年A股激励计划首次授予的第三个解除限售期下的1,599,510股限制性A股获解除限售[79] - 根据2021年A股激励计划归属而增加注册资本，公司已发行股份总数由1,191,067,629股增加至1,191,224,554股，注册资本由人民币1,191,067,629元增加至人民币1,191,224,554元[80,81,82] - 公司采纳2023年A股激励计划，首次授予项下将予授出的限制性股份最大数目为1,479,300股A股，约占2023年A股激励计划项下擬授予A股总数的90%[83] - 公司於2023年7月根據2023年A股激勵計劃向282名及13名合資格員工授出合共1,470,300股限制性A股股份[151] - 公司於2023年7月完成回購註銷合共69,750股限制性A股股份[149] 其他 - 公司與其他方就康龍生物增資達成協議，康龍生物註冊資本將由人民幣3,100.00百萬元增加至約人民幣3,487.4052百萬元[86] - 公司委任第三屆董事會董事及第三屆監事會監事[87] - 公司修訂《公司章程》以反映註冊資本變動及董事會組成變動[88] - 公司作為有限合夥人以自有資金出資人民幣5,000萬元參與德誠二期基金的投資[89] - 公司於2021年6月發行可轉換債券，所得款項淨額約為人民幣3,776.0百萬元，於2023年6月30日，未動用所得款項淨額結餘約為人民幣235.6百萬元[147] - 公司發行了300.0百萬美元的於2026年到期的零息可轉換債券和人民幣1,916.0百萬元的於2026年到期的零息美元結算的

上市情况 - 2019年1月28日公司在深交所上市，首次发行65,630,000股人民币普通股[4] - 2019年11月28日和12月27日公司H股在港交所上市，发行116,536,100股及超额配售17,480,400股[5] 股本结构 - 公司注册资本为人民币1,786,732,206元[8] - 公司总股本为5亿股，普通股为1786732206股，其中A股股东持有1485195081股，H股股东持有301537125股[17] 股东持股 - 发起人康龙控股有限公司持股97,600,003股，比例19.520%[16] - 发起人楼小强持股27,500,000股，比例5.500%[16] - 深圳市信中康成投资合伙企业持股157142855股，占比31.429%[17] 股份交易限制 - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持股份总数25%[30] - 董事等6个月内买卖股票所得收益归公司所有[30] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求监事会或董事会向法院诉讼[36] 融资与交易审议 - 年度股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[47] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[56] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[86] 董事会相关 - 公司设董事会，由9名董事组成，包括3名执行董事、2名非执行董事和4名独立非执行董事[114] - 董事会每年至少召开四次会议，召开前14日书面通知全体董事和监事[124] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名[172] - 监事会每6个月至少召开一次会议[174] 高级管理人员 - 公司设经理1名，副经理若干名，经理等为公司高级管理人员[155] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中报[198] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[198] 控股股东规定 - 控股股东单独或与他人一致行动时可控制公司30%以上（含30%）表决权行使[194] - 控股股东单独或与他人一致行动时持有公司发行在外30%以上（含30%）的股份[194]

合规情况 - 2023年半年度公司严格执行相关资金往来、对外担保监管规定[1] - 2023年半年度公司无关联方违规占用资金情况[1] - 2023年上半年度公司无违规对外担保事项[2]