培训信息 - 东兴证券为宇瞳光学进行2024年度持续督导培训[1] - 培训时间为2024年12月28日[1] - 培训地点在宇瞳光学公司会议室[2] 培训对象与资料 - 培训对象包括宇瞳光学部分董监高、中层以上管理人员、主要股东等[3] - 东兴证券提供资料供未参加培训人员自学[3] 培训内容与目的 - 培训内容围绕《自律监管措施和纪律处分实施办法》等[4] - 培训目的是提高宇瞳光学规范运作水平[4]

融资情况 - 2023年8月11日公司发行600万份可转换公司债券，总额6亿元，期限6年[2] - 扣除费用后实际募资净额5.8875034807亿元，2023年8月17日到账[2] 资金投入 - 截至2024年9月30日，精密光学镜头项目投入2.913761亿元，补充流动资金投入1.682547亿元，合计4.596308亿元[5] 项目调整 - 精密光学镜头项目原主体宇瞳光电、地点上饶市，调整后增加宇瞳光学为主体、东莞市为地点[6] - 调整前项目建设投资拟投4.3亿元，调整后宇瞳光电拟投3.55亿元，宇瞳光学拟投7500万元[8] - 调整前建筑工程费拟投2.2亿元，调整后拟投3.08亿元；设备购置及安装费调整后宇瞳光电拟投4700万元，宇瞳光学拟投7500万元[8] 审议情况 - 2024年12月30日董事会、监事会审议通过调整募投项目议案[11][13] - 独立董事、董事会、监事会、保荐人认为调整事项合规，不损害公司和股东利益[10][11][13][14]

会议信息 - 公司第四届董事会第二次会议于2024年12月30日召开[2] - 会议通知于2024年12月25日送达全体董事[2] - 应参加董事9名，实际参加9名[2] 议案审议 - 会议审议通过调整募投项目相关议案[3] - 独立董事同意该议案审查意见[3] - 表决结果为赞成9票，反对0票，弃权0票[3]

募集资金 - 2023年8月11日发行600万份可转债，总额6亿，净额5.8875034807亿[3] - 截至2024年9月30日，项目已投入4.596308亿[5] 项目调整 - 精密光学镜头项目增加宇瞳光学为主体，东莞为地点[6] - 宇瞳光电拟投3.55亿，宇瞳光学拟投7500万[9] - 建筑工程费拟增8800万，设备购置及安装费拟减1.63亿[9] 决策审批 - 2024年12月30日相关会议审议通过调整议案[2][14] - 各方认为调整合规，无异议[12][13][14][15]

会议信息 - 公司第四届监事会第二次会议于2024年12月30日召开[2] - 会议于2024年12月25日通知全体监事[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案审议 - 审议通过调整募投项目相关议案[3] - 议案表决结果为赞成3票，反对0票，弃权0票[3]

财务表现 - 前三季度实现营业收入19.93亿元，较上年同期增长33.67% [7] - 归属于上市公司股东的净利润13330.85万元，较上年同期增长221.38% [7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12440.14万元，较上年同期增长291.59% [7] 业务增长原因 - 传统安防镜头、车载镜头、玻璃非球面镜片营收增长 [7] - 收购的奥尼光电于2024年1月完成股权交割，纳入合并范围 [7] - 子公司宇瞳玖洲业绩增长 [7] 负债与现金流 - 一年内到期的非流动负债和长期借款增长较快，主要用于固定资产的购建 [7] - 公司车载业务增长较快，基础设施设备的投入需求较大 [7] - 公司重视做好现金规划，不会影响正常经营 [7] 安防行业现状 - 2023年四季度出货量表现一般，同比可能略为下降 [7] - 海外市场表现较好，发达国家智能家居需求增长，发展中国家安防应用兴起 [7] - 预计2024年行业仍将保持小幅增长 [7] 车载业务 - 车载镜头业务增长较快，产品结构以环视和舱内为主，向侧视、前视ADAS镜头发展 [11] - 车载HUD光学件部分项目交付，Q4出货量提升较快 [11] - 模造玻璃销售实现翻番，但车用模造玻璃客户单一 [11] 扩产规划 - 重点在车载光学方向扩大产能，同时兼顾消费电子 [11] - 公司将根据业务发展情况，合理安排扩产节奏 [11] 产品应用 - 模造玻璃供给下游客户用于AI眼镜，个别项目量产出货，多个项目处于送样阶段 [11] - 玻塑结合手机镜头模组应用悄然兴起，国内已有手机厂商少量应用 [11] - 公司尚未与手机链公司形成任何实质性合作 [11]

股东股份情况 - 林炎明持股8,366,166股，占比2.2550%[3] - 管秋生持股649,546股，占比0.1751%[3] - 郭彦池持股33,750股，占比0.0091%[3] 减持计划 - 林炎明拟减持不超1,850,000股，占比0.4986%[3] - 管秋生拟减持不超172,600股，占比0.0465%[3] - 郭彦池拟减持不超8,400股，占比0.0023%[3] 合计情况 - 三位股东合计持股9,049,462股，占比2.4392%[5] - 三位股东合计拟减持2,031,000股，占比0.5474%[6] 其他 - 减持因个人资金需求，来源多样[6] - 减持期间为2025年1月20日至4月19日[3]

可转债发行 - 2023年8月11日发行600.00万张可转债，募资60,000.00万元，净额58,875.03万元[3] 转股价格调整 - 2023年9月19日起转股价格为15.32元/股，2024年3月29日起为12.5元/股[6] - 2024年7月11日起为12.40元/股，7月26日起为12.45元/股[7] 赎回情况 - 2024年10月8 - 11月6日触发赎回条款[10] - 12月19日赎回，赎回11,417张，支付1,143,755.06元[12][13] 时间节点 - 转股期为2024年2月19日至2029年8月10日[5] - 12月13日为最后交易日，12月18日为最后转股日[12] - 12月27日起在深交所摘牌[14]

可转债发行与募集 - 2023年8月11日公司发行600.00万张可转债，募集资金总额60,000.00万元，净额58,875.03万元[2] 转股相关 - “宇瞳转债”转股期为2024年2月19日至2029年8月10日[3] - 2023年9月19日起转股价格调整为15.32元/股，2024年3月29日起调整为12.5元/股，2024年7月11日起调整为12.40元/股，2024年7月26日起调整为12.45元/股[4][5][6] 赎回相关 - 2024年10月8日至11月6日触发有条件赎回条款[8] - 2024年12月13日为“宇瞳转债”最后一个交易日，12月18日为最后一个转股日，12月19日起停止转股[9] - 2024年12月19日为“宇瞳转债”赎回日，公司全额赎回截至12月18日登记在册的“宇瞳转债”[10] - 截至2024年12月18日收市后，“宇瞳转债”尚有11,417张未转股，赎回价格100.18元/张，支付赎回款1,143,755.06元[11] - 本次赎回“宇瞳转债”面值总金额1,141,700元，占发行总额的0.19% [12] 股本变动 - 截至2024年12月18日收市，公司总股本因“宇瞳转债”转股累计增加48,098,715股[12] - 2024年2月8日，限售条件流通股数量为85,211,440股，占比25.39%[14] - 2024年2月8日，无限售条件流通股数量为250,335,276股，占比74.61%[15] - 2024年2月8日，总股本为335,546,716股，占比100.00%[15] - 2024年12月18日，限售条件流通股数量为75,203,480股，占比20.10%[14] - 2024年12月18日，无限售条件流通股数量为298,915,501股，占比79.90%[15] - 2024年12月18日，总股本为374,118,981股，占比100.00%[15] - 转股期间，限售条件流通股其他变动为 - 10,007,960股[14] - 转股期间，无限售条件流通股可转债转股48,098,715股，其他变动481,510股[15] - 转股期间，总股本可转债转股48,098,715股，其他变动 - 9,526,450股[15] 摘牌信息 - 自2024年12月27日起，“宇瞳转债”将在深交所摘牌[13]

股东大会参与情况 - 参加股东大会股东及代表74人，代表股份74,854,162股，占比20.1806％[4] - 现场投票股东9人，代表股份72,327,362股，占比19.4994％[4] - 网络投票股东65人，代表股份2,526,800股，占比0.6812％[4] 公司股份情况 - 公司总股本374,034,387股，回购股份3,113,500股，表决权股份370,920,887股[5] 选举情况 - 张品光当选非独立董事，同意73,365,655股，占比98.0115％[6] - 杨金才当选独立董事，同意73,360,020股，占比98.0039％[13] - 李赞当选非职工代表监事，同意73,354,924股，占比97.9971％[16] - 姚帅当选非职工代表监事，同意73,354,920股，占比97.9971％[18] 会议时间及合规情况 - 2024年12月23日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[3] - 律师事务所认为股东大会召集等符合规定，表决合法有效[19]