董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[4] - 聘任需提前五个交易日提交文件，深交所无异议可聘任[5] 董事会秘书任职限制 - 近36个月受处罚或多次通报批评不得担任[4] 董事会秘书解聘 - 解聘需充足理由，特定情形一个月内解聘[7] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系等事务[10] - 组织筹备会议并记录[10] 其他 - 空缺超三月法定代表人代行，6个月内完成聘任[8] - 董事会办公室由秘书负责并保管印章[12] - 制度由董事会制定解释，审议通过生效[14]

独立董事任职限制 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[4] - 公司独立董事占比不得低于三分之一且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[11] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[13] 独立董事任期 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 满六年36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事履职与监督 - 行使部分职权需全体过半数同意并披露[17] - 审计委员会相关事项过半数同意后提交审议[18] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[20] - 连续2次未出席提议解除职务[22] - 投反对或弃权票应说明理由并披露异议[22] - 发现特定情形应调查并报告[22] - 关注决议执行情况，违规及时报告[23] - 特定事项经专门会议审议[23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录及资料保存至少10年[25] - 述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] 公司对独立董事的保障 - 保障知情权，定期通报运营情况[28] - 提供会议资料不迟于会前3日[28] - 承担聘请专业机构等合理费用[41] 独立董事津贴 - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议并年报披露[42] 制度生效与修改 - 本制度股东会通过后生效，修改亦同[33]

会议安排 - 公司应在年报披露后十个交易日内举行说明会[7] - 说明会至少提前二日发通知，时长不少于二小时[7] 人员职责 - 董事会秘书负责投资者关系管理事务[10] - 从事该工作员工需了解公司并熟悉法规机制[12] 工作内容 - 投资者关系管理工作包括信息沟通、报告编制等[11][12] 信息披露 - 公司应在网站设专栏、设咨询电话并指定披露媒体[12][13][14] 制度相关 - 制度由董事会拟定，股东会批准，董事会解释[18] - 制度于2025年6月制定[1][19]

公司基本信息 - 公司于2019年10月22日在深圳证券交易所上市，首次发行人民币普通股2,504.1万股[7] - 公司注册资本为人民币29,889.387万元[9] - 公司股份总数为29,889.387万股，均为人民币普通股[21] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[22] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间规定[27] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市一年内及离职半年内不得转让[31] - 公司董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[31] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅会计账簿、凭证[36] - 股东对内容违法违规或程序违规的股东会、董事会决议，可在60日内请求法院撤销[37] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求审计委员会或董事会起诉违规董高[38] 股东会相关规定 - 年度股东会应于上一会计年度结束后的6个月内举行[51] - 单独或者合并持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[51] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[60] - 召开股东会会议应于会议召开20日前通知各股东，临时股东会于会议召开15日前通知[60] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[75] 董事相关规定 - 非职工代表董事候选人可由董事会、单独或合计持有公司已发行股份3%以上的股东提出[83][84] - 因犯罪等多种情形不能担任董事[95] - 董事由股东会选举或更换，每届任期3年，可连选连任[96] - 独立董事最多在3家境内上市公司任职，公司董事会成员中应包括1/3以上独立董事，其中至少1名会计专业人士[106] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名[111] - 董事会有权审议公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易[114] - 董事会有权审议公司拟与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[114] 其他规定 - 公司设总经理1名，副总经理5名，总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为高级管理人员[138] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[132] - 公司需在会计年度结束后4个月报送年度财报，前6个月结束后2个月报送半年度财报，前3个月和前9个月结束后1个月报送季度财报[153] - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[154]

薪酬与考核委员会设置 - 公司设立该委员会并制定工作细则[2] - 成员3名董事，2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关 - 每年至少召开2次，提前7天通知[10] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[10] 薪酬方案 - 董事薪酬计划报董事会同意，股东会审议通过[6] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[6] 其他 - 下设工作组负责资料、筹备和执行[4] - 细则经董事会决议通过实施，由董事会解释[14]

会计师事务所选聘流程 - 公司选聘会计师事务所应先经审计委员会审核，再经董事会、股东会审议[2] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 选聘评价要素 - 选聘会计师事务所评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计人员任职期限 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年后，连续5年不得参与[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不超过两年[11] 选聘谨慎情况 - 公司在资产负债表日后至年度报告出具前变更、连续两年变更或同一年度多次变更会计师事务所需谨慎[10] - 拟聘任的会计师事务所近3年因执业质量被多次行政处罚或多个审计项目正被立案调查需谨慎[10] - 聘任期内审计费用较上一年度变动大或选聘成交价大幅低于基准价需谨慎[10] - 会计师事务所未按要求实质性轮换审计项目合伙人、签字注册会计师需谨慎[10] 改聘情况 - 出现特定情况公司应改聘会计师事务所，如分包转包、执业质量缺陷等[13] 费用相关 - 公司选聘会计师事务所原则上不设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[16] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则、变化情况和原因[16] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[16] - 公司每年应披露对会计师事务所履职评估报告和审计委员会监督职责报告[16] - 涉及变更会计师事务所，应披露前任情况、上年度审计意见、变更原因及沟通情况[16] 文件保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[16] 信息安全 - 公司选聘时要审查会计师事务所信息安全管理能力，合同应明确保护责任和要求[17] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，应报告董事会处理[17] 制度生效与解释 - 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改亦同，由董事会负责解释[19] 制度未尽事宜 - 本制度未尽事宜依国家法律和《公司章程》执行，抵触时以其规定为准[21]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人、自然人是关联人[5][6] 关联交易决策 - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[11] - 股东会审议关联交易关联股东回避，其所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[15] 关联交易审批金额 - 公司与关联自然人成交30万元以下交易由总经理批准[15] - 公司与关联自然人成交30万元（含）至3000万元（不含）交易由董事会批准[15] - 公司与关联自然人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以下交易由董事会批准[15] - 公司与关联自然人成交3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上交易由股东会批准[15] - 公司与关联法人成交300万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下交易由总经理批准[15] - 公司与关联法人成交300万元（含）至3000万元（不含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含）至5%（不含）交易由董事会批准[15] - 公司与关联法人成交3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上交易由股东会批准[15] 关联交易其他规定 - 连续12个月内与关联人相关关联交易按累计计算适用规定[18] - 可预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序和披露[18] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[18] - 与关联人签日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露[19] - 参与公开招标等交易可豁免提交股东会审议[18] - 一方现金认购另一方公开发行证券等关联交易可免履行相关义务[19] 关联交易文件保存 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[22] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[23] - 制度未尽事项依相关法律法规和公司章程执行[23] - 制度在股东会通过后生效，修订由董事会审议通过之日起生效[23]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 股东会召集相关 - 独立董事等提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后10日内书面反馈，同意召开的应在作出决议后5日内发通知[5][6] - 审计委员会或股东自行召集股东会，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[6] 股东提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知或公告[9] 股东会通知相关 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[12] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料[12][13] 股权登记日相关 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[14] 股东会变更相关 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，出现该情形应在原定召开日前至少2个交易日公告说明[14] - 确需变更股东会现场会议地点，召集人应于召开日2个交易日前发布通知并说明原因[16] 股东表决权相关 - 投资者违规买入股份，36个月内超规定比例部分不得行使表决权[19] 股东权利征集相关 - 董事会等可征集股东权利[19] 股东会表决相关 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项，对除特定人员外的表决情况单独计票[21] - 股东会选举董事可实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同表决权[21] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[22] - 未填、错填等表决票视为弃权[23] 股东会决议相关 - 股东会决议应公告出席股东及代理人人数、持股总数及占比等内容[24] - 提案未通过或变更前次决议应在公告中特别提示[24] 股东会网络投票相关 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[17] 会议记录相关 - 会议记录保存期限为10年[25] 股东会特殊情况处理 - 因特殊原因致股东会中止或无法决议，应尽快恢复或终止并公告，同时向相关机构报告[25] 提案实施相关 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施方案[25] 股东诉讼相关 - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规或违反章程的决议[26] 规则相关 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[28] - 本规则由董事会负责解释[28] - 本规则未尽事宜按相关规定执行，抵触时依新规定并由董事会修订[30] - 本规则自股东会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[30]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[6] - 应按发行申请文件承诺的计划使用募集资金，有严重影响情形及时公告[9] - 用于特定事项需董事会审议，部分事项还需股东会审议[10] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计金额差异超30%，应调整投资计划[10] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[10] 协议签署与备案 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议并报深交所备案公告[6] - 协议有效期提前终止，1个月内签新协议并报深交所备案公告[7] 项目进展核查 - 董事会每半年核查募集资金投资项目进展[9] - 每半年度全面核查，出具专项报告并与定期报告同时披露[22] 闲置资金使用 - 补充流动资金单次不超十二个月[12] - 用于现金管理，投资产品期限不得超过12个月[14] 超募资金使用 - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超总额30%[14] 节余资金处理 - 低于500万元人民币且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，年报披露[19] - 达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议通过[20] 其他事项 - 保荐机构或独财至少每半年度进行一次现场调查[23] - 预计无法按期归还补充流动资金，到期日前履行审议程序并公告[13] - 变更募集资金用途，需董事会和股东会审议通过[18] - 改变实施地点，应经董事会审议通过并两交易日内公告[19] - 财务部门负责建立募集资金使用情况台账[22]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为保密管理主要负责人[2] - 内幕信息范围包括分配股利或增资计划等[6] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[6] 知情人管理 - 5%以上股份股东等相关人员属知情人范围[8] - 应记录知情人名单及档案并向深交所报备[10] - 知情人登记档案含多项信息[13] 重大事项管理 - 重大事项应制作进程备忘录[11] - 特定情形需报备知情人档案[12] 登记备案 - 登记备案工作由董事会负责，秘书组织实施[15] - 登记备案材料保存至少十年以上[15] 自查与追责 - 定期对知情人买卖证券情况自查[17] - 发现内幕交易核实追责并报送[17] 制度生效 - 本制度2025年6月16日生效实施[21]