RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 容诚专字|2024]230Z1261 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 m 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 # 容诚专字[2024]230Z1261 号 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了江苏斯迪克新材料科技 股份有限公司(以下简称斯迪克)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 18 日出具了容诚审字 [2024]230Z1514 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办理》的规定,斯迪克管理层编制了后附的 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用 ...

募集资金情况 - 2019年11月首次公开发行股票2921万股，每股发行价11.27元，实际募集净额28423.17万元[1] - 2022年12月向特定对象发行股票20088388股，每股发行价24.89元，实际募集净额49087.72万元[3] - 2023年度首次公开发行股票直接投入项目211.11万元，累计使用28039.80万元[4] - 2023年度向特定对象发行股票直接投入项目37851.30万元，累计使用47851.30万元[5] - 截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目募集资金75891.10万元[13] 项目投资情况 - OCA光学胶膜生产扩建项目承诺投资23423.17万元，截至期末投资进度为98.36%，本年度效益为 - 2825.60万元[20] - 首次公开发行股票偿还银行贷款承诺投资5000万元，截至期末投资进度为100%[20] - 精密离型膜建设项目承诺投资39087.72万元，截至期末投资进度为96.84%，本年度效益为 - 2008.85万元[23] - 向特定对象发行股票偿还银行贷款承诺投资10000万元，截至期末投资进度为100%[23] 资金使用问题及处理 - 2021年11月同意使用不超10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年11月剩余1000万元未按时归还，2023年3月已归还[15] - 2023年3月27日深交所对公司出具监管函[17] - 2023年3月27日审议通过延期归还1000万元暂时闲置募集资金议案，截至2023年3月22日已归还[17] 资金置换与补充 - 2020年4月9日公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金4876.60万元[21] - 2023年1月13日公司通过用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案[24] - 公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金37649.46万元[24] - 尚未使用的募集资金永久补充流动资金，已转出1261.61万元[24] 未达预期原因 - 首次公开发行股票未达预期因消费电子市场需求疲软，业务开拓及产能利用率不及预期[20] - 向特定对象发行股票未达预期因精密离型膜生产线产能利用率及业务开拓不及预期[23]

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-030 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 关于 2024 年度公司对子公司、子公司对公司提供担 保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司的对外担保均为对全资子公司斯迪克新型材料（江 苏）有限公司、太仓斯迪克新材料科技有限公司的担保。 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关 于 2024 年度公司对子公司、子公司对公司提供担保额度预计的议案》。本议案尚 需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体内容公告如下： 一、公司对子公司、子公司对公司提供担保情况概述 为适应公司及全资子公司生产经营资金需求和业务发展需要，在综合分析 公司及全资子公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，公司 2024 年 度拟为全资子公司斯迪克新型材料（江苏）有限公司（以下简称"斯迪克江苏"）、 太仓斯迪克新材料科技有限公司（以下简称"太仓斯迪克 ...

人员变动 - 龚菊明2023年12月26日起不再担任公司独立董事[2][3][27] - 2023年1月13日公司聘任蒋晓明为副总经理[22] - 2023年4月25日和5月19日公司选举曹闯为第四届董事会非独立董事[22] - 2023年12月8日和12月26日公司进行董事会换届选举[23] 会议情况 - 2023年度公司召开8次董事会和3次股东大会，龚菊明全部出席[4] - 2023年度龚菊明出席和主持董事会审计委员会会议5次，无委托出席和缺席[7] - 2023年度龚菊明出席董事会提名委员会会议3次，无委托出席和缺席[7] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 关联交易与担保 - 2023年预计与江苏然创新材料股份有限公司及其子公司日常关联交易总金额不超3600万元[16] - 2023年控股股东、实际控制人对公司及其全资子公司综合授信额度担保不超35亿元[17] 报告与审计 - 公司按时编制并披露《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》等定期报告[20] - 2023年4月25日和5月19日公司续聘容诚会计师事务所担任2023年度审计机构[21] 议案审议 - 2023年4月25日公司审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴议案[24] - 2023年7月6日公司审议通过2020年限制性股票激励计划相关议案[25] - 2023年12月8日公司审议通过2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案[25] 制度修订 - 2023年12月8日公司修订《独立董事工作制度》并新增《独立董事专门会议工作制度》[7]

薪酬方案 - 2024年4月18日审议通过董监高2024年度薪酬方案[2] - 适用对象为公司董事、监事及高级管理人员[2] 薪酬标准 - 独立董事津贴每人每年7万元含税，按季度平均发放[5] 发放方式 - 董监高基本薪酬按月发，绩效薪酬按年度考核发放[8] 特殊情况 - 董监高离任薪酬按实际任期计算发放[9]

会议与制度 - 2023年度召开8次董事会和3次股东大会[5] - 2023年9月4日《上市公司独立董事管理办法》施行，12月8日修订《独立董事工作制度》[8] - 2023年度未召开独立董事专门会议[8] 人员变动 - 截至2023年12月26日，独立董事赵蓓任期届满不再担任[26] - 2023年1月13日聘任蒋晓明为副总经理[22] - 2023年4月25日和5月19日选举曹闯为第四届董事会非独立董事[22] - 2023年12月8日和12月26日选举金闯等6人为第五届董事会非独立董事，马卫东等3人为独立董事[22] 交易与担保 - 2023年预计与江苏然创新材料股份有限公司及其子公司日常关联交易不超3600万元[17] - 2023年控股股东、实际控制人对公司及其全资子公司综合授信额度提供不超35亿元连带责任担保[18] 激励与回购 - 2023年7月6日调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项[10] - 2023年9月15日涉及回购公司股份相关事项[10] - 2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就[10] 其他事项 - 2023年续聘容诚会计师事务所担任公司审计机构[21] - 2023年12月8日部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金[10] - 公司部分房产变更为投资性房地产[10] - 2023年4月25日审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴议案[24] - 2023年7月6日审议通过2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期等相关议案[25] - 2023年12月8日审议通过2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期议案[25]

方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及 2024 年度日常关联交易预计的 核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"、"保荐机构"） 作为江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称"斯迪克"、"公司"）持续 督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对斯迪克确认 2023 年度日常关联交易及 2024 年度日常关联交易预计进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 斯迪克于2024年4月18日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二 次会议，审议通过了《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联交易 预计的议案》，确认公司2023年度与关联方江苏然创新材料股份有限公司及其子 公司（以下简称"然创"）发生的日常关联交易金额为107.68万元，同意公司与 然创2024年度预计发生关联交易金额为1,600万元，关联 ...

股票发行 - 拟以简易程序向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%[1][4] - 发行A股，每股面值1元，对象不超35名，现金认购[1][2][3] - 定价基准日为发行期首日，价格不低于均价80%[3] - 发行数量不超发行前股本30%，认购股份6个月内不得转让[3] 其他 - 发行前滚存未分配利润由新老股东按发行后比例共享[5] - 决议及授权有效期至下一年度股东大会召开[5][7] - 本次发行股票将在深交所创业板上市[5]

公司结构 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[7] - 监事会由3名监事组成，其中1名是职工代表[7] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[8] 内部控制 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] - 建立规范治理结构、议事规则及多种内部控制制度[6][12][13][14][15][16] - 制定子公司管理办法，无重大管控缺陷[21] - 制定信息披露制度，保证披露信息质量[22] 缺陷标准 - 财务报告重大缺陷定量标准为错报大于利润总额5%或资产总额3%[24] - 重要缺陷定量标准为错报介于利润总额3%-5%或资产总额0.5%-3%[24] - 一般缺陷定量标准为错报小于利润总额3%或资产总额0.5%[24] 募集资金 - 2021年11月24日同意用不超1亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[28] - 截至2022年11月24日，1000万元补充流动资金的募集资金未按时归还[28] - 2023年3月27日审议通过延期归还1000万元募集资金，期限不超6个月[29] - 2023年4月6日邀请保荐代表人做募集资金管理专项培训[29] - 2023年4月25日审议修订《募集资金管理制度》议案[30] - 截至2023年4月26日相关整改事项完毕[30]

证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2024-029 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 关于控股股东及实际控制人为公司及子公司 向银行及其他融资机构申请综合授信额度 提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏斯迪克新材料科技股份有限公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事 会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于控股股东及实际控 制人为公司及子公司向银行及其他融资机构申请综合授信额度提供担保暨关联 交易的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体内容公 告如下： 一、关联担保概述 近年来，公司加速发展、经营规模迅速扩大。为满足公司业务发展的融资需 要，公司及下属子公司 2024 年度拟向银行及其他融资机构（包括融资租赁公司） 申请综合授信总额度不超过 50 亿元人民币，其中银行申请综合授信总额度不超 过 46 亿元人民币。 1 本次控股股东、实际控制人为公司及下属子公司 2024 年度向银行及其他融 资机构申请综合授信额度提供连带责任担保事项自公司 2023 ...