董事职责与规范 - 董事连续12个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一需书面说明并报告[6] - 董事不得在一次董事会会议上接受超两名以上董事委托代为出席会议[6] - 审议关联交易时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议[6] - 董事连续两次未亲自出席董事会会议需书面说明并报告[6] - 董事应关注授权事项范围及风险并持续监督[7] - 审议重大交易应关注是否掩盖关联交易实质及损害中小股东权益[8] - 审议关联交易应关注定价政策及依据，遵守回避制度[8] - 审议重大投资应分析项目可行性、前景及对公司影响[8] - 审议对外担保应了解被担保方情况并判断担保合理性[8] - 审议定期报告应关注内容真实准确完整，依法签署确认意见[11] - 无法保证定期报告真实性等应发表意见说明原因，董事会说明影响并公告[12] - 对公司披露信息有异议，应在公告声明并说明理由，董事会说明影响并公告[14] - 董事辞职致董事会低于法定人数，报告在下任董事填补空缺后生效[14] - 董事离职对公司商业秘密保密，不得用核心技术从事相同相近业务[14] 董事长职责 - 董事长应推动制度完善，确保董事会依法工作，召集主持会议督促董事出席[16] 高级管理人员职责 - 执行决议遇特定情形应报告并提请采取措施[20][22] - 公司内外部经营环境重大变化等情形，总经理等应报告并提请信息披露[20] - 高级管理人员应确认定期报告真实性等，有异议发表意见说明原因并披露[21] 其他人员职责 - 董事会秘书负责信息披露等多项职责，任职和离任有保密等要求[22][23] - 财务负责人对财务相关事项负责，监控资金等情况，异常变动报告董事会[23] 其他规定 - 收到控股股东等侵占公司利益指令应拒绝并向董事会报告[24] - 董事和高管应监督公司规范运作并推动制度建设[24] - 董事和高管买卖本公司股票前应知悉禁止交易规定[24] - 公司对特定人员股份转让规定应及时披露并管理[24] - 公司应在定期报告中披露特定人员股份锁定或解除限售情况[24] - 规范未尽事宜依相关规定执行[26] - 规范经董事会审议通过生效，修改亦同[26] - 规范由公司董事会负责制定并解释[26] - 规范由安徽艾可蓝环保股份公司董事会制定[27] - 规范制定时间为2025年8月[27]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构[6] 投资计划调整与论证 - 年度实际使用募集资金与预计差异超30%，公司应调整投资计划并披露[10] - 超完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] 协议签订与管理 - 募集资金到位后1个月内公司与保荐机构、银行签三方监管协议[6] - 银行三次未及时出具对账单，公司可终止协议注销专户[6] 资金使用限制 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月[13] - 每12个月永久补充流动资金和还贷累计不超超募资金总额30%[16] - 补充流动资金后12个月内不得高风险投资及为非控股子公司提供资助[16] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[18] 资金用途与地点变更 - 变更募集资金用途及使用节余资金达股东会标准需审议通过[11] - 拟变更用途经董事会审议通过2个交易日内公告[22] - 改变实施地点经董事会审议通过2个交易日内公告[23] 节余资金处理 - 节余资金低于500万元且低于净额5%可豁免特定程序[23] - 节余资金达或超净额10%且高于1000万元需股东会审议[23] 检查与报告 - 董事会每半年核查项目进展并披露专项报告[10] - 内部审计部门每季度检查资金存放使用并报告董事会[25] - 存在募集资金运用，董事会出具半年度及年度专项报告[25] - 保荐机构每半年现场检查资金存放管理使用情况[26] - 会计年度结束保荐机构出具资金存放使用专项核查报告[26] - 会计师事务所年度审计出具资金存放管理使用鉴证报告[26] - 半数独立董事同意可聘会计师事务所鉴证，公司承担费用[28] 违规处理 - 保荐机构发现未履行协议情况及时向深交所报告披露[28] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[30] - 制度经股东会审议通过后生效[30] - 修改规则由董事会提修正案，股东会审议批准[30]

关联方定义 - 关联法人指持有公司5%以上股份的法人或一致行动人[5] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人[5] 关联交易审批 - 与关联自然人交易低于30万元由董事长审查批准[7] - 与关联法人交易低于300万元或占净资产绝对值低于0.5%由董事长审查批准[7] - 与关联自然人成交超30万元应及时披露[7] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上应及时披露[7] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上由董事会提交股东会审议批准[7] 关联担保规定 - 为关联人提供担保需董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等担保对方应提供反担保[7] 表决回避规则 - 董事会审议关联交易关联董事应回避表决，无关联董事不足三人提交股东会审议[8] - 股东会审议关联交易关联股东应回避表决，披露非关联股东表决情况[8] 事前认可要求 - 提交股东会审议的关联交易需全体独立董事半数以上事前认可并披露[11] 其他关联交易规定 - 不得为关联人提供财务资助，委托理财按发生额披露并累计计算[12] - 连续十二个月内关联交易累计计算[12] - 日常关联交易可预计年度金额，超预计需重新履行程序和披露，协议超三年每三年重新履行[19] 豁免情况 - 四种关联交易可免按制度履行义务[13] - 五种关联交易可豁免提交股东会审议[14] 关联人申报 - 持股5%以上股东等应申报关联人变更，董事会办公室更新名单并填报信息[16] 独立董事职责 - 审议需独立董事事前认可的关联交易应提交材料，独立董事可聘中介机构[16] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联人资金往来，发现异常提请董事会处理[17] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[19]

交易目的 - 公司金融衍生品交易目的为套期保值等[2] 审批规则 - 单笔或累计投资低于净资产50%或不超3000万由董事会审议[5] - 单笔或累计投资超净资产50%且超3000万经董事会、股东会审议[5] 流程管理 - 交易结束1日内操作小组传递单据给领导小组审核，财务部存档[9] - 会计核算岗位每月末核对保证金余额[9] - 操作小组每月汇总持仓、结算盈亏状况[14] 风险控制 - 风险测算系统包括资金和保值头寸价格变动风险测算[14] - 合约市值损失接近或突破止损限额启动止损机制[14] - 审计部特定情况向领导小组报告[14] - 出现风险事项领导小组开会分析并采取对策[15] 制度相关 - 制度按国家规定执行，抵触时按新规执行并由董事会修订[17] - 制度自董事会审议通过后生效执行[17] - 制度由董事会负责解释[17]

融资决策审批 - 单笔金额占公司最近一期经审计总资产10%以下或5000万元以下的融资由董事长审批[7] - 单笔金额超公司最近一期经审计总资产10%且超5000万元的融资由董事会审议批准[7] - 单笔金额超公司最近一期经审计总资产50%且超10000万元的融资由董事会审议后报股东会审议批准[7] 合同决策审批 - 单笔合同标的额不超10000万元的购买和销售合同由董事长审批决定[7] - 单笔合同标的额超10000万元的购买及销售合同，董事长签署后需报告董事会[7] 交易决策审批 - 交易涉及资产总额等指标低于公司相应指标10%或绝对金额不超规定值的，由董事长审查决定[8] - 交易涉及资产总额等指标占公司相应指标10%以上且绝对金额超规定值的，由董事会审议决定[9] - 交易涉及资产总额等指标占公司相应指标50%以上且绝对金额超规定值的，由董事会审议后提交股东会审议批准[10] 重大交易规定 - “购买或者出售资产”交易累计达最近一期经审计总资产30%的，应提交股东会决议，并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 项目实施流程 - 业务部门及分支机构制定投资项目具体实施计划并组建项目组[14] - 项目经理定期向总经理室、财务部提交项目进展书面报告并接受审计[15] - 财务负责人制定资金配套计划并调配资金[15] - 公司组织内部审计人员定期对投资项目财务收支进行审计[15] - 固定资产投资项目推行公开招标制并进行跟踪管理和监督[15] - 项目实施完毕后项目组报送结算文件，财务部审核后报总经理办公会审议[15] 责任与制度生效 - 参与违法决议的董事对公司负赔偿责任[17] - 违背决策导致损失的总经理办公会成员将受处罚并赔偿[17] - 本制度自股东会审议通过后生效，修改需董事会提请股东会批准[20]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 信息报备要求 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[11] - 披露重大资产重组等事项时向深交所报备知情人档案[13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送知情人档案及进程备忘录[15] 管理与责任 - 董事会负责内幕信息管理，董秘为保密负责人[2] - 董事等应配合保密，不得泄露和内幕交易[3] - 未经批准任何部门和个人不得泄露内幕信息[4] - 发现知情人违规，二日内报送安徽证监局和深交所[20] - 知情人违规造成影响或损失，董事会处分并追究赔偿[20] 其他规定 - 重大事项制作进程备忘录并督促人员签名确认[13] - 与知情人签署保密协议或承诺书[17] - 内幕信息难以保密应立即披露[18] - 各部门做好管理并履行内部报告义务[14] - 及时记录并完善知情人档案及进程备忘录信息[15] - 制度自董事会审议通过之日起生效实行[22]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等五类交易行为需股东会审议[5] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[32] 融资授权 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[5] 股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[8] - 董事人数不足5名等情形下，临时股东会应于事实发生之日起2个月内召开[9] 股东会召集与通知 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东会[9] - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后10日内需书面反馈[8] - 董事会同意召开临时股东会应在决议后5日内发出通知[8] - 年度股东会需在召开20日前、临时股东会需在召开15日前以公告通知股东[15] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[14] - 召集人收到临时提案后2日内应发补充通知并公告内容[14] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[15] - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[15] 会议变更与秩序 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 董事会和其他召集人应保证股东会正常秩序，制止干扰等行为并报告有关部门[19] 委托出席 - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书需载明委托人、代理人等相关信息[21] - 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权书需公证，且与投票代理委托书需备置于指定地方[21] 会议要求 - 股东会要求董事、高管列席会议的，其应列席并接受股东质询[22] - 年度股东会上，董事会应报告过去一年工作，每名独立董事应述职[23] 选举规则 - 股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制[25] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司选举两名及以上董事应采用累积投票制[34] 决议通过条件 - 关联股东回避由出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过[27] - 股东会普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[31] - 分拆所属子公司上市、上市公司股东会决议主动撤回其股票上市等提案，除经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议除特定股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[32] 方案实施与决议撤销 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[36] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违法违规或违反章程的股东会决议[36] 其他 - 股东会会议记录保存期限为10年[39] - 因召开股东会发生的合理费用由公司承担，股东个人支出自行承担[41] - 按日计算期间从发出通知或公告当天开始[43] - 公司修改规则情形包括法规章程修改抵触及股东会决定[43] - 规则经股东会审议通过并实施[43] - 修改规则由董事会提出修正案提请股东会批准[44] - 规则未尽事宜按相关规定执行[44] - 公司董事会对规则有解释权[44]

管理架构 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事长为第一责任人[5] - 董事会办公室为职能部门，负责具体工作[5][6] 管理原则与目的 - 目的包括促进与投资者关系等五项[10] - 应遵循充分披露等六项原则[10] 沟通相关 - 工作对象包括投资者、证券分析师等四类[11] - 沟通内容包括发展战略等九项[11] - 沟通方式包括定期报告等十一种[12] 会议要求 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[12] - 年度报告披露后15个交易日内举行说明会，提前至少5个交易日通知[21] - 多种情况需召开投资者说明会[14] 信息管理 - 开展活动应记录并记入档案[15] - 发布重大信息需及时报告并披露[15] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效实行[17]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 会议相关 - 常规会议每年两次，提前3天通知[14] - 提议时召开临时会议，3日内召集主持[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议经全体委员过半数通过，附反对意见[14] 其他 - 总经理等可列席会议[15] - 议案及结果3日内书面呈报董事会[16] - 工作细则自董事会决议通过执行[18]

子公司定义 - 子公司指公司持股超50%或虽持股低于50%但能实际控制的公司[3] 管理原则 - 公司对分、子公司实行集权与分权结合管理原则[3] 经营报告 - 分、子公司经理至少每半年向公司战略发展部全面详实报告经营情况[10] 薪酬财务 - 分、子公司薪酬管理体系报公司审核备案，由公司统一管理[10] - 分、子公司遵守统一财务制度，实行统一会计政策[12] - 分、子公司按月编报会计报表，按季编完整财务报告，次月10日前报送[12] 审计与信息 - 分、子公司经理及财务负责人离任，公司进行全面审计[14] - 分、子公司及时报告重大业务等重大影响信息[16] 资产事项 - 分、子公司购买或出售资产事先告知公司并履行决策程序批准实施[19] 制度实施 - 本制度经公司董事会审议通过之日起实施[23]