激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票700万股，占股本总额49804.0481万股的1.41%[9] - 首次授予650万股，占股本总额的1.31%，占拟授予权益总量的92.86%[9] - 预留授予50万股，占股本总额的0.10%，占拟授予权益总量的7.14%[9] - 限制性股票授予价格为6.13元/股[10] - 首次授予激励对象共207人[11] - 激励计划有效期最长不超60个月[12] 业绩考核目标 - 第一类限制性股票首次授予考核年度为2025 - 2027年，2025年度营收较2024年增长率不低于40%，2026年度较2024年不低于110%或较2025年不低于40%，2027年度较2024年不低于170%或较2026年不低于40%[62] - 第二类限制性股票首次授予考核年度为2025 - 2027年，各归属期营收增长要求同第一类[92] 激励对象相关 - 激励对象为公司相关管理人员和核心骨干[28][29] - 激励对象须在授予时和考核期内与公司存在聘用或劳动关系[30] - 激励对象个人绩效考核分A、B、C三档，解除限售或归属比例分别为100%、70%、0%[65][96] 时间安排 - 首次授予限制性股票公司将在股东大会审议后60日内完成，预留限制性股票授予日在股东大会审议通过后12个月内确定[42] - 激励对象名单公示期不少于10天[32] - 监事会在公司股东大会审议本激励计划前5日披露审核意见及公示情况说明[32] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量和授予价格有相应调整公式[102][105] 费用摊销 - 第一类限制性股票首次授予预计摊销总费用为1927.25万元[128] - 第二类限制性股票首次授予预计摊销总费用为1996.13万元[128] - 首次授予权益合计预计摊销总费用为3923.38万元[128] - 2024 - 2028年首次授予权益合计各年摊销费用分别为177.88万元、2134.62万元、1096.69万元、453.19万元、61.00万元[128] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授未解除限售或未归属股票按规则处理[145] - 激励对象出现特定情形，已获授未解除限售和未归属股票按规定处理[149]

激励计划考核 - 首次授予考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[8] - 2025 - 2027年公司和个人层面均每年考核一次[15] 营收增长目标 - 2025年营收较2024年增长率不低于40%[9] - 2026年较2024年增长率不低于110%或较2025年不低于40%[9] - 2027年较2024年增长率不低于170%或较2026年不低于40%[9] 考核结果相关 - 激励对象分A、B、C三档，对应解除限售/归属比例为100%、70%、0%[12] - 薪酬与考核委员会5个工作日内通知考核结果[17] - 被考核对象可申诉，委员会10个工作日内复核[17] - 绩效考核记录保存5年，超期可销毁[21] 实施条件 - 办法经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[23]

激励计划主体与对象 - 公司具备实施股权激励计划主体资格，无不得实施情形[1] - 激励对象无不得成为激励对象情形，首次授予不包括特定人员[3] 流程安排 - 股东大会前公示首次授予激励对象信息，公示期不少于10天[3] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[3] 计划合规与影响 - 《激励计划（草案）》制定、审议合规，未损害公司及股东利益[4] - 公司无提供财务资助计划，激励计划助完善机制、提竞争力[4] - 监事会认为激励计划利于公司发展，无损害股东利益情形[5][6] - 监事会一致同意公司实施本次激励计划[6]

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-092 阿尔特汽车技术股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《阿尔特汽车技术 股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《阿尔特汽车技术股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对，0 票回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议并须经出席股东大会的股东所持有效表决权 的三分之二以上表决通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2024 年 11 月 11 日以电子邮件的方式发出会议通知和议案，全体监事同 意豁免本次会议通知时限。会议于 2024 年 11 月 12 日上午 10:00 在公司会议室 以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人 （其中，李奎先生以通讯表决方式出席会议），会议由 ...

股东大会信息 - 2024年11月29日14:30召开第三次临时股东大会，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年11月22日[5] 议案情况 - 议案1.00 - 4.00经相关会议审议通过[6] - 议案1.00 - 3.00为特别决议事项[7] 登记与投票 - 登记时间为2024年11月27日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[9] - 普通股投票代码为"350825"，简称为"尔特投票"[17]

股权激励计划概况 - 公司拟授予限制性股票700万股，占公司股本总额49,804.0481万股的1.41%[9][35] - 首次授予650万股，占公司股本总额的1.31%，占拟授予权益总量的92.86%；预留授予50万股，占公司股本总额的0.10%，占拟授予权益总量的7.14%[9][35] - 首次授予第一类和第二类限制性股票各325万股，均占公司股本总额的0.65%，占拟授予权益总量的46.43%[9][36][37] - 首次授予激励对象共计207人，包括董事、高级管理人员等[11][30] - 限制性股票授予价格为6.13元/股[10][51][81] 回购股份情况 - 2022 - 2024年公司累计回购股份用于股权激励或员工持股计划，2022年回购3,684,016股，2023年3,982,477股，截至2024年10月31日2,056,132股[38] 激励计划时间安排 - 公司将在股东大会通过后60日内首次授予限制性股票[14][42][73][74][137] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[30][138] 业绩考核目标 - 首次授予第一类和第二类限制性股票考核年度为2025 - 2027年，2025年度营业收入较2024年增长率不低于40%[62][92] - 首次授予第一类和第二类限制性股票第二个解除/归属期，2026年度营业收入较2024年增长率不低于110%或较2025年增长率不低于40%[62][92] - 首次授予第一类和第二类限制性股票第三个解除/归属期，2027年度营业收入较2024年增长率不低于170%或较2026年增长率不低于40%[62][92] 费用预计 - 第一类限制性股票首次授予数量325.00万股，预计摊销总费用1927.25万元[129] - 第二类限制性股票首次授予数量325.00万股，预计摊销总费用1996.13万元[129] - 首次授予权益合计650.00万股，预计摊销总费用3923.38万元[129] - 2024 - 2028年首次授予权益合计摊销费用分别为177.88万元、2134.62万元、1096.69万元、453.19万元、61.00万元[129] 其他规定 - 公司全部在有效期内股权激励计划标的股票总数未超公司股本总额的20.00%[10][37][39][70] - 激励对象获授股票累计未超公司股本总额的1.00%[10][37][39][71] - 激励对象绩效考核结果分A、B、C三档，对应解除限售/归属比例为100%、70%、0%[65][96]

股权激励 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[4] 限售规定 - 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除限售日间隔不少于1年[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[5] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] 合规情况 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展，无损害股东利益情况[5] - 律师事务所法律意见书符合《股权激励管理办法》规定[5] - 独立财务顾问报告专业意见完整，符合要求[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 公司不存在金融创新事项[6] - 公司保证填写情况真实准确完整合法并担责[6] - 填写日期为2024年11月12日[6]

公司基本信息 - 2012年2月21日由阿尔特（中国）汽车技术有限公司整体变更为股份有限公司[10] - 2020年3月27日起在深交所创业板上市，公开发行不超过76,415,000股新股[10] - 注册资本为人民币49,804.0481万元[11] - 营业期限为2007年5月23日至无固定期限[11] 激励计划相关 - 2024年11月12日多会议审议激励计划相关议案[13][14] - 激励计划需经出席股东大会的股东所持有效表决权2/3以上通过方可实施[15] - 首次授予激励对象共计207人，不包括特定人员[19] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[21] - 律师认为激励计划无违法违规及损害股东利益情形[24] - 激励计划实施需公司股东大会审议通过[26]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度审计机构，尚需股东大会审议[2] - 2024年年报审计收费60万元，较2023年增长20%[15] - 2024年新增内控审计收费20万元[15] 立信情况 - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计收入35.16亿元，证券收入17.65亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[4] - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[5] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次[7]

回购情况 - 第四期回购资金总额不低于5000万元且不超10000万元[2] - 回购实施期限自2024年3月4日起十二个月内[2] - 截至2024年10月31日累计回购股份2056132股[3] - 累计回购股份占总股本0.41%[3] - 累计回购最高成交价11.50元/股，最低8.75元/股[3] - 累计成交总金额19993261.14元（不含交易费用）[3]