北京植德律师事务所 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 植德京（会）字[2023]0132 号 二〇二三年九月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 thFloor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 1 北京植德律师事务所 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东 资格、网络 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形。 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议。 一、会议召开情况 （一）会议召开日期、时间 1．现场会议：2023年9月25日（星期一）下午14:30开始 2．网络投票：2023年9月25日（星期一） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年9月25日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。 （六）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《股东大会议事规则》的有 关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席会议情况 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2023年9月25日9:15—15:00。 （ ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于2023年8月28日召开 第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的 前提下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于 购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银 行理财产品、结构性存款等）。具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网 上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 公司近日使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了理财产品，现就相关事 项公告如下： | 受托人名称 | 产品名称 | 金额 （万 | 产品类型 | 起息日 | 到期日 | 预期年化 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的 公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公 司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根 据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》和《公司章程》的相关规定，公司对《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）拟激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象名 单进行了核查，现就公示情况及审核意 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-062 债券代码：123204 债券简称：金丹转债 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开 了第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，分别审议通过了《关 于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容详见公司2023年9月9日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关 内部保密制度的规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励计 划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进 行了必要登记。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登 记结算 ...

北京植德律师事务所 关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德（证）字[2023]044-1 号 二〇二三年九月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 金丹科技、公司、 | 指 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 金丹环保 | 指 | 河南金丹环保新材料有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 金丹农业 | 指 | 河南金丹现代农业开发有限公司，系金丹科 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月9日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸 科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》（以下简称"《法 律意见书》"）。由于工作人员的疏忽，造成披露的《法律意见书》部分信息 缺失，现将相关内容予以更正，具体更正事项如下： 更正前： "《北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性 股票激励计划的法律意见书》植德（证）字[2023]***-1 号 二、本次股权激励内容的合法合规性 …… （五）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 1、限制性股票的授予价格 本次股权激励授予的限制性股票的授予价格为【】元 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划自查表 公司简称：金丹科技 股票代码：300829 独立财务顾问：无 | | | 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 | 否 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 | 否 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 36 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 1 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 （草案） 二〇二三年九月 所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹 科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有 关法律法规、规范性文件 ...

国金证券股份有限公司 本次董事会审议的委托理财额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月。 在前述额度有效期内，额度可循环滚动使用，但单笔现金管理的资金使用期限不 超过12个月。 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为履行河南金丹乳酸科技 股份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）持续督导职责的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、 法规和规范性文件的要求，对金丹科技拟使用闲置自有资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、委托理财情况概述 （一）投资目的及金额 为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，充分盘活资金，在保证 日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，公司（含合并报表范围内 的公司）拟使用合计不超过人民币15,000万元的自有资金用于委托理财，资金可 在额度内滚动循环使用，投资期限内任一 ...