河南金丹乳酸科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强河南金丹乳酸科技股份有限公司(以下简称公司)内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 内部控制基本规范》等法律法规、业务规则以及公司章程的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司及控股子公司(以下简称子公司)。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理的合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 各分子公司的各种经济业务和全部事项。 （二）重要性原则。内部控制在公司全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成各部门相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平的评估、抗风险能力等相匹配，并随 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司） 对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益， 更好地履行公司的社会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据 《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律法规， 特制订本制度。 第五条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六条 权责清晰：公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人 名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实公司自身正当的捐赠意愿， 不能将捐赠财产挪作他用。 第七条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动， 已经发生亏损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产经营的，除 特殊情况以外，一般不能对外捐赠。 第八条 诚实守信：公司按照内部议事规范审议决定并已经向社会公众或者 受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行，发生不可抗力情形除外。捐赠应当遵守 法律法规，不得违背社会公德，不得损害公共利益和其他公民 ...

第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范河南金丹乳酸科技股份有限公司 （下称公司）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全， 促进公司健康稳定发展，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及现行适用的《河南 金丹乳酸科技股份有限公司章程》（下称《章程》）的相关规定和要求，特制订 《河南金丹乳酸科技股份有限公司对外担保决策制度》（下称本《制度》）。 第二条 本《制度》适用于公司及其全资、控股子公司（以下统称子公司）。 第三条 本《制度》所称对外担保（下称担保）是指公司以自有资产或信誉 为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种 类包括（但不限于）借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函 等。 第四条 公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条 公司对外担保应遵守下列基本规定： 河南金丹乳酸科技股份有限公司 对外担保决策制度 （一）因公 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范公司募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、 提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《监 管规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称指引第 2 号）等法律、法规、规范性文件及《河南金丹乳酸 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，适用本制度的规定。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）重大信息 内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参股公司以及有关人员 重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、 完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公 司信息披露管理办法》及深圳证券交易所的其他相关规定和《河南金丹乳酸科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于交易信息、关联交易信息、重大经营管理 信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章规定 的重大信息时，按照本制度规定负有报告义务的人员，应当在第一时间按本制度 规定的程序，将相关信息向董事会进行报告的制度。 第三条 本制度所称重大信息"报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善公司治理，建立健全河南金丹乳酸科技股份有限公司 （以下简称公司）内部控制制度，充分发挥独立董事在信息披露工作中的作用， 根据中国证监会、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》《独立董事工作制 度》《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所及 其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训活动。 第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应向每位独立董事全面 汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应视情况安排独 立董事对公司进行实地考察。 第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否符合《中国人民共和国 证券法》的规定进行核查。 第六条 公司财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称年 审会计师）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关 资料。 第七条 公司应在年审会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进河南金丹乳酸科技股份有限公司（下称公司）的规范化运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据现行适用的 《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和 现行适用的《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》），特 制定《河南金丹乳酸科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（下称本《细则》）。 第二条 公司董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及规范性文件 和《公司章程》的有关规定和要求，对公司负有忠实和勤勉义务。 第三条 本《细则》规定了董事会秘书的地位、任职资格、工作职责和职权、 任免、法律责任等事项。 第四条 本《细则》适用于董事会秘书岗位，为董事会规范、审查、考核、 评价董事会秘书工作的依据之一。 第二章 董事会秘书的地位及其任职资格 第五条 公司设董 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下称公司） 董事及高级管理人员（以下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，规范董事会 薪酬与考核委员会的议事方式和表决程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件 及《河南金丹乳酸科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报 告工作。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会成员应当符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 国际市场业务在河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）的战略发展中 占据较为重要的地位，由于公司出口业务主要采用外币结算，当汇率出现较大波动时， 汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为降低汇率波动对公司利润的影响，使 公司保持稳定的利润水平，专注于生产经营，公司计划在恰当的时机与银行开展外汇 套期保值业务。通过有效运用外汇套期保值工具最大程度降低汇兑损益对公司的经营 业绩可能造成的损失。 二、开展外汇套期保值业务的必要性和可行性 公司部分产品需要出口海外市场，受国际政治、经济不确定因素影响，外汇市场 波动较为频繁，公司经营不确定因素增加。为防范外汇市场风险，公司有必要根据具 体情况，适度开展外汇套期保值业务。 公司已根据相关法律法规的要求制定了《外汇套期保值业务内控管理制度》，通 过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定具体操作规 程。公司开展外汇套期保值业务是以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前 提下开展的，不会影响公司主营业务的发展，资金使用安排合理，具有可行性。 ...

一、开展套期保值业务的目的和必要性 玉米、煤炭等是河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）生产所 用主要原材料，二者占公司主要产品成本比重较高，其价格波动会对公司生产 成本构成较大影响；公司出口销售收入占主营业务收入的35%左右，该部分业 务的海运费价格波动，会进一步影响公司营业成本。此外，随着公司PBAT项目 投入运行，其核心原材料PTA的市场价格波动，也将对该项目产品成本产生显 著影响。公司全资子公司河南金丹现代农业开发有限公司每年生产小麦、玉米 等农产品，前述农产品的价格波动，也会对公司的营业收入造成影响。综上， 为防范原材料、产品价格及海运费变动带来的市场风险，减轻其对公司正常经 营的影响，公司计划利用相关期货及期权市场的风险对冲功能，降低生产经营 中原材料、产品价格及海运费波动带来的风险，提升整体抗风险能力，增强财 务稳健性。公司开展境内套期保值业务，不会对主营业务发展和资金使用安排 产生影响。 二、套期保值业务基本情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于开展商品套期保值业务的可行性分析报告 （一）主要涉及业务品种 公司套期保值业务的期货及期权品种主要为与公司及下属子公司的生产经 营相关的产品或 ...