员工持股计划基本信息 - 参加总人数不超过147人，含董事、高管4人，核心人员不超过143人[5][21][22] - 股份来源为公司回购专用证券账户A股普通股，不超100万股，占股本总额0.44%[6][24][25] - 受让价格11.12元/股，不低于草案公告前20个交易日均价60%[6][30] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金，无杠杆资金[5] - 存续期36个月，经特定程序可延长或提前终止[7][33][34] - 标的股票分两期解锁，12个月和24个月时各解锁50%[7][35] 业绩考核 - 授予部分考核年度为2026 - 2027年，每年考核一次[39] - 第一个解锁期，2026年营收较2025年增不低于10%或净利润增不低于20%[39] - 第二个解锁期，2027年营收较2025年增不低于30%或净利润增不低于30%[39] - 公司业绩未达条件，未归属股票权益可收回或递延考核[40] - 个人考核A、B+、B归属比例100%，C为0%[42] 公司回购情况 - 2024年回购2,079,180股，占总股本0.91%，用3000 - 6000万元自有资金[26] - 2025年回购2,580,500股，占总股本1.14%，用4000 - 7000万元自有资金和专项贷款[27] 管理相关 - 由公司自行管理，最高权力机构为持有人会议[44] - 设管理委员会，3名委员，主任1人，任期与存续期一致[50] - 持有人会议议案经出席持有人50%以上（不含）份额同意通过，特殊2/3以上[48] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[54] 其他 - 2025年12月底100万股非交易过户至计划，参照11月24日收盘价17.75元/股[65] - 股份支付费用合计663万元，2026年497.25万元，2027年165.75万元[66]

员工持股计划基本情况 - 参加总人数不超过147人[5][22] - 股份来源为公司回购专用证券账户A股普通股，不超100万股，占公司股本总额0.44%[6][26][27] - 受让回购股票价格为11.12元/股[6][32] - 存续期为36个月，可延长或提前终止[7][35][36] - 标的股票分两期解锁，每期解锁比例50%[7][37] 人员认购情况 - 董事、高管4人拟认购份额上限1724712份，占比15.51%，对应股份155100股[23] - 核心人员不超143人，拟认购份额上限9395288份，占比84.49%，对应股份844900股[23] 回购股份情况 - 2024年3月8日至12月13日，回购股份2079180股，占总股本0.91%[28] - 2025年1月7日至8月7日，回购股份2580500股，占总股本1.14%[29] 资金与价格参考 - 员工自筹资金总额不超1112.00万元，份数上限1112万份[31] - 草案公告前1个交易日公司股票交易均价的60%为10.54元/股[32] - 草案公告前20个交易日公司股票交易均价的60%为11.12元/股[32] 业绩考核条件 - 授予部分考核年度为2026 - 2027年，每年考核一次[40] - 第一个解锁期，2026年度营收较2025年增长不低于10%或净利润增长不低于20%[40] - 第二个解锁期，2027年度营收较2025年增长不低于30%或净利润增长不低于30%[40] 个人考核与解锁 - 个人层面考核结果为A、B+、B时归属比例为100%，C时为0%[43] - 个人实际可解锁份额=持有人获授持股计划总份额×解锁比例[43] 管理与决策 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构，设管理委员会[46] - 持有人会议表决提案需出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意通过，特殊约定需2/3以上份额同意[50] - 管理委员会由3名委员组成，会议决议需全体委员过半数通过[54][55] 股份支付费用 - 2025年12月底过户100万股，预计股份支付费用2026年497.25万元，2027年165.75万元，合计663万元[67][68] 实施与披露 - 需征求员工意见，经董事会、股东会审议通过[70][73] - 完成购买或过户后两个交易日内披露获股情况[70] - 及时履行信息披露义务[71]

临时股东会安排 - 2025年12月10日14:30召开第二次临时股东会[2] - 股权登记日为2025年12月5日[3] - 登记时间为2025年12月9日8:30 - 11:30、14:00 - 17:00[5] 投票安排 - 网络投票时间为2025年12月10日9:15 - 15:00[2][15] - 投票代码为“350829”，简称为“金丹投票”[13] 审议事项 - 审议《关于公司〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等三项提案[4]

会议安排 - 公司第五届董事会第三十一次会议于2025年11月24日召开[1] - 定于2025年12月10日召开2025年第二次临时股东会[8] - 会议通知于2025年11月21日发出[1] 议案表决 - 员工持股计划及管理办法等议案需提交股东会审议[3][4][7] - 《关于召开公司2025年第二次临时股东会的议案》获全票通过[8] 其他 - 关联董事在多个议案表决中回避[3] - 备查文件含董事会会议决议[10]

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于第一期员工持股计划 综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意公司实施本员工持股计划。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 2025 年 11 月 21 日 相关事项的核查意见 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）董事会薪酬与考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）等相关法律法规、规章和规范性文件的有关规定，对公司第一期员工持股计 划（以下简称本员工持股计划）相关事项进行了认真核查。现发表意见如下： 一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性 文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 二、《河南金丹乳酸科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘 要的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规及规范性文 件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 三、本员工持股计划 ...

公司基本信息 - 公司由河南金丹乳酸科技有限公司于2011年5月5日整体变更设立，发起时注册资本8460.9092万元[11] - 2020年4月22日在深交所创业板上市，现行注册资本19240.1718万元[12] - 公司成立于2006年8月10日，经营期限无固定，登记存续[13] 员工持股计划 - 参加对象不超147人，董事、高管4人拟认购份额上限1724712份占比15.51%，核心管理人员等不超143人拟认购份额上限9395288份占比84.49%，合计11120000份[14][16] - 2024年3 - 12月回购股份2079180股占总股本0.91%，2025年1 - 8月回购股份2580500股占总股本1.14%[19] - 2024年回购资金不低于3000万元且不超过6000万元，2025年不低于4000万元且不超过7000万元[18][19] - 购买标的股票价格为11.12元/股[21] - 存续期36个月，自草案经股东会审议通过且最后一笔标的股票过户至计划名下起算，届满前经同意可延长，锁定期满满足条件可提前终止[24] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式，无杠杆资金[20] - 所获标的股票分两期解锁，每期解锁比例50%，解锁时点为过户之日起满12个月、24个月[25] - 授予部分考核年度为2026 - 2027年，每年考核一次[29] - 2026年度营业收入较2025年度增长不低于10%或净利润增长不低于20%[29] - 2027年度营业收入较2025年度增长不低于30%或净利润增长不低于30%[29] - 个人绩效考核结果为A、B+、B时归属比例100%，C时为0%[30] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%[35] 程序进展 - 2025年11月18日召开第二次职工代表大会同意实施第一期员工持股计划[39] - 2025年11月21日召开第二次董事会薪酬与考核委员会审议通过相关议案提交董事会[39] - 2024年11月24日召开第五届董事会第三十一次会议审议通过多项相关议案提交股东会[40] - 需在股东会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书[40] - 股东会对员工持股计划作出决议须经出席会议有表决权的股东（关联股东回避表决）所持表决权半数以上通过[41] - 已在董事会审议通过后2个交易日内披露相关文件[42] - 部分董事、高级管理人员及其关联方在董事会、股东会审议相关提案时应回避表决[43] - 截至法律意见书出具日已履行现阶段必要法律程序，尚需股东会审议通过[45]

员工持股计划人员与份额 - 参加员工持股计划总人数不超147人，董事、高管4人[9] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[9] - 董事、高管拟认购份额上限为1724712份，占比15.51%，对应公司股份155100股[11] - 核心管理人员、核心技术（业务）人员拟认购份额上限为9395288份，占比84.49%，对应公司股份844900股[11] - 员工持股计划涉及标的股票规模不超100万股，占公司股本总额0.44%[14] 回购股份情况 - 2024年3月8日至12月13日，公司回购股份2079180股，占公司目前总股本的0.91%[16] - 2025年1月7日至8月7日，公司回购股份2580500股，占公司目前总股本的1.14%[17] 资金与价格 - 员工持股计划员工自筹资金总额不超1112.00万元，份数上限为1112万份[18] - 员工持股计划购买标的股票价格为11.12元/股，是草案公告前20个交易日公司股票交易均价18.54元的60%[20] 存续期与解锁安排 - 员工持股计划存续期为36个月，可延长[24] - 员工持股计划所获标的股票分两期解锁，每期解锁比例均为50%[26] 业绩考核 - 2026年度营业收入较2025年度增长不低于10%或净利润较2025年度增长不低于20%[30] - 2027年度公司营业收入较2025年度增长不低于30%或净利润较2025年度增长不低于30%[30] - 个人层面业绩考核中，考核结果为A、B+、B时归属比例为100%，C时为0%[32] 其他规定 - 资本公积转增股本等除权除息，标的股票购买价格按相应公式调整，增发时受让价格不做调整[20][21][22] - 员工持股计划在公司特定报告公告前等期间不得买卖公司股票[26] - 存续期内公司融资时，管委会商议参与及资金方案并提交持有人会议审议[35] - 持有人会议授权管委会行使员工持股计划所持股份对应股东权利[36] - 员工持股计划经董事会审议通过后两个交易日内公告相关文件[39] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[40] - 员工持股计划存续期满未延期则自行终止，锁定期满股票处置完毕可提前终止[41] - 除特定情形外，员工持股计划终止须经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议[42] - 锁定期内持有人不得要求分配权益，公司派息现金股利暂不分配[43] - 持有人主动辞职等情形，已解锁部分由持有人享有，未解锁部分按规定处理[45] - 持有人职务变更等情形，已解锁部分不作处理，未解锁部分按原有程序进行[46] - 持有人会议召开需提前3日通知，紧急情况可口头通知[50] - 议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意视为表决通过，本员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外[51] - 单独或合计持有本员工持股计划10%以上份额的持有人可提交临时提案并提议召开持有人会议[51][52] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期与本员工持股计划存续期一致[53] - 管理委员会会议召开需提前3日通知，紧急情况可临时口头通知[55] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[56] - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[58] - 存续期内管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供服务[58] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按国家相关法律和公司规定执行[60] - 公司董事会与股东会审议通过员工持股计划不构成对员工聘用期限的承诺[60] - 员工持股计划存续期内，份额不得用于抵押等，不得任意转让或申请退出[62] - 持有人需遵守员工持股计划方案，按承诺认购金额在约定期限内足额缴款[62] - 持有人要遵守公司作为认购资金归集方代表签署的相关协议[62] - 持有人按名下份额承担员工持股计划的或有风险[62] - 持有人按名下份额承担法定股票交易税费及相关税收[62] - 持有人需履行法律等规定的其他义务[62] - 员工持股计划管理办法自公司股东会审议通过之日起生效[62] - 员工持股计划管理办法的解释权属于公司董事会[62]

股价与资金流向 - 11月18日股价报18.60元/股，下跌2.00%，总市值42.27亿元 [1] - 当日成交金额8187.03万元，换手率2.75% [1] - 主力资金净流出862.82万元，其中大单卖出1844.21万元，占比22.53% [1] - 今年以来股价微跌0.75%，近5个交易日跌2.46%，近20日涨4.03% [1] 公司财务表现 - 2025年1-9月营业收入12.04亿元，同比增长8.41% [2] - 2025年1-9月归母净利润1.32亿元，同比增长30.06% [2] - A股上市后累计派现8401.33万元，近三年累计派现4788.24万元 [2] 公司业务与股东结构 - 公司主营业务为乳酸、乳酸盐、乳酸酯等系列产品，乳酸收入占比61.94% [1] - 截至9月30日股东户数为2.02万，较上期减少9.31% [2] - 人均流通股7830股，较上期增加16.34% [2] - 公司所属申万行业为基础化工-化学制品-食品及饲料添加剂 [1]

公司治理结构调整 - 非独立董事于培星辞去非职工代表董事及薪酬与考核委员会、审计委员会成员职务[1] - 于培星将继续在全资子公司任职[1] - 公司职工代表大会选举于培星为第五届董事会职工董事[1] - 于培星被补选为第五届董事会审计委员会和薪酬与考核委员会成员[1] - 所有职务变动任期均至第五届董事会任期届满[1]

公司近期动态 - 公司于2025年11月14日召开第五届第三十次董事会会议，审议了《关于补选第五届董事会审计委员会成员的议案》等文件 [1] - 截至新闻发稿，公司市值为43亿元 [1] 公司业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入主要来源于食品制造业，占比82.6% [1] - 农副食品加工业收入占比为9.4% [1] - 其他收入占比为7.99% [1]