审计委员会构成 - 由3名董事组成，含2名独立董事，1名会计专业独立董事[6] - 由董事长等提名，全体董事过半数通过产生[6] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[10] - 2/3以上成员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[10][17] - 每年至少开四次定期会议，每季度一次[16] 委员管理 - 连续两次未出席建议撤换[17] - 有利害关系应回避表决，非关联委员过半数通过有效[19] 文件保存 - 会议记录等文件证券部保存，不少于10年[18] 报告机制与细则通过 - 内控重大缺陷或风险及时报告[11] - 细则经董事会审议通过，修改亦同[22]

会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年一月 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙矿重工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》等法 律法规规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （ ...

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，含2名独立董事[6] 产生与会议规则 - 委员由董事长等提名，经全体董事过半数通过产生[6] - 每年至少开一次会，特定人员提议可召开[14] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] 回避与文件保存 - 有利害关系委员应回避表决，决议经非关联委员过半数通过有效[16] - 会议记录等文件由证券部保存，保存期不少于10年[17] 薪酬方案 - 董事薪酬方案报董事会同意后提交股东大会审议通过实施[9] - 高级管理人员薪酬方案报董事会批准[9] 考评流程 - 对领薪董事和高管考评，先述职自评，再绩效评价，报董事会[12]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制订实施细则[4] 成员构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[6] 职责权限 - 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序[8] 选任流程 - 董事、经理人员选任需提前一至两个月提建议和材料[11] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14]

董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年一月 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 浙矿重工股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科 学有效的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规及《浙矿重工股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、监事与高级管理人员包括：公司董事、监事、 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第三条 本制度的薪酬方案的确定参考以下因素： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； 2、体现工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素； 3、注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司薪酬的 吸引力以 及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。 4、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 公司高级管理人员的薪酬事项，由公司董事会薪酬与考核委员，结 合年度的经营目标及实际完成情况，结合 ...

独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年一月 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议的职责 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护 中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到由浙江省科学技术厅、 浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，具 体情况如下： 企业名称：浙矿重工股份有限公司 证书编号：GR202333000353 发证日期：2023 年 12 月 8 日 有效期：三年 本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定。根据《中华 人民共和国企业所得税法》等相关法律法规的规定，公司自通过高新技术企业认定 起连续三年内可享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率 缴纳企业所得税。公司 2023 年度已按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预 缴，本次取得高新技术企业证书不影响公司 2023 年度的相关财务数据。 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 | 债券持有 | 本次变动前持有情况 | | 本次变动情况 | | 本次变动后持有情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人名称 | 持有可转 | 占可转债 | 变动数量 | 占可转债 | 持有可转 | 占可转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]251 号"文同意注册，浙矿重工股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 9 日向不特定对象发行可转换公 司债券 3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，共计募集资金 32,000.00 万元。本 次发行的可转换公司债券已于 2023 年 3 月 28 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债 券简称"浙矿转债"，债券代码"123180"。公司控股股东陈利华及一致行动人段尹文 共 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 1. "浙矿转债"（债券代码：123180）转股期限为 2023 年 9 月 15 日至 2029 年 3 月 8 日，最新转股价格为人民币 48.49 元/股。 2. 2023 年第四季度，共有 121 张"浙矿转债"完成转股（票面金额共计 12,100.00 元），合计转为 248 股"浙矿股份"股票（证券代码：300837）。 3. 截至 2023 年第四季度末，浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）剩 余可转换公司债券张数为 3,199,589 张，剩余可转换公司债券票面总额为人民币 319,958,900.00 元。 特别提示： 浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于注销首次公开发行股票募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江浙矿重工股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]354 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 股票 2,500 万股，发行价格为 17.57 元/股，募集资金总额为人民币 439,250,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 57,949,292.45 元（不含税），实际募集资金净额为人 民币 381,300,707.55 元。上述募集资金已于 2020 年 6 月 1 日划至公司指定账户并由 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中汇会验[2020]4253 号）。 二、募集资金管理和存放情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金的使用与管理，提高募 ...