浙矿重工股份有限公司 浙矿重工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙矿重工股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指 引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企业内部控制体系")，结合公司内 部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止至 2023年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控建立的合理性、完整性和实 施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制 目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、 实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公 司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于公司向金融机构申请 2024 年度综合授信额度的公告 特此公告。 浙矿重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届 董事会第十四次会议，第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于公司向 金融机构申请 2024 年度综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下： 根据公司经营发展的需要，为降低融资成本、提高资金使用效率，2024 年度公 司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 95,000 万元的综合授信，授信额度最 终以各家金融机构实际审批为准，具体授信金额将视公司的实际需求确定，额度循 环滚动使用。授信额度有效期自审议本议案的 2023 年年度股东大会审议通过之日 起至 2024 年年度股东大会召开之日 ...

经核查独立董事徐晓东、季立刚、徐兵的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板板上市公司规范运作》等要求， 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事徐晓 东、季立刚、徐兵的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙矿重工股份有限公司董事会 浙矿重工股份有限公司董事会 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案获得通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议无监事缺席或委托其 他监事代为出席会议。会议由监事会主席许卫华主持，公司董事和高级管理人员列 席会议。本次监事会会议的召集、召开及审议表决程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议经各位监事认真审议，与会监事以记名投票方式对提交监事会 审议的议案进行了表决，通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 浙矿重工股份有限公司（以下简称" ...

董事会提名 - 公司董事会提名林素燕为第四届董事会独立董事候选人[3] 提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[9][10] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关违规情形[11][12] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[13] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[14] 声明发布 - 提名人声明于2024年4月25日发布[15]

| 序号 | 会议届次 | 召开时间 | | 审议议案 1.《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 公司债券具体方案的议案》； | | | 第四届监事会 | 2023 | 年 | 2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上 | | 1 | | | | 市的议案》； | | | 第六次会议 | 3 月 6 | 日 | 3.《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募 | | | | | | 集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议 | | | | | | 案》。 | | | | | | 1.《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； 2.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》； | | 2 | 第四届监事会 | 2023 | 年 | 3.《关于公司 2022 年度审计报告的议案》； | | | 第七次会议 | 4 月 21 | 日 | 4.《关于公司 2022 年年度报告全文及其摘要的议 | | | | | | 案》； | | | | | | 5.《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》； | | ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （徐晓东） 各位股东及股东代表： 本人徐晓东，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥本人 财务专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、财务管理、审计监督、对外担 保等方面的工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利 益，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 徐晓东：男，1968 年生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士。2003 年 12 月至 2012 年 12 月曾先后担任中国人民大学商学院会计系讲师、香港理工大 学会计及金融学院博士后、上海交通大学安泰经济与管理学院会计系讲师、美 ...

浙矿重工股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合浙矿重 工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，公司监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报 告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了认真审核并发表如下意见： 公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》等的规定，结 合公司实际情况和管理需要，建立了较为完善、合理的内部控制体系，公司设置 相应的部门并配置了所需人员，相关内控制度得到了有效执行，在经营管理的各 个过程和关键环节中起到了较好的防范和控制作用，为公司稳健发展提供了保障， 维护了公司及股东的利益。 公司编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。 浙矿重工股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 1、2020年6月IPO募集资金 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]354号文核准，由主承销 商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向投资者询价配售与网上按市值 申购向投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票 2,500万股，发行价为每股人民币为17.57元，共计募集资金总额为人民币43,925.00 万元，扣除券商承销佣金 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过专人送达和邮件的方式送达各位董事。本次董事会于 2024 年 4 月 23 日（星期二）以现场结合通讯方式召开，现场会议地址为浙江省长兴县和平 镇工业园区公司会议室。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中：通讯方式出席董事 1 人）， 无董事缺席或委托其他董事代为出席本次会议。会议由董事长陈利华主持，公司监 事和高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召集、召开及审议表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议经各 ...