民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为宁波 卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"） 向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等法规的相关规定以及卡倍亿的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职 责，对卡倍亿董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人 等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券 监督管理委员会及深圳证券交易所创业板持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 25 日，民生证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对卡倍亿董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人等相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一、 ...

| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | |  | | --- | --- | --- | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 |  | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 |  | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 |  | | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求 |  | | | 予以整改 | | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无重大问题。 | | | （以下无正文） | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | | 保荐代表人姓名：金仁宝 联系电话：021-8050 8338 | | 保荐代表人姓名：肖兵 联系电话：021-8050 8338 | | 现场检查人员姓名：肖兵、李琼娟 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 月 日-22 日、25 日-27 日 12 21 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：1、查阅公 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-123 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属股票数量：16.50 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.19%。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。近日 公司完成了 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属股 份的登记工作。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一） 限制性股票激励计划简介 2022 年 11 月 8 日公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《激 励计划（草案）》及其摘要，主要内容如下： 1、股票来源：股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 2、第二 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-122 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次可解除限售股票数量：15.00 万股，占现有总股本比例 0.17% 2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 5 人。 3、本次可解除限售股票上市流通时间：2023 年 12 月 27 日。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）已申请将 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"或"本计划"）授予的第 一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售的股份予以解除限售，5 名激励对 象可解除限售 15.00 万股限制性股票。 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波卡倍亿电气技术股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范 性文件以及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-121 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、 会议召开和出席情况 1、 召开时间：2023 年 12 月 18 日（星期一）14:30 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事长林光耀先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》的有关规定。 二、 会议出席情况 （一） 股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 8 人，代 表有表决权的公司股份数合计为 55,308,269 股，占公司有表决权股份总数 88,715,649 股的 62.3433%。 其中：通过现场投票的股东共 6 人，代表有表决权的公司股份数合计为 ...

三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告深圳证券交易所并按有关规定处理。 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-120 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证 券监督管理委员会出具的《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2809 号），批复文件 主要内容如下： 一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实 施。 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份 ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023 ] 2809 号 关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司: 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023年12月12日 e in the support of the work 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 the . 000 - 100 - in and the program in t ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 目 录 第三章 股份 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董 事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制订 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-117 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 托理财、关联交易、对外捐赠等事项； | 易、对外捐赠等事项； | | --- | --- | | （九）决定公司内部管理机构的设置； | （九）决定公司内部管理机构的设置； | | （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根 | （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经 | | 据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财 | 理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高 | | 务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖 | 级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。董事会在聘 | | 惩事项。董事会在聘任高级管理人员时，应该经董 | 任高级管理人员时，应该经董事会提名委员会的审查并听 | | 事会提名委员会的审查并听取其意见。 | 取其意见。 | | （十一）制订公司的基本管理制度； | （十一）制订公司的基本管理制度； | | （十二）制订本章程的修改方案 ...