法律意见书 地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：571-89838088 传真：571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 上锦杭【2023】法意字第 40911-2 号 致：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下 简称"《暂行规定》"）等有关法律法规的规定，上海锦天城（杭州）律师事务所 （以下简称"锦天城"或"本所"）接受宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，就独立董事向截至 2023 年 9 月 4 日下午股市交易结束后 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年九月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽职，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本证券发行保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 3 | | | 二、发行人基本情况 4 | | | 三、发行人与保荐机构 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） 上海市锦天城律师事务所 | 释义 4 | | | --- | --- | | 第一部分 审核问询回复更新 7 | | | 1.问题 | 3 7 | | 第二部分 对原《律师工作报告》《法律意见书》的更新 50 | | | 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的批准和授权 50 | | | 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的实质条件 50 | | | 三、发行人的发起人、股东及实际控制人 56 | | | 四、发行人的业务 57 | | | 六、发行人的主要财产 71 | | | 七、发行人的重大债权债务 73 | | | 八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 77 | | | 九、发行人的税务 78 | | | 十、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...

合并资产负债表 别注明外,金额单位均为人民币元) 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 | 贷产 | 2023/6/30 | 2022/12/31 | | --- | --- | --- | | 流动资产: | | | | 货币资金 | 212.632.474.77 | 306,135,663.98 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | 1,544,165.76 | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 66.727.500.79 | 59.090.531.32 | | 应收账款 | 975.002.420.65 | 882,592,364.40 | | 应收款项融资 | 39.973.549.12 | 11,782,156.53 | | 预付款项 | 11,244,130.18 | 12,627,416.59 | | 应收保费 | | | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | 3.076.352.55 | 1,453,104.55 | | 买入返售金融资产 | | | | 存货 | 345.879.957.5 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年九月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽职，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本证券发行保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 3 | | | 二、发行人基本情况 4 | | | 三、发行人与保荐机构 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 Ningbo KBE Electrical Technology Co.,Ltd. （住所：宁海县桥头胡街道汶溪周工业区） 股票简称：卡倍亿 股票代码：300863 （申报稿） 公告时间：2023 年 9 月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关风 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年九月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上市保荐书 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"）作为宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"发行人"或"公司"） 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称 "本次发行"）的保荐机构，本保荐机构及其指派的保荐代表人已根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含 ...

保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 Ningbo KBE Electrical Technology Co.,Ltd. （住所：宁海县桥头胡街道汶溪周工业区） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 股票简称：卡倍亿 股票代码：300863 （申报稿） 公告时间：2023 年 9 月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关风 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 公司负责人: 6-1-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 合并资产负债表(续) (除特别注明外,金额单位均为人民币元) | 负债和所有者权益 | 2023/6/30 | 2022/12/31 | | --- | --- | --- | | 流动负债: | | | | 短期借款 | 1.204.453.129.92 | 1,150,036,866.13 | | 向中央银行借款 | | | | 拆入资金 | | | | 交易性金融负债 | 8.594,046.07 | | | 衍生金融负债 | | | | 应付票据 | | | | 应付账款 | 90.373.063.13 | 77.623.991.51 | | 预收款项 | 1,041.766.98 | 1,014,866.98 | | 合同负债 | 931,635.68 | 399.139.78 | | 卖出回购金融资产款 | | | | 吸收存款及同业存放 | | | | 代理买卖证券款 | | | | 代理承销证券款 | | | | 应付职工新酬 | 9.962.870.64 | 11,584.468.54 | | 应交税费 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（二） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二） | 释义 4 | | | --- | --- | | 第一部分 审核问询回复更新 7 | | | 1.问题 | 3 7 | | 第二部分 对原《律师工作报告》《法律意见书》的更新 50 | | | 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的批准和授权 50 | | | 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的实质条件 50 | | | 三、发行人的发起人、股东及实际控制人 56 | | | 四、发行人的业务 57 | | | 六、发行人的主要财产 71 | | | 七、发行人的重大债权债务 73 | | | 八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 77 | | | 九、发行人的税务 78 | | | 十、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...