证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号:2024-004 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向在股权登记日收市后登记 在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配 售后的部分，采用通过深交所交易系统网上发行的方式进行。 本次向不特定对象发行的可转换公司债券《募集说明书提示性公告》已刊 登于 2024 年 1 月 9 日的《上海证券报》，本次向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书全文及相关资料可在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 查询。 为便于投资者了解卡倍亿的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保 荐人（主承销商）民生证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演。 一、网上路演时间：2024 年 1 月 10 日（周三）10:00-11:00 二、网上路演网址：上海证券报•中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/） 三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）的相关人员。 敬请广大投资者关注。 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 网上路演公告 保荐人（主承销商）： ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-001 2、债券期限 本次发行的可转债存续期限为自发行之日起6年。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议审议通过了以下议案： 一、逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议 案》 1、发行规模 本次拟发行可转债募集资金总额为人民币52,900.00万元，发行数量为5,290,000 张。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月4日以 电子邮件等方式向全体董事、监事及高级管理人员发出召开公司第三届董事会第 十七次会议的通知。本次会议于2024年1月8日在公司会议室以现场与通讯相结合 的方式召开。会议应出席董事7名，实际参加表决的董事7名，公司监事、高级管 理人员列席会议，会议由董事长林光耀先生主持。本次会议的召开符合国家有关 法律、法规和《公司章程》的规定。 前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/ ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年 向不特定对象发行可转换公司债券信用评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 二十 中证鹏元资信评估股份有限公司 Ltd. CSCI Pengyuan Credit Rating Co.,Ltd. 让 评 级 彰 显 价 值 6-8-1 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务,有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证,但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断,不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见,并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告,自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同 ...

股票简称：卡倍亿 股票代码：300863 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 Ningbo KBE Electrical Technology Co.,Ltd. （住所：宁海县桥头胡街道汶溪周工业区） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书摘要 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 公告时间：2024 年 1 月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书摘要 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-2-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书摘要 1-2-2 重大事项提示 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书摘要 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-005 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 发行公告 保荐人（主承销商）： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"或"发行 人"）和民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销 商"或"民生证券"）根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理 办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证 监会令〔第 206 号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证 上〔2023〕1204 号）和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》（深证上〔2023〕101 号）等相关规定组织实施本次创业板向不特定 对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"卡倍转 02"） ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-003 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"或"发行人"、"公司"） 向不特定对象发行 52,900.00 万元可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获 得中国证券监督管理委员会证监许可[2023]2809 号文同意注册。 本次向不特定对象发行的可转债将向发行人在股权登记日（2024 年 1 月 10 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国 结算深圳分公司"）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 网上向社会公众投资者发行。 本次向不特定对象发行的可转换公司债券募集说明书全文及相关资料可在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。 一、本次发行基本情况 （一）发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为公司 A ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-002 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于2024年1月4日以电子 邮件等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十五次会议的通知。 本次会议于2024年1月8日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应 参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召开符合国 家有关法律、法规和 《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》 1、发行规模 本次拟发行可转债募集资金总额为人民币52,900.00万元，发行数量为5,290,000 张。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、债券期限 本次发行的可转债存续期限为自发行之日起6年。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 3、债券利率 本次发行的可转债票面利率第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为宁波 卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"） 向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等法规的相关规定以及卡倍亿的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职 责，对卡倍亿董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人 等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券 监督管理委员会及深圳证券交易所创业板持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 25 日，民生证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对卡倍亿董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员及公司实际控制人等相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一、 ...

| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | |  | | --- | --- | --- | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 |  | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 |  | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 |  | | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求 |  | | | 予以整改 | | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无重大问题。 | | | （以下无正文） | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | | 保荐代表人姓名：金仁宝 联系电话：021-8050 8338 | | 保荐代表人姓名：肖兵 联系电话：021-8050 8338 | | 现场检查人员姓名：肖兵、李琼娟 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 月 日-22 日、25 日-27 日 12 21 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：1、查阅公 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-123 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属股票数量：16.50 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.19%。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日 召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。近日 公司完成了 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属股 份的登记工作。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一） 限制性股票激励计划简介 2022 年 11 月 8 日公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《激 励计划（草案）》及其摘要，主要内容如下： 1、股票来源：股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 2、第二 ...