民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"）作为宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"发行人"或"公司"） 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称 "本次发行"）的保荐机构，本保荐机构及其指派的保荐代表人已根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年九月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上市保荐书 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司申请向不特定对象 发行可转换公司债券的审核问询函》的回复 信会师函字[2023]第 ZF451 号 深圳证券交易所： 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"）于 2023 年 7 月 21 日收到贵所下发的《关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司申请向不特定对 象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕020117 号，以下简称"问 询函"），我们对于问询函中提到的需要会计师说明或发表意见的问题进行了认真 分析与核查，现根据问询函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下： 产生的现金流量净额 2020 年至 2022 年均为负值的原因及合理性，与净利润是 否匹配，公司是否具备合理的资产负债结构和正常的现金流量水平，是否有足 够的现金流支付公司债券的本息，是否与同行业可比公司情况一致，并说明公 司已采取或拟采取改善现金流的措施，并合理预计经营活动现金流量转正的时 间；（3）结合同行业可比公司应收账款占营业收入比例情况，说明发行人应收 账款变动趋势的合理性，并结合应收账款期后回款情况、信用政策、账龄、同 行业可比公司情况等，说明 ...

证券简称：卡倍亿 证券代码：300863 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 与 民生证券股份有限公司 关于 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券 的审核问询函之回复 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 21 日下发的《关于宁波卡倍亿电气技术股份有限 公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕 020117 号）（以下简称"审核问询函"）的要求，宁波卡倍亿电气技术股份有限 公司（以下简称"公司"、"卡倍亿"、"发行人"）会同民生证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所（以下简称"律师"）、立 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）本着勤勉尽责、诚实 守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真调查、核查及讨论，并完 成了《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司与民生证券股份有限公司关于宁波卡 倍亿电气技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询 函之回复》（以下简称"本回复"），请予审核。 关于回复内容释义 ...

鉴于公司于2023年8月18日披露了《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年 半年度报告》，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件的财务数据及其 他变动事项进行了内容更新。具体内容详见公司随同本公告同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司与民生证券股 份有限公司关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换 公司债券的审核问询函之回复（补2023年半年报数据版）》《宁波卡倍亿电气技 术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）（补 2023年半年报数据版）》。公司将于上述文件公告后通过深交所发行上市审核业 1 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-099 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的 募集说明书及审核问询函回复等申请文件财务数据更新 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月21日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所" ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-097 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 2023 年第二次临时股东大会决议公告 1、 召开时间：2023 年 9 月 8 日（星期五）14:30 2、 召开地点：浙江省宁海县桥头胡汶溪周工业区宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司四楼会议室 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 5、 主持人：董事长林光耀先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东 大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》的有关规定。 二、 会议出席情况 （一） 股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 18 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 57,388,687 股，占公司有表决权股份总 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-098 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日 召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了 《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，具体内容详见公司于2023年8月18日刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2023-088）、《宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号： 2023-089）。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规的有关规定，公司通过向 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了 必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资 料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波卡倍亿电气技术股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-095 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的 审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日召开 了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公 司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》（以下简称"《上市规则》"）和 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简 称"《自律监管指南》"）的相关规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司 内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次激励对象名单进行了核查， 相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示情况 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签 订的劳动合同、拟激励对象在公司担 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖兵 | 联系电话：021-8050 8866 | | 保荐代表人姓名：金仁宝 | 联系电话：021-8050 8866 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金 | | | 变动情况和大额资金支取使用情况 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-094 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于实际控制人和控股股东自愿延长限售股份锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍亿"）近 日收到公司实际控制人林光耀先生和控股股东宁波新协实业集团有限公司（以下 简称"新协实业"）出具的《关于自愿延长股份锁定期的承诺函》，林光耀先生 和新协实业基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步 促进公司持续、稳定发展，维护广大投资者利益，自愿延长所持有的公司首发前 限售股份的锁定期。具体情况如下： 一、追加承诺股东基本情况介绍 1、实际控制人和控股股东 （1）公司实际控制人林光耀先生,现担任公司董事长兼总经理。 （2）控股股东宁波新协实业集团有限公司 成立日期：2003 年 11 月 18 日 注册地址：浙江省宁波市宁海县桥头胡街道桥井中路 150 号 注册资本：壹亿玖仟捌佰万元整 类型：有限责任公司 法定代表人：林光耀 经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件 ...