第一章 总 则 第一条 为适应宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）企 业战略的发展需要，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机 构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司治理准则》《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事会议 事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定，公司设立董事会战 略委员会（以下简称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并对董事会负责。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关规定，基于独立判断的立场，经认真审阅涉及 本次会议事项的所有相关资料，现就公司第三届董事会第十六次会议相关事项发 表如下独立意见： 一、关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件 成就的独立意见 根据《管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）、公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相 关规定，及公司2022年第四次临时股东大会的授权，公司2022年限制性股票激励 计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。获授第一类限 制性股票的5名激励对象符合解除限售的资格条件，其作为本次解除限售的激励 对象主体资格合 ...

1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 5 人。 2、第一类限制性股票解除限售数量：15.00 万股 3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍亿"）于 2023 年 12 月 1 日召开的第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限 制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现对有关事项 说明如下： 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-113 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）限制性股票激励计划简介 2022 年 11 月 8 日公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《激 励计划（草案）》及其摘要，主要内容如下： 1、股票来源：股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-110 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于为全资子公司银行授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于 2023 年度公司及子公 司申请综合授信及提供担保的议案》，并于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度 股东大会审议通过上述议案，同意 2023 年公司及全资子公司拟向银行申请综合 授信额度拟累计不超过人民币 35 亿元,同意公司在 2023 年度拟为全资子本溪卡 倍亿电气技术有限公司、上海卡倍亿新能源科技有限公司（以下简称"上海卡 倍亿"）、成都卡倍亿汽车电子技术有限公司的授信额度提供不超过人民币 15 亿元的担保额度。具体内容详见 2023 年 6 月 27 日、2023 年 5 月 19 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的的《第三届董事会第十一次会议决议公 告》（公告编号：2 ...

之 发行保荐书 民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二三年十一月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽职，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本证券发行保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 3-1-1 （一）保荐机构名称 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"） （二）本保荐机构指定保荐代表人情况 1、保荐代表人姓名 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 第一节 | 本次证券发行基 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 Ningbo KBE Electrical Technology Co.,Ltd. （住所：宁海县桥头胡街道汶溪周工业区） 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 公告时间：2023 年 11 月 股票简称：卡倍亿 股票代码：300863 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（注册稿） 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 1-1-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集说明书（注册稿） 重大事项提示 公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本募集说 明书中有关风险因素的章节。 一、提请投资者仔细阅读本募集说明书"风险因素"一节，并特别注 意以下风险 （一）经营活动现金流不足的风险 报告期各期，公司经营活动现金流量净额分别为-27,289.51 万元、-25,154.8 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-109 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 14 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）申请向不特定对象发行 可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 11 月 9 日获得深圳证 券交易所上市审核委员会审核通过。 根据本次发行项目进展和公司实际情况，公司会同相关中介机构对申请文件内容 进行了更新和修订，形成了《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书（注册稿）》等相关文件，具体内容详见公司同日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需履行中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注 册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披 露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 宁波卡倍亿电 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上市保荐书 民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 声 明 二零二三年十一月 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人概况 3 | | 二、申请上市可转换公司债券的情况 20 | | 三、本次发行项目保荐代表人、项目组成员情况 21 | | 四、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明 22 | | 五、保荐机构承诺事项 22 | | 六、发行人已就本次证券发行上市履行的相关决策程序 23 | | 七、保荐机构关于发行人本次证券上市是否符合上市条件的说明 24 | | 八、对发行人持续督导期间的工作安排事项 24 | | 九、保荐机构和保荐代表人的联系方式 25 | | 十、保荐机构认为应当说明的其他事项 26 | | 十一、保荐机构对本次可转债上市的推荐结论 ...

请发行人：（1）说明在线上商城服务模式下存在大量手 工录入订单的原因，将手工录入订单收入作为线上销售收入 是否合理；（2）结合信息系统的关键节点及内部控制流程， 说明手工录入订单业务信息系统生成数据及结算单据的可靠 1 性，相关信息系统的业务数据与财务数据是否匹配，相关收 入核算是否真实、准确、完整，信息系统内部控制制度是否 健全并有效执行；（3）结合手工录入订单占比较高、客户群 体特征等情况，说明线上销售模式在服务能力、服务场景等 方面是否存在局限，发行人是否具有成长性。同时，请保荐 人发表明确意见。 （二）宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（向不特定对象 发行可转债）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 二、上市委会议现场问询的主要问题 （一）云汉芯城（上海）互联网科技股份有限公司 销售模式问题。根据发行人申报材料，发行人依托自建 自营的线上商城开展业务，主要为中小企业客户提供各类电 子元器件产品。报告期内，发行人线上销售收入占营业收入 的比例均超过 99%；销售人员代客户手工录入订单对应收入占 营业收入比例分别为 40.22%、38.50%、40.24%、27.25%。 深圳证券交易所上市审核委员会 2 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-108 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得 深圳证券交易所上市审核委员会审核通过的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 9 日，深圳证券交易所上市审核委员会召开 2023 年第 81 次上市 审核委员会审议会议，对宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本 次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要 求。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券尚需履行中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）的注册程序，公司将在收到中国证监会作出的予以注 册或不予注册的决定文件后另行公告。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 董 事 会 2023 年 11 月 9 日 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 ...