会议安排 - 2024年9月29日决定10月16日召开第三次临时股东大会[6] - 10月1日刊登股东大会通知和征集委托投票权公告[6][7] 参会情况 - 出席股东及代理人85名，代表股份68,384,413股，占总股本71.4720%[13] - 中小股东及代表81人，代表股份2,273,929股，占比2.3766％[13] 议案表决 - 议案1同意68,322,713股，占比99.9098％[18] - 议案2同意68,324,113股，占比99.9118％[19] - 议案3同意68,321,713股，占比99.9083％[19]

激励计划 - 2024年9月29日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案[1] - 2024年9月30日公告《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[1] 自查情况 - 自查期为2024年3月27日至9月27日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[1][2] - 6名核查对象自查期买卖股票，未利用内幕信息[4] 制度保障 - 公司建立信息披露及内幕信息管理制度，激励计划保密并登记[5]

股东情况 - 参加股东大会股东及代表85名，代表股份68384413股，占比71.4720％[3] - 中小股东81人，代表股份2273929股，占比2.3766％[3] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》及摘要议案，同意68322713股，占比99.9098％[4] - 《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案，同意68324113股，占比99.9118％[5] - 《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》议案，同意68321713股，占比99.9083％[6]

股价情况 - 公司股票在2024年10月14 - 15日收盘价涨幅偏离值累计超30%[3] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[4] - 无应披露未披露重大事项[4][5] 经营状况 - 近期生产经营正常，内外部环境无重大变化[4] 业绩披露 - 《2024年第三季度报告》拟于10月25日披露[6] - 不存在需披露业绩预告或快报情形[6]

激励计划进展 - 公司2024年9月29日审议通过限制性股票激励计划相关议案[1] - 《激励对象名单》2024年9月30日在巨潮资讯网披露，公示期10天[2] - 2024年10月10日公示期满，监事会未收到异议[2] 激励对象条件 - 激励对象近12个月无不当认定、无重大违法违规等情况[4] - 激励对象不具《公司法》等规定的不适情形[4] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[5]

证券简称：大宏立 证券代码：300865 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《成都大宏立机器股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都大宏 立机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司 人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

公司基本信息 - 公司2004年5月10日成立，营业期限至长期[13] - 2020年8月24日A股在深交所挂牌，简称“大宏立”，代码“300865”[13] - 截至法律意见书出具日，注册资本9568万元[13] 股权激励计划 - 有效期自限制性股票首次授予日起最长不超过48个月[6] - 2024年9月29日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[19][20] - 激励对象公示期不少于10天[21] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[21] - 激励计划尚需提交股东大会以特别决议方式审议通过后实施[33] 财务相关 - 2023年度财务报表按企业会计准则编制，无否定或无法表示意见情况[15] - 上市后最近36个月内无未按规定进行利润分配情况[16]

财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配与股本 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 股权激励 - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20％[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 合规情况 - 股权激励计划内容符合《股权激励管理办法》规定[5] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[5] - 股权激励对象确定符合相关规定[5] - 公司已按要求履行信息披露义务[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 股权激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形[5] 表决回避 - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 不存在金融创新事项[5]

进一步完善公司现代企业法人治理结构，建立和完善公司长效激励与约束机 制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司远期发展战略及经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 成都大宏立机器股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体 系，激励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战 略和经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：300865 证券简称：大宏立 公告编号：2024-063 成都大宏立机器股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都大宏立机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 29 日（星期日）于四川省成都市 大邑县晋原镇工业大道 128 号公司二楼会议室以现场表决的方式召开，本次会议 的通知于 2024 年 9 月 23 日以书面及口头方式送达全体监事。本次会议由袁涛先 生召集并主持，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司部分高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等法律、法规、规范性文件和《成都大宏立机器股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 公司监事认真审议了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案 ...