浙江天册（深圳）律师事务所 关于 深圳市杰美特科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 二〇二五年一月 中国广东省深圳市南山区科发路 19 号华润置地大厦 D 座 37 层 01-03 单元 518057 电话：0755-83739000 传真：0755-26906383 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 致：深圳市杰美特科技股份有限公司 浙江天册（深圳）律师事务所（以下简称本所）受深圳市杰美特科技股份有 限公司（以下简称杰美特或公司）委托，担任公司本次实施 2024 年限制性股票 激励计划（以下简称本次激励计划或本计划）的专项法律顾问。本所根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）、《深圳市杰美特科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳市杰美特科技股份有 限公司 2024 年限制性股票激励 ...

关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市杰美特科技股份有限公司监事会 证券代码：300868 证券简称：杰美特 公告编号：2025-004 深圳市杰美特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 3 日 分别召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过 了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》， 具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）以及《深圳市杰美特科技股份有限公司章程》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，公司监事会对 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予事项进行了仔细阅读和审核，现发表核查意 见如下： （一）本次激励计划预留授予的 4 名激励对象均不存 ...

第四届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：300868 证券简称：杰美特 公告编号：2025-002 深圳市杰美特科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经审核，监事会认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 公司本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》及《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象 条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激 励对象的主体资格合法、有效；公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就。 公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为预留授予日符合《管理 办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。 一、监事会会议召开情况 深圳市杰美特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 一次会议于 2025 年 1 月 3 日（星期五）上午以现场表决方式召开。本次会议由 监事会主席刘述卫先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 ...

资金使用 - 公司可使用不超11.8亿闲置募集资金现金管理、不超3亿闲置自有资金投资理财，有效期12个月[2] - 截至公告日，累计使用闲置募集资金现金管理未到期余额（含本次）92500万元[10] 投资收益 - 4笔中国银行5000万元大额存单到期赎回，预期年化收益率3.35%，每笔实际收益166.10万元[3][4] - 公司与多家银行有多笔大额存单业务，各有预期年化收益率和已到期收益[10] 风险管控 - 投资面临收益波动等风险，选高安全性、好流动性、不超12个月产品控制风险[6] - 多部门监督审计资金使用保管，预计风险收益并报告[6]

股东大会情况 - 2024年12月23日召开股东大会，现场会议15:00开始[2][3] - 参会股东及代表123人，代表股份46,964,860股，占比36.6913%[3] 议案表决情况 - 《使用闲置募集资金等议案》同意46,941,160股，占比99.9495%[5] - 《使用部分超募资金议案》同意46,918,060股，占比99.9004%[6] - 《日常关联交易预计议案》同意46,919,160股，占比99.9027%[8] - 《续聘审计机构议案》同意46,906,260股，占比99.8752%[9]

证券代码：300868 证券简称：杰美特 公告编号：2024-091 深圳市杰美特科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市杰美特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日 召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理与闲置自有资金投资理财额度及有效期的议案》， 同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过 11.8 亿元的闲置募集资金进行现金管理、不超过 3 亿元的闲置自有资金进行投 资理财，有效期自该议案经公司 2023 年第四次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保 荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见公司 2023 年 12 月 5 日刊登于巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用闲置募集资金进行现金管理与闲 置自有资金投资理财额度及有效期的公告》（公告编号：2023-089）和 ...

关联交易 - 杰安矿业预计与鑫玉矿业日常关联交易不超4600万元，占2023年净资产3%[3] - 提供矿山开采工程劳务预计4300万元，技术咨询服务预计300万元[5][6] - 关联交易以市场公允价格协商定价[9] 鑫玉矿业情况 - 2023年末总资产106,977.20元，净资产 -594,717.84元[8] - 2024年10月末总资产1,604,534.33元，净资产 -1,231,736.63元[8] - 2023年主营收入为0，净利润 -508,516.84元[8] - 2024年1 - 10月主营收入为0，净利润 -637,018.79元[8] 其他 - 鑫玉矿业是杰安矿业股东关联公司[8] - 公司认为关联交易符合业务需要，不损害中小股东利益[11]

募集资金情况 - 公开发行3200万股A股，发行价41.26元/股，募资总额13.2032亿元，净额11.8970309435亿元[2] - 原计划投资总额4.855696亿元，募资投资4.455696亿元[4] - 变更后投资总额8.988087亿元，募资投资8.988087亿元[6] - 截至2024年11月30日，已使用募资1.685879亿元，剩余未使用净额11.341688亿元[6] 资金使用计划 - 拟用不超12亿元闲置募资现金管理、不超4.5亿元闲置自有资金投资理财，额度内可循环滚动使用[7] - 决议有效期自2024年第三次临时股东大会审议通过之日起12个月内，单项产品投资期限不超12个月[8] 过往资金使用情况 - 2020 - 2023年多次同意使用闲置募资和自有资金进行投资[14][15][16][18] 风险与控制 - 投资面临收益波动、流动性、操作和监控等风险[19][20] - 选择安全性高、流动性好、期限不超12个月的投资产品控制风险[21] 审议情况 - 《议案》已通过董事会、监事会和独立董事专门会议审议[24] - 尚需2024年第三次临时股东大会审议通过[25] - 保荐机构东兴证券认为符合规定，无异议但需股东大会通过方可实施[26]

股东大会信息 - 公司2024年第三次临时股东大会定于12月23日召开[1] - 现场会议时间为12月23日15:00，网络投票9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为12月18日[3] 会议审议内容 - 会议审议4项议案，含资金管理相关议案[4] 现场股东登记 - 登记时间为12月20日9:30 - 18:00，地点在深圳[6] 投票信息 - 普通股投票代码为"350868"，简称为"杰美投票"[14] 联系方式及登记要求 - 联系电话、传真、邮箱公布[10] - 登记表12月20日18:00前送达，需确认[20]