江苏海晨物流股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人 YAN JONATHON JUN，作为江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求履行职责。报告期内，本人认真履行职责， 谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护公司 的整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况 述职如下： 一、 独立董事基本情况 YAN JONATHON JUN：男，1963 年生，澳大利亚国籍，管理学硕士。曾任悉尼科 技大学商学院中文国际 MBA 教育中心主任、英世企咨询(上海)有限公司总经理、意 国时尚管理咨询(北京)有限公司总经理、清华大学五道口金融学院全球金融发展教 育中心主任，现任深圳国际公益学院院长，兼任宝新能源（000690）独立董事、华 宝国际（HK.00336）独立非执行董事、山高控股(HK.00412)独立非执行董事。自 2022 年 5 月 12 日股东大会审议通过当选海晨股份第三届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘众华会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年，需2023年度股东大会审议[3] - 2024年4月19日，董事会、监事会审议通过续聘议案[14] 审计机构情况 - 2023年末众华合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务业务审计报告超150人[3] - 众华2022年业务收入54763.86万元，审计业务收入44075.25万元，证券业务收入17476.38万元[4] - 众华2023年上市公司审计客户70家，审计收费9062.18万元，与海晨同行业客户1家[5] 审计人员情况 - 项目合伙人龚小寒近三年签5家上市公司审计报告，签字注册会计师张蕾签2家，项目质量复核人沈蓉复核4家[8] 费用情况 - 2023年度财务报告审计费用120万元，2024年由公司管理层协商确定[12] 其他情况 - 众华购买职业保险累计赔偿限额20000万元，在雅博科技案担责30%，圣莱达案担责40%[5] - 众华最近三年受行政处罚1次、行政监管措施4次，22名从业人员受相应处罚[7]

内部控制评价 - 注册会计师认为公司2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[9] - 董事会认为公司截至2023年12月31日在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[14] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[16] 公司治理 - 公司建立“三会”议事制度，法人治理结构健全[17] - 董事会下设四个专门委员会[21] 制度建设 - 公司制定《人力资源管理制度汇编》，实行全员劳动合同制[23] - 公司建立完整资金管理制度，规范资金业务处理[25] - 公司制定多项制度规范各业务内部控制[26][27][28][29][30] - 公司规定关联审批权限和对外担保审批权限及审议程序[31][32] 缺陷标准 - 公司财务报告内部控制缺陷定量标准：重大缺陷错报≥税前利润3%等[36] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[39]

业绩总结 - 2023年公司营业收入182,828.19万元，同比上升1.55%[5] - 2023年归母净利润28,114.97万元，同比下降21.51%[5] - 2023年扣非归母净利润22,376.85万元，同比下降14.46%[5] - 2023年货运量171万吨，同比增长5%[5] - 2023年报关票数78万票，同比增长8%[5] - 2023年进出仓750万托，同比增长16%[5] - 2023年经营活动现金流量净额46,857.06万元，同比提升38.5%[5] - 2023年末总资产423,813.20万元，净资产297,218.12万元，资产负债率29.9%[5] 业务发展 - 2023年深圳光明一号、二号自动化仓库，合肥新站仓储基地运营[6] - 2023年下半年深圳N6项目和常州武进项目开工[6] - 2023年完成对昆山盟立收购，12月31日完成并表，整合业务至海盟公司[9] - 2023年扩展智能物流机器人及装备的研发和生产能力[24] - 2012年首次布局海外建立泰国子公司，近年来新增越南、德国等多个国家海外营业网点[25] 未来展望 - 未来业务板块包括生产性物流服务、AMHS设备与物流机器人制造业务、物流自动化集成业务[10] - 2024年深耕消费电子、新能源汽车等优势行业并拓展新兴行业[28] - 聚焦先进制造业客户生产性物流项目，拓展上下游业务[28] - 物流机器人和自动化业务强化半导体等领域产品优势[28] 新产品和新技术研发 - 2023年聘请李世鹏博士为首席科学家，计划成立研究院[8] - 依托研究院结合创新技术加大研发投入[29] 其他新策略 - 2023年发布首份《环境、社会与治理（ESG）报告》[8] - 通过数字化和去中心化管理，实现“小前台、大中台、轻后台”管理模式，降低管理成本[9] - 推进数字化和智能化变革优化成本结构[30] - 运用人工智能等技术提升作业效率和服务质量[30] - 将绿色能源应用于自动化仓储设施[31] - 引入智能化管理系统优化仓储物流过程[31] - 优化物流网络结构减少运输能耗和排放[31] - 推广环保型包装材料减少废弃物产生[31]

首次公开发行股票 - 2020年发行33,333,334股，价格30.72元/股，募集资金1,024,000,020.48元，净额927,753,054.12元[13] - 截至2023年12月31日，余额1,462,564.41元，2023年投入166,392,659.53元，总投入667,862,484.74元[14] - 募投项目投入466,302,484.74元，补充流动资金120,000,000.00元，超募资金永久补流81,560,000.00元，闲置资金暂补流259,600,000.00元[14] - 新建自动化仓库项目投入98,954,339.64元[15] - 合肥智慧物流基地一期建设项目投入263,949,631.55元[15] - 深圳研发中心项目投入159,000,000.00元[15] - 超募资金投入285,558,513.55元，其中永久补流81,560,000.00元[16] - 结余取出31,131,077.92元，利息收入32,337,119.14元，手续费支出34,046.19元[16] - 合计927,753,054.12元，存放于兴业银行、建设银行、招商银行、农业银行[20] 向特定对象发行股票 - 2022年发行17,268,445股，价格19.11元/股，募集资金总额329,999,983.95元，净额325,072,886.77元[17] - 截至2023年12月31日，余额869,702.40元，2023年投入0.00元，总投入324,252,902.82元用于补充流动资金[17] - 募集资金326,819,983.95元，存放于建设银行苏州长三角一体化示范区分行营业部[22] 资金使用与管理 - 2023年8月25日，同意使用不超过40,000万元闲置募集资金、不超过60,000万元闲置自有资金进行现金管理[25] - 2023年8月25日，同意使用不超过35,000万元暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日，已使用25,960.00万元[25] - 首次公开发行股票超募资金271,889,954.12元，2020年度使用8,156.00万元永久性补充流动资金[25] - 累计使用12,049.85万元超募资金投入南方智能仓库技改项目[25] 项目投资情况 - 新建自动化仓库项目承诺投资12,900.00万元，累计投入9,895.43万元，投资进度76.71%，报告期效益548.25万元未达预期[32] - 合肥智慧物流基地一期建设项目承诺投资25,857.08万元，累计投入24,684.96万元，投资进度95.47%[32] - 深圳研发中心项目承诺投资14,829.23万元，暂无投入[32] - 补充流动资金承诺投资12,000.00万元，累计投入12,000.00万元，投资进度100.00%[32] - 南方智能仓库技改项目（一期）投资20,317.11万元，累计投入12,049.85万元，投资进度59.31%，预定可使用状态日期延至2024年12月31日[32] 其他情况 - 本报告期不存在变更募集资金投资项目、项目已对外转让或置换情况[27] - 募集资金使用情况披露与实际相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露情况和违规使用情形[28] - 2023年12月31日，尚未使用的募集资金为2,332,266.81元[24] - 2023年12月31日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金25,960.00万元[34] - 2023年12月31日，尚未使用的募集资金为146.26万元，其中活期存款48.15万元[34] - 2022年使用超募资金投资南方智能仓库技改项目，项目总投资20,410万元，使用超募资金20,277万元[20]

江苏海晨物流股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 总则 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 6 | | 第一节 | 股东 | | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 | 董事会 | | 24 | | 第一节 | 董事 | | 24 | | 第二节 | 董事会 | | 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 34 | | 第七章监事会 | | | 36 | | 第一节监事 | | | 36 | | 第二节 | 监事会 | | 37 | | | 第八章 ...

江苏海晨物流股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，按照公司《董事会 议事规则》的要求，切实履行公司及股东大会赋予董事会的各项职责，严格执行 股东大会各项决议，勤勉尽责地开展年度工作，积极推进董事会各项决议的实施， 不断规范公司治理，确保董事会科学决策和规范运作。现将公司董事会 2023 年 度主要工作情况汇报如下： 一、 公司年度经营情况 2 报告期内，公司在核心管理层领导下，坚持以客户需求为中心、以数字化为 基石、以智能仓储为载体，坚持科技创新、精益管理，积极应对市场挑战。努力 实现 2023 年营业收入同比小幅增长。 2023 年，公司全年实现营业收入 182,828.19 万元，同比上升 1.55%；实现 归母净利润 28,114.97 万元，同比下降 21.51%；实现扣非归母净利润 22,376.85 万元，同比下降 14.46%。 二、 董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会会议召开情况 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于江苏海晨物流股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 江苏海晨物流股份有限公司（以下简称"海晨股份"或"公司"）2020 年首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期 已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，出具 本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》等有关规 ...

会议相关 - 2024年4月19日召开第三届董事会第十五次会议，7位董事全出席[2] - 2024年5月15日下午14:30在深圳召开2023年年度股东大会[31] 议案表决 - 2023年度多项议案表决7票同意，0票反对，0票弃权[4][6][9][12][15][18][20][23][29][30][32] 分红计划 - 2023年度拟以228,659,779股为基数，每10股派现金股利4元（含税）[14] 项目调整 - 南方智能仓库技改项目预定可使用日期调至2024年12月31日[28] 其他事项 - 拟续聘众华会计师事务所为2024年度审计机构[22] - 《2023年度董事等薪酬议案》提交2023年年度股东大会审议[26]

公司信息 - 公司为江苏海晨物流股份有限公司，证券代码300873，证券简称海晨股份[1] 独立董事情况 - 董事会对独立董事2023年度独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事胜任职责，无兼职，符合任职及独立性要求[1]