第三条 本制度所称"信息披露义务人"，除公司本身外还包括： （一）公司董事会和监事会； （二）公司董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员； （三）公司各部门及下属公司负责人； （四）公司股东、实际控制人及收购人； （五）重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员； （六）破产管理人及其成员； 深圳市翔丰华科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实保护 公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市翔丰华科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审 议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体情况如 下： 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-98 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 根据《深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）披露的募集资金投资项目及 募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建 设项目 | 120,000.00 | 52,500.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 13,472.95 | 5,000.00 | | 3 | 补充流动资 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-95 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 1、审议并通过《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《关于拟为控股子公 司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2023-97）。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案尚需提交股东大会审议。 一、会议召开情况 表决结果：赞成票数 3 票；反对票数 0 票；弃权票数 0 票；回避票数 0 票。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 监事会第十八次会议于2023年10月31日上午10:30以现场结合通讯表决方式在公 司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急，经全体监事确认，一致同意豁免召 开本次监事会提前通知时限要求。本次会议由李燕女士主持，会议应出席监事3 人，实际出席监事3人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-93 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的情况概述 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号），公 司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按面值 发行，期限 6 年；本次可转债发行总额为人民币 80,000.00 万元，扣除各项发行 费用人民币 9,271,542.41 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 790,728,457.59 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定 对象发行可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 10 月 16 日出具了"众会字（2023）第 09233 号"《深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集资金到位情况的验证报告》。 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入3.32亿元，同比减少50.11%；年初至报告期末营业收入13.25亿元，同比减少17.59%[5] - 2023年初至报告期末营业总收入13.25亿元，较上期的16.07亿元下降17.59%[23] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2037.88万元，同比减少21.76%；年初至报告期末为8980.68万元，同比减少24.48%[5] - 公司2023年第三季度净利润为8834.74万元，上年同期为1.18亿元[24] - 2023年基本每股收益为0.8379元，上年同期为1.1714元[25] - 2023年稀释每股收益为0.8334元，上年同期为1.1556元[25] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为1.07亿元，同比增长158.87%[5] - 筹资活动产生的现金流量净额较去年减少59.12%，主要是报告期内偿还银行贷款增加[9] - 2023年前三季度经营活动现金流量净额为1.07亿元，上年同期为 - 1.82亿元[26] - 2023年前三季度投资活动现金流量净额为 - 4.24亿元，上年同期为 - 3.70亿元[27] - 2023年前三季度筹资活动现金流量净额为2.96亿元，上年同期为7.25亿元[27] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为18.27亿元，上年同期为12.22亿元[26] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为15.93亿元，上年同期为13.12亿元[26] - 2023年前三季度吸收投资收到的现金为8019.04万元，上年同期为2.88亿元[27] - 2023年前三季度取得借款收到的现金为7.24亿元，上年同期为6.40亿元[27] 资产负债权益变化 - 本报告期末总资产38.92亿元，较上年度末减少11.55%；归属于上市公司股东的所有者权益17.17亿元，较上年度末增长4.78%[5] - 2023年9月30日公司资产总计38.92亿元，较2023年1月1日的44.07亿元下降11.69%[21][22] - 2023年9月30日公司负债合计21.32亿元，较2023年1月1日的27.45亿元下降22.33%[22] - 2023年9月30日公司所有者权益合计17.60亿元，较2023年1月1日的16.62亿元增长5.98%[23] - 2023年初至报告期末营业总成本12.26亿元，较上期的14.97亿元下降18.13%[23] - 2023年9月30日货币资金3.33亿元，较2023年1月1日的6.22亿元下降46.48%[21] - 2023年9月30日应收票据3.92亿元，较2023年1月1日的7.01亿元下降44.12%[21] - 2023年9月30日应收账款4.79亿元，较2023年1月1日的6.19亿元下降22.61%[21] - 2023年9月30日存货6.84亿元，较2023年1月1日的8.57亿元下降20.26%[21] - 货币资金较年初减少46.51%，主要是银行存款及保证金减少[8] - 其他应收款较年初增长591.72%，主要是报告期支付的项目保证金[8] - 在建工程较年初增长67.41%，主要是四川建设工程项目所致[8] - 长期借款较年初增长188.44%，主要是报告期内四川翔丰华的固定资产贷款增加[8] - 2022年12月31日至2023年1月1日，递延所得税资产从10,847,601.88元增至17,973,198.94元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，非流动资产合计从1,443,714,300.30元增至1,450,839,897.36元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，资产总计从4,400,184,310.81元增至4,407,309,907.87元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，递延所得税负债从5,609,248.25元增至12,734,845.31元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，非流动负债合计从230,748,605.40元增至237,874,202.46元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，负债合计从2,738,217,817.48元增至2,745,343,414.54元，调整数为7,125,597.06元[29] - 2022年12月31日至2023年1月1日，负债和所有者权益总计从4,400,184,310.81元增至4,407,309,907.87元，调整数为7,125,597.06元[29] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为18714户[9] - 银杏自清（天津）创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例1.34%，持股数1,469,991股；深圳市优美利投资管理有限公司－优美利金安22号私募证券投资基金持股比例1.13%，持股数1,232,500股[10] - 前10名无限售条件股东中，钟英浩持股6,439,669股，北京启迪汇德创业投资有限公司持股5,318,981股，周鹏伟持股3,905,204股等[10] - 赣州众诚致远企业管理中心（有限合伙）通过信用交易担保证券账户持有2,025,913股，实际合计持有2,025,913股[13] - 雷祖云通过普通证券账户持有470,000股，通过信用交易担保证券账户持有1,480,000股，实际合计持有1,950,000股[14] - 深圳市优美利投资管理有限公司－优美利金安21号私募证券投资基金通过信用交易担保证券账户持有1,530,300股，实际合计持有1,530,300股[15] - 深圳市优美利投资管理有限公司－优美利金安22号私募证券投资基金通过信用交易担保证券账户持有1,232,500股，实际合计持有1,232,500股[16][17] 限售股份变动 - 周鹏伟期初限售股数15,620,814股，本期解除限售3,905,204股，期末限售股数11,715,610股[18] - 钟英浩期初限售股数6,439,669股，本期全部解除限售[18] - 限售股份变动合计，期初28,052,224股，本期解除限售16,186,614股，本期增加限售112,500股，期末11,978,110股[19] 可转换公司债券事项 - 2023年4月3日公司召开会议审议向不特定对象发行可转换公司债券方案；4月27日股东大会通过该方案；7月28日申请通过深交所审核；9月6日获证监会注册批复[19] 实际控制人变更 - 公司实际控制人由周鹏伟先生、钟英浩女士共同控制变更为周鹏伟先生，《一致行动人协议》于2023年9月16日到期未续签[20] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[29]

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以 募集资金等额置换的专项核查意见 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建 设项目 | 120,000.00 | 52,500.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 13,472.95 | 5,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 22,500.00 | 22,500.00 | | | 合计 | 155,972.95 | 80,000.00 | 三、使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的操作流程 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-92 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于使用募集资金向子公司增资或借款 实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十七次会议，审 议通过了《关于使用募集资金向子公司增资或借款实施募投项目的议案》，同意 公司使用募集资金向全资子公司四川翔丰华新能源材料有限公司（以下简称"四 川翔丰华"）以及全资子公司福建翔丰华新能源材料有限公司（以下简称"福建 翔丰华"）增资或提供无息借款，以实施四川翔丰华的"6 万吨人造石墨负极材 料一体化生产基地建设项目"及福建翔丰华新能源材料有限公司上海分公司（以 下简称"福建翔丰华上海分公司"）的"研发中心建设项目"。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996号），公司 向不特定对 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的专项说明 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2023)第 09346 号 深圳市翔丰华科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023 年 10 月 12 日止的《深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支 付发行费用的专项说明》（以下简称"专项说明"）。 一、管理层对专项说明的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》的规定编制专项说明，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记 录、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项说明发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项说明 是否不存在 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关文件的规定， 对翔丰华使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事 项进行了审慎核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号）， 公司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按 面值发行，期限 6 年；本次可转债发行总额为人民币 80,000.00 万元，扣除各项 发行费用人民币 9,271,542.41 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 79 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-90 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了 《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的议案》。为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，同意公司及全 资子公司四川翔丰华新能源材料有限公司（以下简称"四川翔丰华"）、全资 子公司福建翔丰华新能源材料有限公司（以下简称"福建翔丰华"）在募集资 金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立的银行承兑 汇票和票据背书等方式）等票据（以下简称"银行票据"）方式支付募集资金 投资项目所需资金，并定期从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户。具 体情况如下： 一、募集资金概述 (一)募集资金金额、募集资金净额 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳 ...