上海市翔丰华科技股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人孙俊英作为上海市翔丰华科技股份股份公司独立董事，在 2024 年 度任职期间恪尽职守，忠实履职，符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，现将本人 2024 年度独立性自查情况报告如下： 1、是否为"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子 女、主要社会关系"； □是 ☑否 2、是否为"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 3、是否为"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 4、是否为"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及 其配偶、父母、子女"； □是 ☑否 5、是否为"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 实际控制人任职的人员"； □是 ☑否 6、是否为"为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员 ...

审计机构聘请 - 公司聘请众华作为2024年度审计机构[1] - 第三届董事会审计委员会第十次会议审议通过续聘议案[4] 审计机构情况 - 2024年末众华合伙人68人，注册会计师359人，签过证券报告的180人[2] - 2024年众华业务收入56,893.21万元，审计收入47,281.44万元，证券业务收入16,684.46万元[2] - 2024年众华上市公司审计客户73家，收费9,193.46万元，同行业客户1家[2] 审计工作相关 - 董事会审计委员会核查众华独立性等，认为其具备资质和能力[5] - 与众华沟通确定2024年度审计工作计划[5] - 第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过2024年年度报告等议案[5] - 审计委员会认为众华按时完成2024年年报及内控报告审计，行为规范[7]

上海市翔丰华科技股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人翟登云作为上海市翔丰华科技股份股份公司独立董事，在 2024 年 度任职期间恪尽职守，忠实履职，符合《上市公司独立董事管理办法》规 定的独立性要求，现将本人 2024 年度独立性自查情况报告如下： 1、是否为"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子 女、主要社会关系"； □是 ☑否 2、是否为"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是 上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 3、是否为"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 "； □是 ☑否 4、是否为"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及 其配偶、父母、子女"； 5、是否为"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员， 或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 实际控制人任职的人员"； □是 ☑否 6、是否为"为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业 提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-23 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日 召开第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于会计政策变更的议案》，相关会计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）变更原因 2024 年 12 月 6 日，中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布了 《企业会计准则解释第 18 号》，规定"关于浮动收费法下作为基础项目持有的 投资性房地产的后续计量的会计处理"、"关于不属于单项履约义务的保证类质 量保证的会计处理"相关内容自印发之日起施行。由于上述会计准则解释的发布， 公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会 计准则。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 1 和各项具体会 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-21 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的通知 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）会议召开的时间：2025 年 5 月 12 日 15:00 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 2025 年 5 月 12 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网系统投 票的具体时间为 2025 年 5 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式召开。 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）定于 2025 年 5 月 12 日（星期一）召开 2024 年度股东大会，本次会议采取现场表 决与网络投票相结 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-16 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）第三届监 事会第二十次会议于 2025 年 4 月 17 日下午 16:00 以现场结合通讯表决方式在上 海翔丰华科技股份有限公司会议室召开。会议通知已于 2025 年 4 月 7 日通过专 人送达、邮件等方式发出。本次会议由李燕女士主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》 等有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1.审议并通过《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》 本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2024 年 度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。 表决结 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-15 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1.审议并通过《关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案》 本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2024 年 度董事会工作报告》。在本次会议上，现任独立董事孙俊英女士、翟登云先生、 司贤利先生分别向董事会提交了《2024 年度独立董事述职报告》，并将在 2024 年度股东大会上述职，具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的 《2024 年度独立董事述职报告》。 本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。 表决结果：赞成票数 9 票；反对票数 0 票；弃权票数 0 票；回避票数 0 票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）第三届董 事会第二十九次会议于 2025 年 4 月 17 日下午 15:00 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-18 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于 2024 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度拟不派 发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2、公司不触及本所《创业板股票上市规则》第 9.4 条规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日 召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议，分别审议通 过了《关于公司 2024 年度拟不进行利润分配的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、利润分配方案的基本情况 （一）利润分配方案的具体内容 经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2024 年度审计报告》，公 司 2024 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 4,955.46 万元，母公司净利润 为 979 ...

公司利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[13] - 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金红利分配预案，拟将未分配利润累积滚存至下一年度[166] 公司业务风险 - 公司营业收入主要来自石墨负极材料销售，产品生产所需原材料价格受多因素影响，价格波动或影响盈利[6] - 负极材料市场竞争激烈，报告期内公司产品销售单价有波动，未来可能面临产品价格下降风险[8] - 若公司研发进度滞后、未能及时进行相关技术储备，新型电池材料技术发展或影响公司未来经营[9] - 报告期内公司持续进行固定资产投资，未来下游市场需求增速不及预期等因素或导致产能过剩[10] - 国家产业政策变化及宏观经济不确定性或影响公司经营业绩，公司将开拓市场、开发新产品应对[11][12] 报告相关声明与风险提示 - 公司负责人赵东辉、主管会计工作负责人叶文国及会计机构负责人陈应福保证财务报告真实、准确、完整[5] - 所有董事均已出席审议本报告的董事会会议[5] - 本报告中前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，提醒投资者注意风险[5] 备查文件信息 - 备查文件原件置备于上海市翔丰华科技股份有限公司[20] 公司整体财务关键指标变化 - 2024年营业收入13.88亿元，较2023年的16.86亿元减少17.67%[28] - 2024年归属上市公司股东净利润4955.46万元，较2023年的8290.52万元减少40.23%[28] - 2024年归属上市公司股东扣非净利润3023.19万元，较2023年的8246.12万元减少63.34%[28] - 2024年经营活动现金流量净额2537.95万元，较2023年的2.88亿元减少91.19%[28] - 2024年末资产总额44.36亿元，较2023年末的46.93亿元减少5.47%[28] - 2024年末归属上市公司股东净资产21.70亿元，较2023年末的19.09亿元增加13.66%[28] - 2024年第一至四季度营业收入分别为3.33亿元、3.74亿元、3.38亿元、3.43亿元[30] - 2024年第一至四季度归属上市公司股东净利润分别为1317.09万元、2506.99万元、1816.80万元、 - 685.42万元[30] - 2024年非流动性资产处置损益为 - 274.24万元，2023年为 - 719.49万元，2022年为 - 168.88万元[33] - 2024年计入当期损益的政府补助为2049.03万元，2023年为871.82万元，2022年为1099.12万元[33] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回分别为50,702.55、2,042,669.45、1,455,072.02[34] - 除各项之外的其他营业外收入和支出分别为2,187,767.13、 - 2,962,298.58、 - 18,935,322.27[34] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目分别为38,236.03、618,082.47[34] - 减所得税影响额分别为3,866,550.91、 - 38,946.74、 - 1,267,139.13[34] - 少数股东权益影响额（税后）分别为302,494.86、 - 440.00、 - 4,224,008.93[34] - 2024年经营活动现金流入小计643,669,653.11元，较2023年的2,315,561,245.62元减少72.20%[71] - 2024年经营活动现金流出小计618,290,174.44元，较2023年的2,027,422,509.18元减少69.50%[71] - 2024年经营活动产生的现金流量净额25,379,478.67元，较2023年的288,138,736.44元减少91.19%，主要因客户现金回款减少[71][72] - 2024年投资活动现金流入小计1,964,921,835.12元，较2023年的293,321,049.57元增加569.89%[71] - 2024年投资活动现金流出小计2,057,108,777.68元，较2023年的1,243,186,139.07元增加65.47%[71] - 2024年投资活动产生的现金流量净额 -92,186,942.56元，较2023年的 -949,865,089.50元增加90.29%，主要因购买理财产品[72] - 2024年筹资活动现金流入小计782,265,236.93元，较2023年的3,172,854,318.79元减少75.35%[72] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额 -108,460,418.77元，较2023年的775,720,811.30元减少113.98%，主要因上年度发行可转换债券[72] - 投资收益为5,082,779.36元，占利润总额比例11.12%[74] - 公允价值变动损益为 -1,615,621.08元，占利润总额比例 -3.53%[74] - 资产减值为 -54,106,561.02元，占利润总额比例 -118.37%[74] - 货币资金2024年末比2023年末减少318,630,425.31元，减少比例53.43%[76] - 应收账款2024年末比2023年末增加201,302,967.73元，增加比例40.72%[76] - 在建工程2024年末比2023年末增加173,737,090.95元，增加比例92.53%[76] - 短期借款2024年末比2023年末减少146,312,940.90元，减少比例为30.62%[76] - 交易性金融资产2024年末比2023年末减少284,908,186.54元，减少比例为68.39%[76][77] - 应收票据2024年末比2023年末减少166,258,550.78元，减少比例51.13%[77] - 递延所得税资产2024年末比2023年末增加14,905,368.17元，增加比例42.12%[77] - 2024年末应付票据较2023年末减少552,855,954元，减少比例为57.70%[78] - 2024年末应交税费较2023年末减少3,107,278.88元，减少比例为35.86%[78] - 2024年末其他应付款较2023年末减少32,793,475.21元，减少比例为90.31%[78] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为416,595,619.26元，本期公允价值变动为 - 423,186.54元，本期购买金额为1,674,836,000.00元，本期出售金额为1,959,321,000.00元，期末数为131,687,432.72元[79] - 其他权益工具投资期初数为2,749,577.77元，计入权益的累计公允价值变动为 - 66,894.31元，期末数为2,682,683.46元[79] - 其他非流动金融资产期初数为88,284,960.68元，本期公允价值变动为 - 1,192,434.56元，期末数为87,092,526.12元[79] 行业市场数据 - 2024年中国锂电负极材料出货量约208万吨，同比增长26%[38] - 2024年国内新能源汽车产量1288.8万辆，同比增长34.4%，销量1286.6万辆，同比增长35.5%[38] - 2024年我国动力电池装车量为548.4GWh，累计同比增长41.5%[38] - 2024年储能电池出货量335GWh，同比增长64%[41] - 2024年国内新能源汽车产量1288.8万辆，同比增长34.4%，销量1286.6万辆，同比增长35.5%；我国动力电池装车量为548.4GWh，累计同比增长41.5%[104] 公司业务范围 - 公司主要从事锂电池负极材料研发、生产和销售，产品主要是石墨负极材料[43] 公司业务线财务关键指标变化 - 2024年公司营业收入13.88亿元，同比下降17.67%；归属于上市公司股东的净利润4955.46万元，较去年同期下降40.23%[47] - 2023年10月公司发行可转换公司债券8亿元，计提利息导致财务费用增加[47] - 2024年锂电池材料及其其他业务收入13.88亿元，占比100%，同比下降17.67%[53] - 2024年石墨负极材料收入13.82亿元，占比99.55%，同比下降17.51%[53] - 2024年其他业务收入630.61万元，占比0.45%，同比下降42.45%[53] - 2024年华南地区收入1.77亿元，占比12.73%，同比增长35.75%[53] - 2024年华东地区收入10.36亿元，占比74.62%，同比下降19.04%[53] - 2024年华中地区收入6630.96万元，占比4.78%，同比增长95.57%[54] - 2024年其他地区收入1.09亿元，占比7.87%，同比下降54.95%[54] - 锂电池材料营业收入13.82亿元，营业成本10.70亿元，毛利率22.59%，营收同比降17.51%，成本同比降17.84%，毛利率同比升0.31%[55] - 华南地区营业收入1.77亿元，营业成本1.42亿元，毛利率19.81%，营收同比增35.75%，成本同比增19.45%，毛利率同比升10.94%[55] 公司业务产能与销售数据 - 石墨负极材料产能90036吨，在建产能100000吨，产能利用率83.43%，产量75113吨[57] - 锂电池材料销售量68851吨，同比增11.13%；生产量75113吨，同比增13.31%；库存量6326吨，同比降13.30%[58] 公司业务成本数据 - 石墨负极材料原材料成本7.41亿元，占比69.00%，同比降9.11%；加工费成本7720.32万元，占比7.19%，同比降63.59%[59] 公司客户与供应商数据 - 前五名客户合计销售金额13.53亿元，占年度销售总额比例97.49%，关联方销售额占比0.00%[61] - 前五名供应商合计采购金额3.99亿元，占年度采购总额比例52.37%，关联方采购额占比0.00%[63] 公司费用数据 - 销售费用3863.49万元，同比降44.61%，因运输费调整至合同履约成本[65] - 财务费用6306.66万元，同比增37.96%，因2023年发行可转债致利息费用增加[65] 公司合并范围变化 - 本期将新设立的孙公司香港翔丰华科技有限公司纳入合并范围[60] 公司研发项目目标 - 气相沉积硅碳负极材料研究比容量目标为1800mAh/g，首次效率≥90%[66] - 新型气相沉积硅碳负极材料研究比容量目标为2000mAh/g，首次效率≥90%[67] - 高容量低膨胀硅氧负极材料研究比容量>1600mAh/g，首次效率>75%[67] - 高能量密度兼顾低温性能人造石墨负极材料研究与产业化比容量>355mAh/g，低温 -20度充电20周不析锂，2000周容量保持率90%[67] - 高功率型人造石墨负极材料的研究和产业化旨在提高负极材料功率性能[67] - 高能量密度兼顾快充性能的人造石墨负极材料研究与产业化比容量>355mAh/g，满足3 - 5C快充，极片压实1.65g/cm³[67] - 高性价比优越综合性能人造石墨负极材料的研究和产业化比容量>350mAh/g，极片压实密度≥1.60g/cm³[67] - 低成本高能量密度的人造石墨负极材料的研究和产业化比容量>353mAh/g，极片压实密度≥1.70g/cm³[67] - 生物基多孔碳的制备技术研究处于项目中试阶段，目标是开发生物基多孔碳制备技术[67] - 树脂基多孔碳的制备技术研究处于项目中试阶段，目标是开发树脂基多孔碳制备技术[67] 公司研发人员与投入数据 - 2024年研发人员数量122人，较2023年的108人增长12.96%，占比12.56%，较2023年的12.90%下降0.34%[69] - 2024年研发投入金额55,582,003.13元，占营业收入比例4.00%，2023年分别为53,144,612.85元、3.15%，2022年分别为78,480,034.01元、3.33%[69] 公司受限资产情况 -

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入3.06亿元，上年同期3.33亿元，同比减少8.08%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 815.09万元，上年同期1281.46万元，同比减少163.61%[5] - 本报告期末总资产46.08亿元，上年度末44.36亿元，同比增加3.88%[5] - 营业总收入本期为306,023,520.37元，上期为332,915,443.77元；营业总成本本期为311,533,019.86元，上期为323,274,608.26元[20] - 营业利润本期亏损7,530,281.50元，上期盈利15,765,671.59元；利润总额本期亏损8,528,751.63元，上期盈利15,801,919.91元[21] - 净利润本期亏损8,210,988.49元，上期盈利12,371,206.20元；归属于母公司所有者的净利润本期亏损8,150,934.09元，上期盈利12,814,565.14元[21] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 48,978.34元；综合收益总额本期为 - 8,259,966.83元，上期为12,371,206.20元[22] - 基本每股收益本期为 - 0.0685元，上期为0.1186元；稀释每股收益本期为 - 0.0685元，上期为0.1172元[22] 特殊损益项目情况 - 本报告期计入当期损益的政府补助368.44万元，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 - 20.35万元[6] 资产项目关键指标变化 - 其他应收款较2024年12月31日减少83.00%，主要是收回土地款项目的履约保证金所致[10] - 其他非流动资产较2024年12月31日增加43.20%，主要是设备等固定资产相关的预付款项增加所致[10] - 2025年3月31日，公司货币资金期末余额307,615,648.12元，期初余额277,727,542.09元[17] - 交易性金融资产期末余额160,262,037.53元，期初余额131,687,432.72元[17] - 应收账款期末余额775,613,896.56元，期初余额695,669,790.76元[17] - 流动资产合计期末余额2,299,592,622.92元，期初余额2,155,810,659.23元[18] - 非流动资产合计期末余额2,308,711,105.31元，期初余额2,280,397,055.59元[18] - 资产总计期末余额4,608,303,728.23元，期初余额4,436,207,714.82元[18] 负债项目关键指标变化 - 短期借款较2024年12月31日增加51.55%，主要是银行借款增加所致[10] - 短期借款期末余额502,383,776.40元，期初余额331,492,332.21元[18] - 应付账款期末余额401,625,895.23元，期初余额457,807,114.02元[18] - 流动负债合计本期为1,282,505,852.29元，上期为1,185,190,532.87元；非流动负债合计本期为1,071,995,713.24元，上期为988,969,115.87元；负债合计本期为2,354,501,565.53元，上期为2,174,159,648.74元[19] - 长期借款本期为475,243,477.34元，上期为398,511,626.03元；应付债券本期为468,613,015.29元，上期为461,316,786.59元[19] 权益项目关键指标变化 - 股本本期为119,032,116.00元，上期为119,031,479.00元；资本公积本期为1,314,997,501.08元，上期为1,314,979,858.74元[19] 费用项目关键指标变化 - 销售费用较2024年1 - 3月减少58.57%，主要是本期将与销售相关的运输费及出口费用调整至合同履约成本所致[11] - 研发费用较2024年1 - 3月增加85.83%，主要是本期研发领料增加所致[11] - 销售费用本期为6,509,562.41元，上期为15,711,512.85元；研发费用本期为13,504,000.27元，上期为7,267,000.20元[21] 现金流量关键指标变化 - 投资活动产生的现金流量净额较2024年1 - 3月增加1399.21%，主要是本期利用闲置募集资金购买理财品增加所致[12] - 经营活动中销售商品、提供劳务收到的现金本期为14,712,387.60元，上期为309,320,509.29元[24] - 经营活动现金流入小计为36,937,623.98元，上年同期为312,690,733.82元[25] - 经营活动现金流出小计为140,411,288.02元，上年同期为430,354,400.10元[25] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 103,473,664.04元，上年同期为 - 117,663,666.28元[25] - 投资活动现金流入小计为445,989,602.63元，上年同期为483,047,808.17元[25] - 投资活动现金流出小计为587,445,781.17元，上年同期为492,483,199.22元[25] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 141,456,178.54元，上年同期为 - 9,435,391.05元[25] - 筹资活动现金流入小计为415,120,796.00元，上年同期为558,195,166.32元[25] - 筹资活动现金流出小计为178,188,532.17元，上年同期为628,565,649.43元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为236,932,263.83元，上年同期为 - 70,370,483.11元[25] - 现金及现金等价物净增加额为 - 7,992,298.43元，上年同期为 - 197,173,230.31元[25] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为20,931，表决权恢复的优先股股东总数为0[14] - 前10名股东中，周鹏伟持股比例11.29%，持股数量13,433,514.0；钟英浩持股比例5.00%，持股数量5,951,473.00[14]