上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-05 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 一、会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第二十八次会议于 2025 年 3 月 26 日以现场结合通讯表决方式在上海市翔 丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急，董事长在本次 会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意豁免召开本次 董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集 和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 1、审议并通过《关于公司 2025 年度申请融资授信额度暨对下属公司提供 担保的议案》 具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《关于公司 ...

换届相关 - 公司第三届董事会、监事会任期于2025年3月23日届满[1] - 换届选举工作将适当延期，各专门委员会成员及高管任期顺延[1] - 延期换届期间原成员及高管继续履职，公司将推进换届并披露信息[1] - 延期换届不影响公司正常经营[1]

股东减持 - 股东钟英浩原持股643.97万股，占比5.89%[2][5] - 计划2024.10.25 - 2025.1.24减持不超218.73万股，不超2%[2] - 2025.1.15 - 16减持48.82万股，均价22.73元/股，比例0.41%[4] - 减持后持股595.15万股，占比4.99%[2][5] 其他情况 - 减持期间被动稀释比例0.48%[6] - 权益变动合规，未超计划，不影响控制权等[2][8]

权益变动情况 - 钟英浩持股比例从5.89%降至4.9999%[20][37] - 变动数量-488196股，变动比例-0.41%[37] - 变动方式含大宗交易、可转债转股、股权激励被动稀释[37] 变动原因 - 2024年12月9日激励计划股份上市流通致被动稀释[17] - 2024年4月16日可转债转股新增股本致被动稀释[18] - 2025年1月15 - 16日大宗交易减持[17] 未来展望 - 不排除未来12个月增减股份可能性[39]

股份变动 - 钟英浩原持股6,439,669股，占比5.89%，计划减持不超2,187,300股[2] - 2025年1月15 - 16日大宗交易减持488,196股，占0.41%，均价22.73元/股[3][4] - 2023年9月18日至2025年1月16日被动稀释0.48%[3][5] - 持股比例累计变动达0.89%[3][5][7] - 减持后持股5,951,473股，占4.9999%，不再是5%以上股东[2] 其他说明 - 权益变动时间为2023年9月18日至2025年1月16日[7] - 变动方式为大宗交易及可转债转股被动稀释[7] - 减持按计划执行，未超量，计划未完毕[8] - 变动符合法规，不导致控制权变更[9]

转股情况 - 2024年Q4，2256792张“翔丰转债”转股，金额2.256792亿元，转成8211282股“翔丰华”股票[2] - 2024年Q4，“翔丰转债”因转股减少2256792张，金额2.256792亿元[6] 债券情况 - 截至2024年12月31日，剩余可转换公司债券5735066张，总额5.735066亿元[2] - 公司发行800万张可转换公司债券，总额8亿元，净额7.9072845759亿元[3] - “翔丰转债”初始转股价33.63元/股，调整后27.44元/股[4][6] - “翔丰转债”转股期限为2024年4月16日至2029年10月9日[2][3] - 8亿元可转换公司债券于2023年10月26日在深交所挂牌交易[3] 股本情况 - 2024年9月30日总股本1.09365797亿股，12月31日变为1.19031479亿股[7][8] - 2024年9月30日限售股12013110股，占比10.98%；12月31日变为12079360股，占比10.15%[7] - 2024年9月30日无限售股97352687股，占比89.02%；12月31日变为106952119股，占比89.85%[7]

国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，于 2024 年 12 月 17 日对翔丰华相关人员等进行了专门培训。现将培训情 况汇报如下： 二、培训地点 翔丰华办公室、线上。 三、接受培训人员 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和信息披露相关人 员等。培训后，国泰君安向翔丰华提供了讲义课件及相关学习资料，以供进一步 学习了解。 四、承担本次培训工作的保荐机构人员 杨玺、周聪。 五、培训主要内容 本期，国泰君安围绕《内幕信息、内幕信息知情人及内幕交易》《相关人员 行为规范法规简介》《上市公司信息披露》《上市公司董事及高级管理人员股份 变动管理》《募集资金管理》 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：翔丰华 保荐代表人姓名：杨玺 联系电话： 0755-23976200 保荐代表人姓名：周聪 联系电话： 0755-23976200 现场检查人员姓名：杨玺 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 12 月 18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）查阅公司章程及其他治理制度的相关文件、三会会议文件 及重大经营活动决策文件；（2）查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制 人的信息披露文件；（3）对公司管理层及有关人员进行访谈交流。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-79 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 现将相关情况公告如下： 一、《警示函》主要内容 经查，上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华"或公司)于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素科技有限公司(简称"鼎丰碳素")租出厂 房及相应配套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日， 公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元。公司未及时审 议披露上述关联交易。 公司的上述行为不符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024 年修 订)第 7.2.7 条、第 7.2.11 条规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证 监会令第 182 号)第三条第一款、 第二十二条第一款、第二款第一项、第四十一 条、《中华人民共和国证券法》第八十条第一款和第二款第三项规定。依据《上 市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对上海市翔丰华科 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整 ...

条和第 5.1.2 条的规定，对公司上述违规行为负有责任。请 你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问 题的再次发生。 周鹏伟、赵东辉、叶文国的监管函 创业板监管函〔2024〕第 193 号 上海市翔丰华科技股份有限公司、周鹏伟、赵东辉、叶文国： 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华" 或"公司"）于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素 科技有限公司（以下简称"鼎丰碳素"）租出厂房及相应配 套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日，公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元，占公司 2022 年末经审计净资产的 0.75%。公 司未及时审议披露上述关联交易。 翔丰华的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.2.7 条、 第 7.2.11条和第 7.2.14条的规定。周鹏伟作为公司董事长、 赵东辉作为公司董事兼总经理、叶文国作为公司董事兼财务 总监，未能恪尽职守，履行勤勉尽责义务，违反了本所《创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修 ...