债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-97 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年度提供担保总额超过公司最近一期经审计归母净资产 100%， 敬请广大投资者注意投资风险。 2、该事项尚需提交股东大会审议通过。 一、担保情况概述 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司上海 翔丰华科技发展有限公司（以下简称"子公司"或"上海翔丰华"）拟向以中 国建设银行股份有限公司上海分行为主办行，由中国建设银行股份有限公司上 海分行，上海银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海分行、 华夏银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司组建的银团 申请 65,000 万元的固定资产贷款，贷款期限 20 年。根据该笔贷款的贷款方案， 公司需按持股比例为子公司提供担保，上海翔丰华以建设期项目土地和在建工 程抵押，建成后转现房抵押。同时，上海翔丰华拟向中国 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和规 范性文件及《深圳市翔丰华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依据《公司法》和《公司章程》设立的机构，对全体 股东负责；根据《公司章程》及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公 司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，保障股东 利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。 监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动受 法律保护，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必 要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会，监事会是公司依法设立的监督机构，对股东 大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，其 ...

公司基本信息 - 公司于2020年9月17日在深交所创业板上市，首次发行2500万股[8] - 公司注册资本为10933.6341万元[9] - 公司股份总数为10933.6341股，普通股10933.6341股，其他种类股0股[18] 发起人认购股份 - 发起人周鹏伟于2016年6月23日以净资产认购1562.0814万股[17] - 发起人北京启迪汇德创业投资有限公司于2016年6月23日以净资产认购820.7981万股[17] - 发起人常州武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙）于2016年6月23日以净资产认购798.7392万股[17] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持同种类股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[26] 股东权益与义务 - 董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有，董事会应收回收益[26] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[34] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[38] 重大事项审议 - 重大交易事项需审议，涉及资产总额、营业收入、净利润等指标占比超50%且有绝对金额要求[40][41] - 购买或出售资产交易累计计算达最近一期经审计总资产30%，需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[42] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需决议[42] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东等可请求召开临时股东大会，有相应流程[50] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提临时提案[55] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[102] - 董事会应设立审计委员会，可设提名、薪酬与考核、战略委员会等[102] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[110] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[143] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的20%[146] - 子公司每年现金分红金额不少于当年可分配利润的20%[151] 其他 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，6个月后2个月内报送半年度财报，3个月和9个月后1个月内报送季度财报[141][142] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[163] - 公司合并应自决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[172]

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对翔丰华 使用不超过人民币五亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具 体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号），公 司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按面值 发行，期限 6 年；本次可转债发行总额为人民币 80,000.00 万元，扣除各项发行 费用人民币 9,271,542.4 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-94 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第十八次会议于 2023 年 10 月 31 日上午 10:00 以现场结合通讯表决方式 在深圳市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急，董 事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意豁 免召开本次董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出 席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会 议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 1、审议并通过《关于拟变更公司名称和注册地址的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：赞成票数 9 票；反对票数 0 票； ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司章程修正案 （2023年10月31日修订） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于拟变更公司名称和注 册地址的议案》《关于修订<公司章程>的议案》。根据《公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的有关规定，由于公 司实际控制人发生变化、因 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属发生 了股本变动及拟变更公司名称及注册地址，公司董事会拟对《公司章程》中相关 条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 第一条 为维护深圳市翔丰华科技股份有限公 | 第一条 | | 为维护上海市翔丰华科技股份有限公 | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 | | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 | | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | | | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | | 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | | ...

独立董事任职资格 - 人数不少于董事会人数三分之一，至少含一名会计专业人士[2] - 需有5年以上法律、经济等履职必需工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上股东及其直系亲属等不得担任[9] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] - 最近12个月内有不得担任情形之一者不得担任[9] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚或刑事处罚不得担任[12] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[12] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[14] - 连任时间不得超六年[16] 独立董事履职要求 - 在审计、提名、薪酬与考核委员会成员中占多数并任召集人[3] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[17] - 原则上最多在三家境内上市公司兼任[18] - 行使部分职权需全体二分之一以上同意，聘请外部机构需全体同意[19] - 特定事项经专门会议审议，全体过半数同意后提交董事会[20] - 董事会会议需过半数独立董事亲自参加[26] - 2名以上书面要求延期提议未被采纳应向深交所报告[27] 公司对独立董事支持 - 人数不足或无会计专业人士时60日内补足[5] - 工作记录及资料至少保存10年[29][32] - 审议重大复杂事项前组织参与论证并反馈意见采纳情况[31] - 按法定时间提前通知决策事项并提供足够资料[31] - 董事会秘书提供协助[32] - 定期通报运营情况，必要时组织实地考察[33] - 行使职权时有关人员积极配合[33] - 行使职权所需费用公司承担[33] - 给适当津贴，标准由董事会预案经股东大会通过[34][35] 制度相关 - 制度经股东大会审议通过生效实施，修改亦同[39] - 制度由董事会负责解释[38]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-99 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于调整第三届董事 会审计委员会委员的议案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》 第五条"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规 定,公司对第三届董事会审计委员会委员进行如下调整：公司副董事长、财务总 监叶文国先生不再担任审计委员会委员；公司全体董事推举董事吴芳女士为第 三届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至本届董 事会届满之日止。 本次调整后，公司第三届董事会审计委员会委员组成情况为：孙俊英（独 立董事、主任委员）、吴芳（董事、委员）、司贤利（独立董事、委员）。 特此公告。 深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟变更公司名称和注册地址的公告 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-96 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于拟变更公司名称 和注册地址的议案》。上述议案仍需提交公司股东大会审议，现将具体情况公 告如下： | 一、拟变更公司名称和注册地址的说明 | | --- | | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 公司中文名称 | 深圳市翔丰华科技股份 | 上海市翔丰华科技股份 | | | 有限公司 | 有限公司 | | 公司英文名称 | Shenzhen XFH Technology | Shanghai XFH Technology | | | Co., Ltd | Co., Ltd | | 公司注册地址 | 深圳市龙华新区龙华街 | 上海市宝山区萧云路 635 | | | ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-100 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）定于 2023 年 11 月 20 日（星期一）召开 2023 年第三次临时股东大会，本次会议采 取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司于 2023 年 10 月 31 日召开的第三届董 事会第十八次会议同意召开此次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）会议召开的时间：2023 年 11 月 20 日（星期一）15:00 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 2023 年 11 月 20 日上 ...