证券简称：威力传动 证券代码：300904 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 银川威力传动技术股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | （一）员工持股计划的基本原则 6 | | （二）员工持股计划的持有人、确定标准及持有情况 6 | | （三）员工持股计划的股票来源、资金来源、购买价格和规模 7 | | （四）员工持股计划的存续期、锁定期及解锁安排 9 | | （五）员工持股计划的管理模式 13 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 19 | | （七）员工持股计划其他内容 20 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 20 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 20 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 22 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 23 | | 六、结论 24 | | 七、提请投资者注意的事项 25 ...

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[7][10] - 各归属期营收和净利润增长率有对应要求[7] 个人考核 - 个人绩效考核按规定实施，评分对应不同归属比[9] 考核实施 - 多部门负责考核工作的组织、实施、数据提供等[5][6] - 未达业绩目标，限制性股票不得归属或递延[8] 结果通知与记录 - 考核结果5个工作日内通知，可5个工作日内申诉[12] - 激励计划结束三年后销毁考核记录[9][14]

证券简称：威力传动 证券代码： 300904 银川威力传动技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二零二四年七月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自 相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关 法律、法规及规范性文件和《银川威力传动技术股份有限公司章程》制定。 二、本激励计划所采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。 标的股票来源为银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件 ...

证券代码：300904 证券简称：威力传动 公告编号：2024-040 银川威力传动技术股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 2 日召开的第三届董事会第二十二次会议决议，审议通过了《关于提请召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，公司决定于 2024 年 7 月 18 日（星期四）下午 14:30 召开公司 2024 年第二次临时股东大会。现将本次股东大会有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 经本公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，决定召开公司 2024 年第 二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 18 日(星期四)下午 14:30 开始。 （2）网络投票时 ...

员工持股计划人员与份额 - 参加员工持股计划授予员工不超96人，董监高5人[6] - 董监高拟持有份额110.11万份，占比15.14%，对应股份5.44万股[8] - 核心骨干拟持有份额616.92万份，占比84.86%，对应股份30.48万股[8] 股份回购情况 - 截至2024年7月2日，公司累计回购股份50万股，占总股本0.69%，成交总金额2192.04万元[9] - 回购股份最高成交价44.94元/股，最低成交价39.06元/股[9] 员工持股计划股票相关 - 员工持股计划受让价格为20.24元/股[11] - 员工持股计划涉及标的股票规模不超35.92万股，约占当前总股本0.50%[13] 员工持股计划规则 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不得超总股本10%，单个员工不得超1%[6][13] - 员工持股计划存续期48个月，可延长[14] - 标的股票分三期解锁，解锁比例20%、30%、50%，解锁时点为过户满12、24、36个月[14][15] 考核指标 - 2024 - 2026年受让部分考核，2024年营收和净利润增长率均不低于10%[16] - 2025年营收和净利润增长率均不低于21%[16] - 2026年营收和净利润增长率均不低于33.1%[16] 个人绩效解锁比例 - 个人绩效考核评分≥85、（85,80]、(80,75]时解锁比例分别为100%、90%、80%[18] - 个人绩效考核评分(75,60]、< 60时解锁比例为0[18] 交易限制与权利行使 - 员工持股计划在公司年度报告等公告前特定日期内不得买卖股票[20] - 存续期内公司融资时，由管理委员会商议并提交持有人会议审议是否参与[22] - 存续期内管理委员会代表持有人行使股东权利[23] 计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[27] - 员工持股计划存续期届满未展期自行终止；锁定期满可提前终止；其他提前终止情形须经相关程序[28] 计划审批与实施流程 - 股东大会负责审核批准员工持股计划，董事会负责拟定和修改草案等[33] - 持有人会议是内部最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[33] 会议相关规则 - 持有人会议需提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[35] - 议案经出席持有人会议的持有人所持超50%份额同意视为表决通过（特殊情况除外）[36] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开会议[37] 管理委员会相关 - 管理委员会成员变动需经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持有效表决权的1/2以上通过[38] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[38] - 管理委员会会议需提前3日通知委员，紧急会议可随时通知[40] - 管理委员会主任应在接到提议后5日内召集和主持临时会议[41] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[41] 其他规定 - 员工持股计划资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用[45] - 公司可取消严重损害公司利益或声誉的员工持股计划持有人资格[48] - 公司代扣代缴员工持股计划相关税费[48] - 公司履行员工持股计划信息披露义务[49] - 公司为员工持股计划开立及注销相关账户[49] - 管理办法自公司股东大会审议通过之日起生效[49] - 管理办法的解释权属于公司董事会[49]

银川威力传动技术股份有限公司 | 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表 是 | 40 | | | --- | --- | --- | | 决 | | | | 是否存在金融创新事项 否 | 41 | | | 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 | | | | 误所产生的一切法律责任。 | | | | 银川威力传动技术股份有限公司 | | | | 2024 年 7 月 3 | | 日 | 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：威力传动 | | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 | 否 | | | 票总数累计是否超过公司股本总额的 20% | | | 16 | 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% | 否 | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 | 不适用 | | | 予权益数量的 20％ | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工 ...

声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券简称：威力传动 证券代码： 300904 银川威力传动技术股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年七月 2 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备。 五、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测， 亦不构成业绩承诺。 六、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《银川威力传动技术股份有 ...

证券代码：300904 证券简称：威力传动 公告编号：2024-041 银川威力传动技术股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事宋乐先生向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事宋乐先生符合《中华 人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开 征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事宋乐先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股 权激励管理办法》的有关规定，银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"威力传动"）的独立董事宋乐先生受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于 2024 年 7 月 18 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。本次征集表决 权采取无偿的方式公开进行。 一、征集人的基本情况 1、征集人宋乐先生 ...

股权激励主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[2] - 激励对象不包括独立董事、监事[3] - 激励对象主体资格合法有效[3] 流程与考核 - 激励对象名单需公示不少于10天[3] - 公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[3] - 激励计划制定、审议流程和内容符合规定[3] - 激励计划考核体系合理且有约束效果[4] 财务资助 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划[4]

证券代码：300904 证券简称：威力传动 公告编号：2024-035 银川威力传动技术股份有限公司 关于收到政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到政府补 助资金3,315.00万元人民币，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公 司股东的净利润的80.46%。根据相关规定，现将具体情况公告如下： （三）补助对公司的影响 一、获得政府补助的基本情况 获得补助主体 补助金额 （万元） 到账时间 补助 形式 是否与日常 经营相关 占最近一期经审计 净利润比例（%） 是否具有 可持续性 银川威力传动技 术股份有限公司 3,315.00 2024 年 6 月 28 日 现金 是 80.46 否 上述政府补助资金预计将增加公司 2024 年度利润总额 3,315.00 万元。 截至本公告披露日，上述补助已全部到账。 二、补助的类型及其对公司的影响 （一）补助的类型 根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的规定，与资产相关的政府补 助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资 ...