| | | | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—97 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 | 98—101 页 | | （一）本所营业执照复印件…………………………………… | 第 98 页 ...

2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"威力传动"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》 深 圳证券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对威力传 动 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 中信建投证券股份有限公司 关于银川威力传动技术股份有限公司 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：银川威力传动技术股份有限公司、全资 子公司银川威马电机有限责任公司、全资子公司上海威郅新能源有限责任公司及 其子公司、全资子公司鸡西威润传动有限责任公司、全资子公司银川威力传动有 限公司、全资子公司柳州威力传动有限责任公司、银川威力传动技术股份有限公 司上海分公司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：采购管理、销售管理、人力资源管理、 生 ...

银川威力传动技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为 了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》、深圳 证券交易所规则和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关联股 东的合法权益。 第四条 公司控制的子公司和附属公司发生的关联交易，视同本公司行为，适 用本制度。 公司审计委员会应当同时对该重大关联交易事项做出审核，形成书面意见， 提交董事会审议。审计委员会可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依 据。 第二章 关联交易决策程序 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以深圳证券交 易所规则和《公司章程》的相关规定为准。 第六条 公司董事、高级管理人员，持股 5%以上的股东、实际控制人及其一 致行动人，应当将其与公司存在的关联关系及 ...

（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 银川威力传动技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，具体范围以 《证券法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、 法规、规范性文件的规定为准，包括但不限于： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； （四） 公司发生重大 ...

银川威力传动技术股份有限公司 公开征集股东权利实施细则 第一章 总则 第一条 为了规范公开征集公司股东权利的行为，提升公司治理水平，保护 投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》及其他相关法律、行政法规、部门 规章和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公开征集公司股东权利，是指符合条件的主体，自行或 者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并 代为行使提案权、表决权等股东权利的行为。 采用非公开方式获得公司股东委托或在未主动征集情况下受到公司股东委 托的，不属于本细则所称公开征集公司股东权利的行为。 第二章 公开征集的主体 第三条 下列主体可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构， 公开征集公司股东权利： （一） 公司董事会； （二） 公司独立董事； （四） 因侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三） 持有公司百分之一以上有表决权股份的股东； （四） 符合《证券法》规定的投资者保护机构。 公司独立董事、持有公司百分之一以上有表决权股份的股东有下列情形之一 的，不得公 ...

第二章 对外投资的审批权限 第一条 为规范银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的对外投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，建立规范、 有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投 资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资的范围根据《公司章程》的释义确定。 公司及公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外投资决策受本制度规 制。 第三条 对外投资的原则： 第一章 总则 银川威力传动技术股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第三章 对外投资决策程序 第五条 公司对外投资的审批权限根据《公司章程》的相关规定执行。 第七条 公司对外投资项目审批，按下列程序办理： 对外投资的计算标准及需履行的评估、审计及信息披露等程序，按照中国证 监会、深圳证券交易所的相关规定执行。 第六条 公司的对外投资涉及关联交易时，还应同时适用《公司章程》及《关 联交易管理 ...

银川威力传动技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"） 发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件及《银川威力传动技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过公开发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所指的"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理办法的相关规定。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 超募资金也应 ...

银川威力传动技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及控股子公司根据相关法律、法规和 规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，适 用本制度。 第二章 对外担保的审批 第四条 公司对外担保事项的审批权限根据《公司章程》的有关规定执行。未 经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第五条 董事会应指定公司财务部门或其他部门为对外担保具体事项的经办 部门（以下简称"经办部门"）。 第六条 董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保方的基本情况，如 经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。 对外担保管理制度 董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还 债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判断。 董事在 ...

第二章 人员组成 银川威力传动技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化银川威力传动技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理人员的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应过半数，审计委员会的召集人应当是会计专业人 士。 第五条 审计委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设一名主任委员（召集人），负责主持委员会工作并召集 委员会会议。主任委员在独立董事委员中选 ...

银川威力传动技术股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"母公司"系指银川威力传动技术股份有限公司；"子公 司"系指母公司经对外投资持有股权的控股子公司。 第四条 子公司应当根据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人 治理结构、内部控制和运行机制；子公司应参照母公司的相关管理制度，结合企 业实际，建立系统、规范的内部管理制度。子公司的基本管理制度应报母公司证 券办公室备案。 第二章 对子公司管理方式 第五条 母公司对子公司行使股东提案权（包括提名董事、监事的权利）、在 股东会上的表决权和提议召开子公司股东会的权利等股东权利，原则上应经母公 司总裁决定。但根据母公司《公司章程》及其他内部规定，相关事项需由母公司 董事会或股东会审议批准的，则需经母公司董事会或股东会审议批准后，子公司 方可实施。 第六条 经母公司提名由子公司股东会选举的董事、监事，对子公司独立承 担《公司 ...