人事安排 - 提名李想、李阿波、甘倍仪为第四届董事会非独立董事候选人[3] - 提名宋乐、陈世宁、杨玉明为第四届董事会独立董事候选人[5] 财务相关 - 2026年计划申请不超20亿元综合授信额度[8] - 续聘天健会计师事务所为2025年度审计机构[9] 制度修订 - 修订《公司章程》及相关制度[10] - 修订《董事及高级管理人员薪酬管理办法》[12] - 修订《董事、高级管理人员离职管理制度》[13] 其他事项 - 形成《宁夏证监局对公司采取责令改正措施决定整改报告》[14] - 提议2025年12月15日召开2025年第五次临时股东会[15] - 通过第三届董事会相关委员会会议决议[17]

监管处罚与整改要求 - 公司于2025年11月14日收到宁夏证监局下发的责令改正决定 [1] - 需在30日内完成整改并提交书面报告 [1] 信息披露问题 - 存在临时公告信息披露不完整的问题 [1] - 已补充披露相关投资协议 [1] - 截至10月31日，风电增速器智慧工厂项目累计投入金额为132,111.27万元 [1] 内部控制问题 - 公司内部控制存在不规范情况 [1] - 已通过组织培训和细化审核流程进行整改 [1] 应收账款问题 - 应收账款坏账准备计提不充分 [1] - 将跟踪客户状况并结合评估结果计提坏账准备 [1] 整改措施 - 针对各项问题均明确了整改责任人、责任部室和整改期限 [1]

上市与股份 - 公司于2023年8月9日在深交所创业板上市，首次发行1809.6万股[7] - 公司注册资本为7238.3232万元，已发行股份总数为7238.3232万股[9][18] - 公司成立时李阿波持股980万股占比70%，李想持股420万股占比30%[18] 股份限制与规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] - 收购本公司股份用于员工持股等，合计持股不得超已发行股份总额的10%，并应3年内转让或注销[24] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[27] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[27] - 持有5%以上股份的董高和股东，6个月内买卖股票收益归公司[28] 股东权利与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[32] - 股东对决议有异议，可在60日内请求法院撤销[34] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份的股东可请求诉讼[37] 担保与交易审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须股东会审议批准[48][49] - 与关联方交易（除担保）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上须股东会审议批准[51] - 重大交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上须股东会审议批准[55] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[62] - 董事人数不足规定人数的2/3等情形，公司应60日内召开临时股东会[62] - 单独或合计持有10%以上股份的股东请求时，公司应召开临时股东会[63] 董事相关 - 因犯罪等多种情形不能担任董事，董事任期3年，独立董事连任不超6年[102][106] - 兼任高管及职工代表担任的董事总计不得超过董事总数的1/2[106] - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，职工代表董事1人[115] 董事会相关 - 董事会每年至少召开2次定期会议，应于会议召开10日前书面通知全体董事[124] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长应10日内召集和主持[124] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[126] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报等[171] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[172] - 任意3个连续会计年度内，现金累计分配利润不少于3年平均可分配利润的30%[177] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定[187][188] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[196][197]

人员变动 - 董事辞任，公司需60日内完成补选[5] - 法定代表人辞任，公司需30日内确定新人选[8] 任职限制 - 犯罪剥夺政治权利执行期满未逾5年不得任职[5] - 破产清算等相关情况未逾3年不得任职[5] 股份转让 - 董高任职期每年转让股份不得超25%[8] - 董高离职半年内不得转让股份[8] 义务与复核 - 离职董高忠实义务3年内有效[8] - 离职董高对追责决定有异议可15日内申请复核[11] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[13]

薪酬适用对象 - 制度适用于公司董事及高级管理人员，含总裁等[2] 薪酬审议与制定 - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董事薪酬[5] - 薪酬与考核委员会制定标准与方案并监督[5] 薪酬构成与占比 - 高级管理人员薪酬由基本和绩效薪酬组成[9] - 绩效薪酬占比原则上不低于总额50%[9] 薪酬调整与特殊情况 - 薪酬调整依据含同行业增幅、通胀水平等[15] - 盈利转亏等情况董事、高管绩效未降需披露原因[9] 专项奖惩 - 经审批可为专门事项设专项奖励或惩罚[20]

项目投资 - 公司总投资约50亿元分两期实施风电增速器智慧工厂项目，一期20亿，二期30亿[4] - 项目计划用地309.1亩[6] 项目预期 - 项目达产后可实现18亿产值，税收3000万元[4] - 2025年12月底前完成一期建设并投产，2028年12月31日前完成二期投资并达产[5] 政策奖励 - 基础设施奖励不超过4451万元，分两笔兑现[7] - 新增设备投资奖励按购置新设备实际到位额8%比例给，不超2亿，共兑现3次[7] - 投资进度补贴不超1.76亿元，按四阶段兑现，每阶段不超已完成厂房建设实际付款额75%[8][10] - 生产制造用厂房综合补贴1350元/平方米[10] - 租赁约2万平米厂房，连续12个月销售收入达1万元/平米，享受3年租金全额奖励[11] 违约风险 - 乙方违约，甲方停兑优惠，乙方全额返还奖励及投入资金，30日内返还[22] - 乙方逾期返还资金，每日按对应款项万分之一支付违约金[22] 其他风险 - 协议签订12个月内未建设，协议自动终止[25] - 政策调整可能变更、缩减或取消奖补[26] - 证明材料不合规或未通过审核阻碍政策兑现[26] - 项目进程不及预期致政府补贴无法兑现[26] - 项目受不确定因素影响，可能无法达成目标致补贴与奖励无法兑现[26]

董事会提名 - 公司董事会提名杨玉明为第四届董事会独立董事候选人[1] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上履行独立董事职责必需的工作经验[5] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职限制[7] - 被提名人最近三十六个月无违规记录[9] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[11] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[11] 声明发布 - 提名人声明于2025年11月29日发布[12]

候选人资格审查 - 候选人通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[1] 候选人任职条件 - 具备五年以上履行独立董事职责所需工作经验[5] - 本人及直系亲属不直接或间接持有公司已发行股份1%以上[6] - 本人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职[7] 候选人合规情况 - 最近十二个月内不具有特定禁止情形[8] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] 候选人任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[10] - 在公司连续担任独立董事未超过六年[10] 候选人承诺 - 任职期间若不符资格将及时报告并辞职[11] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士将持续履职[11]

候选人资格 - 候选人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[1] - 具备五年以上法律等履职必需工作经验[5] - 候选人及直系亲属持股、任职等符合规定[6][7] - 近十二个月内无不符合任职资格情形[8] - 近三十六个月无刑事处罚等不良记录[9] - 担任独立董事公司数量及任期合规[10] - 承诺任职期间不符资格及时报告并辞职[11]

独立董事候选人条件 - 具备五年以上相关工作经验[5] - 本人及直系亲属持股、任职符合规定[6][7] - 近十二个月无禁止情形[8] - 近三十六个月无刑事处罚等[9] - 过往任职无相关撤换情况[10] - 担任境内独董公司不超三家[10] - 在该公司连续任职不超六年[10] 其他 - 声明签署日期为2025年11月29日[12]