北京国枫律师事务所 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及 的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2024]A0024 号 致：山东南山智尚科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意 ...

（一）本次可转债解除质押基本情况 注1：占公司可转债比例以2023年12月29日公司可转债总数量6,995,679张计算所得。 注2：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因。 | 证券代码：300918 | 证券简称：南山智尚 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123191 | 债券简称：智尚转债 | 山东南山智尚科技股份有限公司 关于控股股东部分可转换公司债券解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东南山智尚科技股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到公司控股 股东南山集团有限公司（以下简称"南山集团"）的通知，获悉其所持有公司 部分可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了解除质押业务，具体事项 如下： 一、股东可转债解除质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质押 | 占其所持可 | 占公司 可转债 | 质押起始日 | 解除质押日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

关于山东南山智尚科技股份有限公司 2023 年度定期 现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：南山智尚 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周栋 联系电话：13823561496 | | | 保荐代表人姓名：王刚 联系电话：13701653685 | | | 现场检查人员姓名：周栋 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 24-26 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适 | | 用 | | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文 | | | 件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、 | | | 出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 | | | 内容等要件是否齐备，会议 ...

| 证券代码：300918 | 证券简称：南山智尚 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123191 | 债券简称：智尚转债 | 山东南山智尚科技股份有限公司 关于控股股东可转换公司债券持有比例变动达 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 二、可转换公司债券变动情况 2024年01月05日，公司收到控股股东南山集团的通知，获悉其于2024年01 月04日至2024年01月05日期间，通过深圳证券交易系统以大宗交易的方式合计 转让所持有的"智尚转债"1,416,600张，占本次发行总量的20.25%。本次变动 后，公司控股股东南山集团持有"智尚转债"1,888,900张，占发行总量的 27.00%，具体变动情况如下： | 持有人 | 本次变动前 | | 本次变动情况 | | 本次变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 持有数量 | 占本次债券发 | 变动数量 | 占本次债券发 | 持有数量 | 占 ...

民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2023 年持续督 导培训情况的报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法规的 要求对山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"南山智尚""公司"），于 2023 年 12 月 26 日开展了 2023 年持续督导培训，现将相关情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）培训时间：2023 年 12 月 26 日 （二）培训地点：南山智尚会议室 管理人员及中层以上管理人员对上市公司募集资金的使用与管理有了更为明确 的认识。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和 中层以上管理人员的规范运作意识及对资本市场的理解，取得了良好的效果。 （以下无正文） （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司 2023 年持续督导培训情况的报告》之签章页） （三）培训人员：周栋 （四）参加培训人员：董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等 （五）培训内容：保荐机构通过授课方式对公司董事、监事、高级 ...

| 证券代码：300918 | 证券简称：南山智尚 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 债券代码：123191 | 债券简称：智尚转债 | 山东南山智尚科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、智尚转债（债券代码：123191）转股期限为 2023 年 10 月 16 日至 2029 年 4 月 9 日；最新有效的转股价格为人民币 12.17 元/股。 2、2023 年第四季度，共有 121.00 张"智尚转债"（票面金额人民币 12,100.00 元）完成转股，合计转成 992.00 股"南山智尚"（股票代码：300918）股票。 3 、 截 至 2023 年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为人民币 699,567,900.00 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，山东南山智尚科技股份有限公司 （以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司总股本变化 ...

| 证券代码：300918 | 证券简称：南山智尚 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：123191 | 债券简称：智尚转债 | 山东南山智尚科技股份有限公司 关于不向下修正"智尚转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截止 2023 年 12 月 28 日，山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在三十个连续交易日中已经有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%，即 10.34 元/股的情形，已触发"智尚转债"转股价格向下修正条款。 2、经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下 修正"智尚转债"转股价格。且自董事会审议通过之日后（即自 2023 年 12 月 29 日 起），如再次触发"智尚转债"转股价格向下修正条款的，届时公司将按照相关规定 履行审议程序，决定是否行使"智尚转债"转股价格的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 公司上述发行募集的资金已全部到位，该项募集资金到位情况经和信会计师事 ...

山东南山智尚科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第二十 二次会议于2023年12月28日(星期四)以现场与通讯相结合方式在公司会议室召 开，会议通知已于2023年12月28日通过电话、电子邮件、专人送达、口头等方 式送达各位董事，通知中包括会议的相关资料，同时列明了会议的召开时间、地 点、内容和方式。本次会议为紧急临时会议，董事长在会议上就紧急召开本次 会议的情况进行了说明，公司全体董事均同意豁免本次董事会会议通知时限要 求。本次会议由董事长赵亮先生主持，应出席董事人数9人，亲自出席董事人数 9人，委托出席董事人数0人，其中独立董事朱德胜、独立董事姚金波、独立董事 赵雅彬以通讯方式参与会议，公司监事、高级管理人员列席。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律 法规和《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议在保证所有董事充分发表意见的前提下，以投票表决方式通过了以下议 案： | 证券代码：300918 | 证券简称：南山智尚 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 债券代码：123191 | 债券简称 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为强化山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董 事会的功能，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，有效保障全体股东、特别 是中小股东的利益不受损害，促使并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策 ...

民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）持续督导机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对南山智尚 2024 年度日常关联 交易预计事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、因日常生产经营需要，拟与南山集团有限公司（以下简称"南山集团"） 及其控制的关联方、新南山国际投资有限公司（以下简称"新南山国际"）及其 控制的关联方发生日常关联交易。其中与南山集团及其控制的关联方关联交易金 额为不超过：6 亿元，与新南山国际及其控制的关联方关联交易金额不超过： 5,000 万元。 （三）审议程序 2023 年 12 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事 会第十八次会议，均审议通过了《关于公司与南山集团有限 ...