民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东南山 智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南山智尚"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等文件的要求，民生证券对南山智尚 2024 年度金 融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行核查，并发表独立意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 公司于 2022 年 9 月 1 日召开第二届董事会第九次会议和 2022 年 9 月 19 日 召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于与南山集团财务有限公司 签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，同意公司与南山财务公司根据公平、 公正、合理的原则，签订了《金融服务协议》。2024 年 12 月，公司召开第三届 董事会第九次会议、2024 年第四次临时股东大会审议通过了《关于与南山集团 财务 ...

民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南山智尚（300918） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周栋 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：王刚 | 联系电话：021-60453962 | 保荐代表人： 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、股东的持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于信息披露真实、准确、完整的承 诺 | 是 | 不适用 | | 3、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 | | 5、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于减少和避免关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票相关主要承诺事项 | 是 | 不适用 | | 8、关于未履行承诺相关事宜的承诺 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 内部控制审计报告 山东南山智尚科技股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2025）第 000033 号 | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、内部控制审计报告 | | 1-2 | | | 二、内部控制自我评价报告 | | 3-7 | | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二五年三月十二日 山东南山智尚科技股份有限公司 报告正文 内部控制审计报告 和信审字（2025）第 000033 号 山东南山智尚科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称南山智尚公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南山智尚 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务 ...

资金募集 - 公司发行可转换公司债券699.58万张，募集资金总额6.9958亿元，净额6.9198826974亿元[1] 资金管理 - 公司拟用不超6000万元闲置募集资金现金管理，12个月内额度可循环使用[7][8] - 董事会授权总经理决策，财务部实施[10] 风险与控制 - 投资风险有市场波动、收益不可预期、操作风险[11] - 风险控制措施包括遵守原则、台账管理、监督审计、信息披露[13] 决策情况 - 2025年3月12日董事会和监事会通过现金管理议案[9] - 董事会、监事会均同意该现金管理事项[18][19]

业绩总结 - 2024年营业总收入16.1584469亿元，较2023年增长0.97%[30] - 2024年净利润1.9059479745亿元，较2023年下降5.86%[30] - 2024年末资产总计46.22亿元，较2023年末增长25.64%[1] - 2024年末负债合计24.22亿元，较2023年末增长46.61%[3] - 2024年末股东权益合计22.01亿元，较2023年末增长694.66%[3] 财务数据 - 2024年末货币资金5.997亿元，较2023年末下降5.36%[1] - 2024年末应收账款2.074亿元，较2023年末增长26.71%[1] - 2024年末固定资产12.93亿元，较2023年末增长15.04%[1] - 2024年末在建工程12.998亿元，较2023年末增长290.46%[1] - 2024年末长期借款4.6亿元，2023年末无此项[3] 审计相关 - 审计报告日期为2025年3月12日[4] - 审计报告编号为和信审字（2025）第000032号[2] - 收入确认因存在管理层操纵风险被识别为关键审计事项[8] - 存货期末价值认定因账面价值较大被识别为关键审计事项[9] 现金流量 - 2024年经营活动现金流入小计14.55亿元，同比下降11.7%[35] - 2024年经营活动现金流出小计12.12亿元，同比下降15.2%[35] - 2024年经营活动产生的现金流量净额2.43亿元，同比增长12.0%[35] - 2024年投资活动现金流入小计8.50亿元，同比下降32.5%[35] - 2024年投资活动现金流出小计16.80亿元，同比下降12.3%[35] - 2024年投资活动产生的现金流量净额 -8.30亿元，亏损扩大26.3%[35] 股东权益 - 2024年股东权益合计22.01亿元，较年初增加8.53%[38] - 2024年综合收益总额为17.96亿元[43] - 2024年股东投入和减少资本为4.79亿元[43] - 2024年利润分配为 -6.10亿元[43] 资产项目 - 2024年12月31日存货账面价值678,349,579.24元，占合并报表资产总额比例为14.68%[9] - 2024年12月31日应收票据期末余额为44,993,684.73元，期初余额为934,540.50元[168] - 2024年12月31日应收账款期末账面余额为219,465,556.37元，期初账面余额为173,154,968.50元[171] - 2024年12月31日其他应收款期末余额为27,474,527.01元，期初余额为52,741,697.13元[181] 在建工程 - 年产8万吨高性能差别化锦纶长丝项目期末账面价值12.79亿元，期初账面价值1.28亿元[195] - 高端差异化针织面料生产线升级项目期末账面价值1999.18万元[196] - 超高分子量聚乙烯复合材料UD布项目期初账面价值835.12万元，本期转入固定资产852.21万元[196] - 年产3000吨超高分子量聚乙烯新材料建设项目期初账面价值1.97亿元，本期转入固定资产2.00亿元[196] 其他 - 公司成立于2007年4月29日，注册资本为3.6亿美元[48] - 公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止[52] - 公司以12个月作为一个营业周期[54] - 公司及境内子公司以人民币为记账本位币[55]

业绩相关 - 2024年按时编制并披露定期报告，财务数据准确[16] 会议情况 - 2024年召开董事会9次、股东大会3次，独立董事均出席[4] - 2024年独立董事专门会议、审计委员会会议均出席[5][7] - 2024年12月13日召开第三届董事会第九次会议[14] 未来展望 - 预计2025年与南山集团等进行日常关联交易[15] 新策略 - 2024年8月建议以高端纤维为导向加大技术创新投入[19] 独立董事履职 - 2024年履职促进公司发展，新一年将继续维护股东权益[22][23] - 提出13项意见建议全部获采纳或回应[18]

会议情况 - 2024年1月1日至4月12日召开董事会3次、股东大会2次[1][4] - 2024年召开1次战略委员会、3次审计委员会、1次薪酬委员会[6][7] - 2024年3月19日召开第二届董事会第二十五次会议[16][17] - 2024年4月12日召开2023年年度股东大会[16] 独立董事履职 - 独立董事亲自出席相关会议，对公司多次现场考察[4][5][6][7][9] - 独立董事关注信息披露，获取公司资料，听取汇报等[10][11][12] - 独立董事加强与中小股东沟通，提出4项意见均被采纳[13][20] 公司事项 - 按时编制并披露《2023年年度报告》等报告[15] - 审议通过续聘2024年度审计机构及支付2023年度审计费议案[16] - 审议通过2024年度董事、高级管理人员薪酬议案[17] - 2024年未涉及公司及相关方变更或豁免承诺等事项[18]

会议与报告 - 2024年召开董事会9次、股东大会3次[4] - 2024年按时编制并披露三个季度报告[15] - 2024年12月13日审议通过多项关联交易议案[14] 独立董事履职 - 2024年独立董事出席各类会议并积极沟通考察[4][5][7][8][9] - 2024年独立董事提出9项意见建议均被采纳回应[18] - 新一年独立董事将继续履职维护股东权益[22] 产品研发 - 2024年8月提出“三高一新”产品设计研发理念[18]

会议情况 - 2024年1月1日至4月12日召开董事会3次、股东大会2次[1][4] - 2024年召开1次战略委员会、3次审计委员会、1次薪酬委员会[6][7] - 2024年3月19日召开第二届董事会第二十五次会议[16][17] - 2024年4月12日召开2023年年度股东大会[16] 人员变动 - 2024年4月12日姚金波任期届满，不再担任相关职务[1] 议案审议 - 审议通过续聘2024年度审计机构并支付2023年度审计费的议案[16] - 审议通过2024年度董事、高级管理人员薪酬议案[17] 独立董事履职 - 独立董事多次现场考察公司，提出5项意见和建议均被采纳或回应[9][20] - 公司为独立董事履职提供支持，保障知情权[21]

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（朱德胜-已离任） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 1 月 1 日至 2024 年 4 月 12 日，本人朱德胜作为山东南 山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽 职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极 参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分 发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。 2024 年 4 月 12 日，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间内履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 朱德胜，男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权， ...