方正证券承销保荐有限责任公司 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位包括：本公司、所有的全资子公司、控股子公司、 分公司。 2、纳入评价范围的单位占比： | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额比例 | 100 | | 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额比例 | 100 | 3、纳入评价范围的主要业务和事项包括： 公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、 信息系统与沟通、内部监督等。 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公司"）的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市法本信息技术股份有限公司开展 外汇套期保值业务的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公司"）首次公开发行股 票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易（2023）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》的相关规定，对本次法本信息使用自有资金开展外汇套 期保值业务事项进行了专项核查，核查情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 为降低融资费用，公司及子公司配置利率较低的外币贷款为业务服务，陆续进行外 币借款。目前国际外汇市场变化较快，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对 经营造成不良影响，合理降低财务费用，降低未来偿债汇率波动风险，公司及子公司开 展外汇套期保值业务。 二、外汇套 ...

会计师事务所选聘制度 深圳市法本信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘、解聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加 强公司的财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》 《关于要求深圳上市公司建立健全会计师事务所选聘制度的通知》（深证局公司 字[2009]48 号）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）、《深圳市法本信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘、解聘）执行财务报表审计等业务的会计 师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会审议同意后，提交董事会 审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 前，向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核 职责。 第二章 会计师事 ...

董事会构成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[14][15] - 8种情形下董事长10日内召集临时董事会会议[14][15] - 临时会议提前3日通知，紧急情况可随时通知[16] 会议变更 - 定期会议变更提前3日书面通知，不足则顺延或获认可[19] - 临时会议变更需事先获全体与会董事认可并记录[19] 会议有效条件 - 董事会会议须过半数董事出席方有效[21] 委托出席 - 董事委托其他董事出席需书面，一人不得接受超两名委托[21][23][24] 专门委员会 - 董事会设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会[7] 下设部门 - 董事会下设证券部，秘书兼任负责人，保管印章[9] 表决规则 - 表决一人一票，董事长无否决权[28] - 提案过半数董事赞成通过，担保需全体过半且出席三分之二以上同意[28][30] - 董事回避时无关联过半出席，决议无关联过半通过，不足三人交股东大会[31] 提案处理 - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[34] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[35] 档案保存 - 董事会会议档案保存十年以上[35] 责任承担 - 决议违规致损，参与董事担责，异议记载者免责[33] 规则生效与解释 - 规则经股东大会表决通过生效实施，修改亦同[38] - 规则由公司董事会负责解释[39]

关联资金往来 - 2023年期初余额5791.29万元，累计发生2171.47万元，偿还498.95万元，期末余额7463.81万元[2] 子公司往来资金 - 法本日本株式会社2023年期初和累计发生均为0.36万元[2] - 法本信息技术（香港）有限公司2023年期初和累计发生均为0.10万元[2] 上海法本应收款项 - 其他应收款2023年期初5724.77万元，累计26.07万元，偿还498.95万元，期末5251.89万元[2] - 一笔应收账款2023年期初66.52万元，累计41.50万元，偿还108.02万元[2] - 另一笔应收账款2023年期初和累计均为852.56万元[2] 深圳法本应收款项 - 一笔应收账款2023年期初和累计均为1248.94万元[2]

独董会议组成 - 独立董事专门会议由公司全部独立董事组成[5] 审议事项规则 - 关联交易等事项应经独董专门会议审议并全体过半数同意才可提交董事会[7] - 独董行使特别职权前应经独董专门会议审议并全体过半数同意[8] 会议通知与召开 - 独董专门会议通知原则上提前三天发，紧急情况可随时通知[11] - 过半数以上独立董事出席方可举行，决议须全体过半数通过[14] 表决与记录 - 独立董事表决意向分三种，未选或多选视为弃权[14] - 独董专门会议应制作会议记录，保存期至少十年[15] 其他规定 - 必要时可邀请非独董列席但无表决权，讨论成员议题时当事人回避[17] - 本制度自股东大会表决通过生效实施，修改亦同[20]

募集资金情况 - 2020 年 12 月 23 日首次公开发行股票募集资金 64998.96 万元，净额 58511.72 万元到账[12] - 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 60066.16 万元，净额 58128.21 万元到账[13][14][22] 资金使用与结余 - 首次公开发行股票募集资金截至期末累计项目投入 42952.25 万元，应结余 17411.65 万元，实际结余 2811.65 万元，差异 14600 万元[17] - 2022 年可转换公司债券募集资金截至期末累计项目投入 16278.80 万元，应结余 42792.38 万元，实际结余 12792.38 万元，差异 30000 万元[16][18] 资金差异原因 - 首次公开发行股票募集资金差异系购买证券公司理财产品 6100 万元、银行理财产品 8500 万元[15] - 2022 年可转换公司债券募集资金差异系购买证券公司理财产品 13000 万元、银行理财产品 17000 万元[18] 资金管理措施 - 公司制定《深圳市法本信息技术股份有限公司募集资金管理办法》规范资金管理[18] - 首次公开发行股票募集资金实行专户存储，与多家银行及保荐机构签订《募集资金专户三方监管协议》[19] - 2022 年公司变更保荐机构，重新签订《募集资金专户三方监管协议》[19] 资金账户情况 - 截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 7 个募集资金专户和 3 个理财账户，募集资金余额合计 156,040,270.23 元[23] 闲置资金管理 - 2022 年 11 月 14 日会议同意公司使用总额度不超过 16.70 亿元闲置资金进行现金管理，其中首次公开发行股票额度不超 2.20 亿元，可转换公司债券额度不超 4.50 亿元[26] - 2023 年 4 月 24 日会议同意延长使用总额度不超过 16.70 亿元闲置资金进行现金管理的期限[26] 投资收益情况 - 本报告期，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益 9,581,492.73 元[27] 未到期理财产品 - 截至 2023 年 12 月 31 日，公司购买尚未到期理财产品金额合计 44,600 万元[28][29] - 首次公开发行股票募集资金购买未到期理财产品金额合计 14,600 万元[29] - 2022 年可转换公司债券募集资金购买未到期理财产品金额合计 30,000 万元[29] 理财产品收益率 - 国泰君安证券凤玺伍佰（红利看涨自动赎回）产品收益率为 0.1%或 4.0%或 5.4%[28] - 兴业证券承未来系列浮动收益凭证第 15 期收益率为 0.1%或 5.41%[28] 首发募资项目投入 - 首次公开发行股票募集资金总额为 58,511.72 万元，2023 年度投入 971.15 万元，累计投入 42,952.25 万元[39] 各项目投资进度 - 软件开发交付中心扩建项目承诺投资 30,667.70 万元，截至期末累计投入 20,161.80 万元，投资进度 65.74%，2024 年 9 月达到预定可使用状态，本年度实现效益 16,935.53 万元[39] - 软件研发资源数字化管理平台项目承诺投资 3,114.42 万元，截至期末累计投入 2,974.03 万元，投资进度 95.49%，2022 年 9 月达到预定可使用状态[39] - 产品技术研发中心建设项目承诺投资 6,281.66 万元，2023 年投入 66.16 万元，截至期末累计投入 5,614.63 万元，投资进度 89.38%，2023 年 9 月达到预定可使用状态[39] - 补充营运资金项目承诺投资 5,700.00 万元，2023 年投入 3.20 万元，截至期末累计投入 5,700.00 万元，投资进度 100.00%[39] 节余资金处理 - 软件研发资源数字化管理平台项目节余资金 166.24 万元于 2023 年 8 月永久性补充流动资金[40] - 产品技术研发中心建设项目节余资金 735.55 万元于 2023 年 12 月永久性补充流动资金[40] - 超募资金永久补充流动资金 7,600.00 万元，投资进度 100.00%[40] - 超募资金暂未确定用途金额为 5,147.94 万元[40] 项目调整情况 - 软件开发交付中心扩建项目达到预定可使用状态日期由 2022 年 9 月调整为 2024 年 9 月，产品技术研发中心建设项目由 2022 年 9 月调整为 2023 年 9 月[41] 过往资金使用 - 2021 年 4 月和 2022 年 11 月，公司分别使用 3800 万元超额募集资金永久性补充流动资金[41] - 2021 年公司使用 12834.84 万元募集资金置换前期已预先投入募投项目及发行费用的自筹资金[42] 2023 年可转债募资情况 - 2023 年度募集资金总额 58128.21 万元，本年度投入 216.75 万元，已累计投入 16278.80 万元[46] 可转债项目投资进度 - 区域综合交付中心扩建项目截至期末投资进度为 0.44%，数字化运营综合管理平台升级项目为 0.48%，产业数字化智能平台研发项目为 0.88%，补充流动资金项目为 100.00%[46] 可转债项目预计状态 - 区域综合交付中心扩建项目、数字化运营综合管理平台升级项目、产业数字化智能平台研发项目预计 2025 年 11 月达到预定可使用状态[46] 资金管理额度与期限 - 公司可使用总额度不超 16.70 亿元闲置募集及自有资金现金管理，其中首发募资不超 2.20 亿元，可转债募资不超 4.50 亿元[47] - 公司延长使用总额度不超 16.70 亿元闲置资金现金管理期限，首发募资不超 2.20 亿元，可转债募资不超 4.50 亿元，期限自 2022 年年度股东大会审议通过日起 12 个月内有效[47] 可转债投资收益与未使用资金 - 本报告期公司使用闲置募集资金现金管理获投资收益 5984584.05 元[47] - 尚未使用的募集资金 30000 万元存放于公司募集资金专户、理财专户及进行现金管理[47]

深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位独 立董事，分别为胡振超先生、黄幼平女士、米旭明先生，三人在 2023 年度任职 时间均为 2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 31 日。 深圳市法本信息技术股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 深圳市法本信息技术股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十九日 1 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，公司 董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司三位独立董事胡振超先生、黄幼平女士、米旭明先生不存在任何妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的要求。 ...

资金往来 - 法本日本株式会社2023年期初和累计发生额均为0.36万元用于代垫备用金[12] - 法本信息技术（香港）有限公司2023年期初和累计发生额均为0.10万元用于代垫备用金[12] 应收款项 - 上海法本信息技术有限公司其他应收款2023期末余额5251.89万元[12] - 上海法本信息技术有限公司应收账款因技术服务费2023累计发生852.56万元[12] - 深圳市法本通信技术有限公司应收账款因技术服务费2023累计发生1248.94万元[12] 总体资金 - 2023年期初往来资金余额5791.29万元，累计发生2171.47万元，偿还498.95万元，期末余额7463.81万元[12] 审计意见 - 审计公司对法本信息2023年度《非经营性资金占用表》发表专项审计意见[4]

限制性股票作废情况 - 22名离职激励对象61.73万股限制性股票作废[8] - 因2023年业绩考核不达标，289.62万股限制性股票取消归属作废[8] - 本次合计作废351.35万股已授未归属限制性股票[8] 相关会议及影响 - 2024年4月25日会议通过作废部分限制性股票议案[2] - 本次作废对公司财务和经营无实质影响[9] - 监事会同意本次作废[10]