证券代码：300951 证券简称：博硕科技 公告编号：2024-048 深圳市博硕科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过议案的情况； 3、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 (一) 会议召开的时间 1、现场会议召开时间：2024 年 9 月 11 日（星期三）下午 14:30； 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 11 日（星期三）上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 9 月 11 日（星 期三）9:15 至 15:00 内的任意时间。 (二) 会议召开的地点：深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区水田路 26 号深圳市 博硕科技股份有限公司（以下简称"公司"）会议室。 (三) 会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于深圳市博硕科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市博硕科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市博硕科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司于 2024 年 9 月 11 日下午 14:30 在深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区水田路 26 号会议室召开的公 司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国现行法律、法规和其他规范性文件（以 下简称"中国法律法规"）及《深圳市博硕科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员 资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称"程序事宜"） 出具本法律意见书。 为出具本法律意见 ...

股本变动 - 公司将回购注销85,400股限制性股票[2] - 截至2024年7月31日，股票期权第一个行权期累计行权384,035份，总股本增加384,035股[3] - 2024年5月23日，每10股转增4股，总股本增加48,418,682股[3] - 回购注销完成后，公司总股本减少85,400股[4] 注册资本变更 - 公司注册资本将由120,666,000元变更为169,383,317元[4] 债权申报 - 债权人可在45日内申报债权[5] - 申报时间为工作日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[5] - 申报地点为深圳市龙岗区宝龙街道公司证券事务部[6] - 邮寄和邮件申报需注明“申报债权”字样[7]

会议情况 - 公司第二届董事会第十四次会议于2024年9月11日召开，7名董事全出席[2] 议案审议 - 审议通过注销2022年激励计划第一个行权期未行权股票期权91,162份[3] - 注销股票期权议案表决6票同意，关联董事杨传奇回避[3]

证券代码：300951 证券简称：博硕科技 公告编号：2024-047 深圳市博硕科技股份有限公司 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权 第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权简称：博硕JLC1， 股票期权代码：036508； 2、公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期可 行权的激励对象 26 名，合计可行权期权数量为 438,480 份，占公司目前总股本 的 0.26%，行权价格为 31.746 元/份； 3、本次行权采用自主行权模式； 4、公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权共分为 3 个行权 期，根据业务办理的实际情况，第二个行权期实际可行权日期为 2024 年 9 月 9 日至 2025 年 9 月 5 日； 5、若本次可行权股票期权全部行权，公司股份仍具备上市条件。 深圳市博硕科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召 开第二届董事会第十三 ...

激励计划股份变动 - 2022 - 2023年扣非累计净利润5.16亿元，较2021年累计净利润增长率138.06%[16] - 公司层面业绩考核得分80分，解除限售比例系数80%[16] - 25名激励对象203,280股限制性股票于2024年9月9日解除限售，占总股本0.12%[2][20] - 2023年10月24日，限制性股票回购价格由23.35元/股调整为22.105元/股[9] - 2023年10月24日，按调整后价格回购注销已离职激励对象6,000股限制性股票[9] - 2024年1月9日，完成6,000股限制性股票回购注销手续[10] - 2024年5月28日，尚未行权的股票期权数量由1,113,293份调整至1,558,610份[11] - 2024年5月28日，股票期权行权价格由45.445元/份调整为31.746元/份[11] 激励对象情况 - 2名激励对象因个人原因离职、辞退，2名激励对象2023年度绩效考核不及格，个人层面解除限售比例系数为0%[17] - 其余25名激励对象考核结果为优秀，个人层面解除限售比例系数为100%[17] - 杨传奇和周丹本期解除限售数量均为20,160股，占获授限制性股票比例26.25%[20] - 其他核心及中层管理人员（23人）本期解除限售数量为162,960股，占获授限制性股票比例26.25%[20] - 2名考核不合格人员尚未符合解锁条件的限制性股票数量为25,200股[22] 股份占比变动 - 变动前限售流通股数量为18,616,080股，占比10.98%，变动后为18,443,040股，占比10.88%[26] - 变动前高管锁定股数量为17,963,400股，占比10.60%，变动后为17,993,640股，占比10.62%[26] - 变动前股权激励限售股数量为652,680股，占比0.39%，变动后为449,400股，占比0.27%[26] - 变动前无限售流通股数量为150,852,637股，占比89.02%，变动后为151,025,677股，占比89.12%[26]

保荐机构工作情况 - 保荐机构查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 保荐机构现场检查次数为1次[3] - 保荐机构发表独立意见次数为6次[3] - 保荐机构对上市公司培训1次，日期为2024年5月7日，内容含募集资金管理[4] 监管处罚情况 - 2024年1月，中信建投证券因保荐芯天下IPO项目问题被深交所出具监管函[7] - 2024年1月，中信建投证券因云鼎科技非公开持续督导问题被山东证监局出具警示函[8] - 2024年5月，中信建投证券因常熟汽饰2019年非公开发行可转债持续督导问题被江苏证监局出具警示函[8]

激励计划调整 - 2024年5月28日，未行权股票期权数量由1,113,293份调至1,558,610份[10] - 2024年5月28日，股票期权行权价格由45.445元/份调至31.746元/份[10] - 2023年10月24日，限制性股票回购价格由23.35元/股调为22.105元/股[8] 回购注销情况 - 2023年10月24日，按调整后价格回购注销6,000股限制性股票[8] - 2024年1月9日，完成6,000股限制性股票回购注销手续[9] 业绩与解除限售 - 2022 - 2023年扣非累计净利润5.16亿元，较2021年增长率138.06%[15] - 公司层面业绩考核得分80分，解除限售比例系数80%[15] - 25名激励对象可解除限售203,280股，占总股本0.12%[16] 激励对象变动 - 授予时1名激励对象放弃，人数由32人变为31人[17] - 第一个限售期2名离职，人数由31人变为29人[17] - 股票期权激励对象由29人变更为27人[18] 额度调整 - 激励计划限制性股票总额度由666,000股调至852,480股[18] - 第二个解除限售期解除限售总额度由199,800股调至279,720股[18]

激励计划时间线 - 2022年7月4日召开第二届董事会第一次会议等审议激励计划议案[5] - 2022年7月5 - 15日公示激励计划激励对象[6] - 2022年7月20日召开2022年第二次临时股东大会审议激励计划议案[7] - 2022年9月7日完成2022年股票期权与限制性股票激励计划授予登记[8] - 2023年9月4日召开第二届董事会第八次会议等审议激励计划议案[9] - 2023年10月24日同意调整限制性股票回购价格并回购注销6000股[9] - 2023年11月14日召开2023年第一次临时股东大会审议回购注销及调整价格议案[10] - 2024年1月9日办理完成回购注销6000股限制性股票手续[11] - 2024年5月28日调整尚未行权的股票期权数量和行权价格[11] - 2024年9月6日激励计划股票期权第二个等待期届满，9日进入行权期[13] - 2024年9月8日激励计划授予限制性股票第二个限售期结束，9日起进入解除限售期[17] 业绩数据 - 2022 - 2023年归属于上市公司股东扣非累计净利润5.16亿元，较2021年增长率138.06%[15][19] - 公司层面业绩考核得分80分，行权比例系数80%，解除限售比例系数80%[15][19][20] 激励对象情况 - 2名因离职、辞退，2名年度绩效考核不及格，个人层面行权和解除限售比例系数0%[15][20] - 26名年度绩效考核优秀，个人层面行权比例系数100%[15] - 25名绩效优秀，个人层面解除限售比例系数100%[20] 可行权与可解除限售情况 - 本次可行权激励对象26人，可行权股票期权438,480份，占总股本0.26%[16] - 本次可解除限售激励对象25人，可解除限售限制性股票203,280股，占总股本0.12%[20] 注销与回购情况 - 第二个等待期内2名激励对象62,720份股票期权将被注销[23] - 2名激励对象52,500份股票期权第二个行权期份额将被注销[23] - 26名激励对象109,620份股票期权将被注销[23] - 第二个限售期内2名激励对象已获授但未解除限售的限制性股票将被回购注销[26] - 2名激励对象限制性股票第二个解除限售期份额将被回购注销[26] - 25名激励对象剩余不得解除限售的限制性股票将被回购注销[26] - 激励计划中限制性股票回购价格由22.105元/股调整至15.075元/股[28] - 公司回购1名离职、1名被辞退激励对象限制性股票数量调至15,680股[28] - 公司回购2名绩效考核不达标激励对象限制性股票数量调至18,900股[28] - 公司回购因公司层面业绩考核要求不得解除限售的限制性股票数量调至50,820股[28] - 公司合计回购注销限制性股票数量为85,400股[28] 其他 - 2023年度利润分配以总股本121,046,707股为基数，每10股派现金股利10元，每10股转增4股[27] - 本次行权和解除限售等相关事项已取得现阶段必要批准和授权[30] - 激励计划股票期权第二个行权期行权条件已成就[30] - 激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就[30] - 本次注销部分股票期权的原因及数量符合相关规定[31]

股票回购 - 2023年10月24日，限制性股票回购价格由23.35元/股调整为22.105元/股[8] - 2023年10月24日，按调整后价格回购注销6,000股限制性股票[8] - 2024年1月9日，完成6,000股限制性股票回购注销手续[9] 股票期权调整 - 2024年5月28日，尚未行权股票期权数量由1,113,293份调整至1,558,610份[10] - 2024年5月28日，股票期权行权价格由45.445元/份调整为31.746元/份[10] 股票期权注销 - 因激励对象辞职、辞退、考核不合格等，注销224,840份股票期权[13][16] - 注销股票期权会计处理调整资本公积和当期成本费用[14] - 注销部分股票期权对财务和经营业绩无重大影响[15]