深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳通业科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司(下称"公司")董事及高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳通业科技股份有限公司章程》(下称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建 议。 第三条 董事会提名委员会对须由董事会聘任的其他高级管理人员的审查工 作及董事会授权提名委员会进行的其他相关工作，提名委员会可参照本细则执行。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委 ...

深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 深圳通业科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品质，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募 ...

对外投资分类 - 短期投资持有不超一年，长期投资一年内不能或不准备变现[3][4] 审议规则 - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[7] - 涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上董事会审议后提交股东会审议[9] - 总经理审议批准其他对外投资[10] 部门职责 - 对外投资管理部门收集信息、评估并建项目库[12] - 财务部门负责效益评估、筹资和出资手续[13] - 董事会审计委员会及内审部门负责定期审计[13] 人员管理 - 总经理是实施主要负责人[13] - 组建合作、合资公司派董事，控股子公司派董事长和管理人员[15][19] 财务报送 - 控股及参股子公司每季度向财务部报财务报表[18]

选聘规则 - 选聘应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议，不得提前聘请[2] - 采用竞争性谈判、公开选聘等方式，结果及时公示[7][8] - 程序含审计委员会提要求、事务所报资料、资质审查等[9] 聘任管理 - 与事务所聘期一年，可续聘，续聘无需重新招标[9] - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[11] 解聘与改聘 - 解聘或不续聘提前30日通知，股东会表决时允许陈述意见[13] - 董事会审议改聘议案，独立董事应明确发表意见[14] - 除特殊情况，年报审计期间不得改聘[16] - 拟改聘应在公告中详细披露情况[16] 违规情形 - 资产负债表日后至年报出具前等多次变更事务所[21] - 拟聘任事务所近3年多次受罚或项目被调查[21] - 聘任期内审计费用变动大或成交价低[21] - 事务所未按要求轮换人员[21] 违规处理 - 审计委员会发现违规报告董事会，董事会可批评责任人[21] - 股东会决议解聘，违约损失由责任人承担[21] - 情节严重对责任人处罚或处分[21] - 董事会处罚及时报告证券监管部门[22]

审计委员会 - 成员三人，独立董事占半数以上[4] - 至少每季度召开会议审议内审计划和报告[8] - 至少每季度向董事会报告内审工作情况[8] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 报告、底稿及资料至少保存十年[12] - 至少每年提交一次内控评价报告[12] 内部控制 - 审计委员会督导内审至少每半年检查特定事项[12] - 董事会审议年报时对内控自评报告形成决议[14] - 披露年报时披露内控自评报告及相关意见[14] 制度相关 - 建立责任追究机制查处违规责任人[15] - 未尽事宜按规定及章程执行[19] - 根据发展需要适时修改[19] - 自董事会审议通过生效，修改亦同[20] - 抵触时按相关规定执行[20]

战略委员会构成 - 由三名委员组成，独立董事不少于一名，董事长为固有委员[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任，可下设投资评审工作组[7] 会议相关规定 - 定期会议提前5天、临时会议提前3天通知全体委员[15] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须经全体委员过半数通过，表决方式多样[16][17] 其他规定 - 公司应60日内完成独立董事补选[6] - 细则由董事会制订修改，特定情形需及时修改[19][21]

公司基本信息 - 公司于2021年2月22日首次发行2560万股人民币普通股，3月29日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为14373.0153万元[9] - 公司已发行股份数为143730153股，均为普通股，每股面值1元[20] 股东信息 - 发起人谢玮认购34680000股，占比51.00%[20] - 发起人深圳市英伟达投资管理合伙企业（有限合伙）认购20400000股，占比30.00%[20] - 发起人徐建英认购12920000股，占比19.00%[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[20] - 公司收购本公司股份用于特定情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，应在3年内转让或者注销[26] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市交易起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发补充通知[61] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[77] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名[105] - 董事会有权决定公司经营计划、投资方案等多项职权[109] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前书面通知全体董事[115] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[155] - 公司当年盈利、累计未分配利润为正且现金流满足需求，无重大支出时，每年现金分红不少于当年可供分配利润的10%，最近三年累计不少于年均可分配利润的30%[160] - 利润分配方案经全体董事过半数表决通过并经1/2以上独立董事表决通过方可提交股东会审议[163] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[168] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，审计费用也由股东会决定[166][175] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经过股东会决议，但需董事会决议[183]

制度适用范围 - 制度适用范围含公司、控股50%以上子公司等[2] 内幕信息界定 - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6][7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 内幕信息指涉及公司经营财务等未公开且影响股价的信息[5] 管理与备案 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会秘书为保密负责人[3] - 登记备案材料保存至少十年[14] - 公司重大事项需填写内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录[13] - 重大事项内幕信息公开披露后要报送相关档案和备忘录至交易所[14] - 内幕信息知情人登记备案有规定程序[17] 信息流转与保密 - 内幕信息在职能部门间流转需主要负责人批准[18] - 内幕信息知情人负有保密义务，不得买卖公司股票[20] - 公司与外部机构业务往来需签保密协议[21] - 内幕信息公开前应妥善保管相关资料[21] - 定期报告公告前不得泄露公司报表及数据[24] 信息披露与违规处理 - 内幕信息泄露或股价异常波动时公司应立即披露[25] - 内幕信息知情人违规将按情节处分并赔偿，2个工作日报送深圳证监局[22] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息公司保留追责权利[22] 制度说明 - 制度未尽事宜按相关规定执行[24] - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过之日起实行[25][26]

人员离职 - 董事辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任或股东会解任，按相应时间离职[5] - 高管辞职程序按劳动合同规定[5] 离职交接与义务 - 离职生效3个工作日内完成移交并签署确认书[8] - 忠实义务任期结束后两年内有效[11] 股份转让限制 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 追责与复核 - 发现问题董事会审议追责方案，含直接损失追偿[13] - 离职人员有异议可15日内向审计委申请复核[13] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施及修改[17]