激励计划进程 - 2022年9月22日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年9月23日至10月6日公示激励对象，监事会无异议[11] - 2022年10月13日股东大会通过激励计划并授权董事会[13] - 2022年11月16日完成第一类限制性股票授予登记[14] - 2023年9月26日审议通过调整授予价格和授予预留限制性股票议案[14] - 2023年10月10日审议通过解除限售、归属及作废部分限制性股票议案[15] 业绩数据 - 2021年营业收入12.14亿元，2023年13.98亿元，2023年增长率15.13%[18][25] 股票处理 - 4名激励对象9.15万股第一类限制性股票将被回购注销[18] - 第一类限制性股票回购价格由25.15元/股调为24.35元/股[20] - 本次回购注销第一类限制性股票价格约24.871元/股，资金2275696.50元[20] - 若实施2023年权益分派，回购价格调为24.641元/股，资金2254651.50元[23] - 11名激励对象16.72万股第二类限制性股票因离职作废[24] - 118名激励对象87.20万股第二类限制性股票因业绩不达标作废[25] - 本次作废失效第二类限制性股票合计103.92万股[26] 其他 - 公司已履行现阶段信息披露义务，尚需持续履行[28][29] - 本次回购注销及作废事项已获必要批准和授权，符合规定[27][29]

审计意见与机构 - 2023年度审计意见为标准无保留审计意见[2] - 2024年拟续聘华兴会计师事务所，聘期一年[3] 审计机构情况 - 截至2023年底，华兴有合伙人66名、注会337名，签过证券报告173人[5] - 2023年华兴收入44676.50万元，审计业务42951.70万元，证券业务24547.76万元[6] - 2023年为82家上市公司提供年报审计，收费10395.46万元，同行业客户13家[6] - 截至2023年底，华兴买累计赔偿限额8000万元职业保险，未提风险基金[7] - 华兴近三年受监管措施3次，11名从业人员受相关措施多次[9] 审计费用 - 2023年度审计费用130万元（含税），2024年168万元（含税）[13] 决策流程 - 第三届董事会第十五次会议通过续聘议案，提交2023年股东大会审议[15] - 续聘审计机构事项待股东大会审议通过生效[16]

培训安排 - 国泰君安于2024年4月15日对达瑞电子相关人员进行现场培训[1] - 培训前国泰君安编制培训材料并确定时间和安排[2] 培训参与 - 达瑞电子控股股东等人员现场或线上参加培训[2] 培训内容 - 包括监管政策交流学习和股份减持新规解读[3] 培训效果 - 有助于人员熟悉理解监管法规，达到预期效果[4]

w 东莞市达瑞电子股份有限公司 审 计 报 告 华兴审字[2024]23011950018 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 审 计 报 告 华兴审字[2024]23011950018号 东莞市达瑞电子股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"）财 务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了达瑞电子2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于达瑞电子，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我 ...

关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分第一类限制性股票及 作废部分第二类限制性股票事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | | 二、本次回购注销限制性股票的情况 7 | | | 三、本次作废限制性股票的情况 9 | | | 四、独立财务顾问意见 10 | | | 五、备查文件及备查地点 11 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 达瑞电子、本公司、公司 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 根据本激励计划规定的授予条件和授予价格，公司向 激励对象授予一定数量的公司股票，该等股票设置一 定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售 | ...

独立董事评估 - 公司董事会每年对独立董事独立性评估并与年报同披露[1] - 独立董事胜任职责，符合任职及独立性要求[1] - 董事会出具评估专项意见日期为2024年4月22日[2]

财报信息 - 公司2023年年度报告全文及摘要于2024年4月24日刊登在巨潮资讯网[1] 业绩说明会安排 - 公司定于2024年5月8日15:00 - 17:00在“价值在线”举行2023年度业绩说明会[1] - 业绩说明会采用网络远程方式举行[1] - 出席人员有董事长兼总经理李清平等[1] 投资者参与方式 - 投资者可于2024年5月8日15:00 - 17:00通过访问网址或扫描小程序码参与互动交流[2] - 投资者可于2024年5月8日前进入问题征集专题页面进行会前提问[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

合规情况 - 2024年4月15 - 16日对2023年度现场检查，多方面检查事项均符合要求[2][3][4][6] 募投项目调整 - 2023年4月6日审议通过变更部分募集资金用途等议案[7] - 缩减达瑞新材料及智能设备总部项目（一期）投资规模[7] - 部分资金用于达瑞新材料及智能设备总部项目（二期）电池结构与功能性组件项目[7] 项目进度与监督 - 募投项目实施进度较计划滞后，公司根据战略调整项目[7] - 保荐机构对募投项目变更无异议，将督促完成项目建设投产[8]

委托理财安排 - 公司拟用不超5亿闲置自有资金委托理财[2][3][4] - 额度有效期至2024年年度股东大会召开[2][3][4] - 资金可在额度及有效期内循环滚动使用[2][3][4] 决策流程 - 2024年4月22日董事会通过委托理财议案[3][7] - 委托理财需提交股东大会审议[3][7] 风险与管控 - 委托理财存在多种风险[8][9] - 选高安全性、好流动性产品控风险[10] - 财务部建台账管理并跟踪净值[10] - 内审部门负责审计与监督[10] 保荐意见 - 保荐机构对委托理财事项无异议[13][14]

东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管指引 第 2 号》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定，东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作出如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行人民币普通股的募集资金使用 及结余情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 203,809.69 | | 减：累计投入募投项目的金额 | 102,450.25 | | 其中：以前年度已投入募投项目的金额 | 92,992.56 | | 本报告期投入募 ...