活动概况 - 上市公司领袖俱乐部与亚太证券联合主办RWA新机遇A+H新浪潮暨第三十一期上市公司企业家交流会在深圳举办 汇聚近70位国内主板和港股上市公司董事长及实控人[1] - 活动聚焦全球经济格局调整下港股市场机遇和A+H股双融资模式创新 旨在构建跨市场合作生态[1] 港股市场定位 - 港股市场正成为连接中国创新资产与全球资本的核心枢纽 RWA新机遇A+H股模式是企业全球化布局关键抓手[1] - 人民币资产国际化需以港股为跳板 全球资本流动背景下港股具有战略价值[2] 企业实践经验 - 光洋股份分享从A股转战H股心路历程 强调二次上市需重构投资者关系体系[2] - 20多家上市公司董事长介绍企业情况和产业协同需求 多家企业表示存在合作机会[2] 产业生态建设 - 聘请40位上市公司企业家担任产业导师 建立问题诊断-方案输出-资源导入闭环辅导机制[2] - 上市公司产业加速器正式启动 首期聚焦医疗健康和硬科技领域 提供孵化-投资-上市全链条服务[2] - 华懋科技 中国文旅农业 光洋股份 蕾奥规划等企业参与加速器成立盛典[2] 平台功能 - 上市公司领袖俱乐部是纯公益组织 为上市公司董事长和实控人提供交流合作平台[1] - 平台帮助上市公司发现机会 拓展资源 探索资本市场价值最大化路径 促进企业家合作与产业健康发展[1]

券商评级调整概览 - 9月15日至9月21日券商共发布223次上市公司目标价 [1] - 目标价涨幅前三公司为贵州茅台77.12%、汉王科技72.37%、春立医疗64.90% [1] - 同期券商调低上市公司评级达15家次 [1] 行业分布特征 - 目标价涨幅居前公司分属白酒、软件开发、医疗器械行业 [1] - 贵州茅台代表白酒行业获得最高目标价涨幅77.12% [1] - 汉王科技作为软件开发企业获72.37%目标价涨幅 [1] 具体评级调整案例 - 中泰证券将今世缘评级从"买入"调低至"增持" [1] - 华创证券将诺瓦星云评级从"强推"调低至"推荐" [1] - 中邮证券将千里科技评级从"买入"调低至"增持" [1]

股东户数变化 - 截至9月10日股东户数为9980户 较8月31日减少1083户 环比下降9.79% [2] 股价表现 - 发稿时收盘价16.92元 单日下跌0.53% [2] - 本期筹码集中以来累计下跌6.83% [2] - 期间出现5次上涨和6次下跌 [2] 半年度财务数据 - 上半年营业收入1.56亿元 同比下降8.21% [2] - 净利润839.11万元 同比增长238.10% [2] - 基本每股收益0.0400元 [2] - 加权平均净资产收益率0.85% [2]

接待对象与限制 - 接待和推广工作对象含5%以上股份股东及其关联人等[8] - 定期报告披露前30日、重大信息披露前15日尽量避免投关活动[8] 活动安排与要求 - 投资者调研需提前5个工作日预约[9] - 业绩说明会可网络或视频直播并事先公告[10] 特定对象管理 - 特定对象沟通前需提供证明并签署《承诺书》[10] - 核查特定对象文件，有问题要求改正，涉未公开信息及时报告公告[11] 再融资与信息披露 - 再融资时注意信息披露公平性，不提供未公开重大信息[13] 资料存档与制度 - 接待活动建立备查登记制度并在定期报告披露[13] - 接待特定对象资料由董办存档10年[18]

独立董事专门会议 - 由全体独立董事参加，为履职专门召开[3] - 关联交易等事项经审议过半数同意后提交董事会[4] - 行使特别职权需经审议且过半数同意[5] - 不定期召开，过半数推举一人召集主持[7] - 提前三天通知，紧急且全体同意时不受限[7] - 一人一票制，表决方式多样[9] - 制作记录保存至少十年[9] - 公司提供便利，指定秘书协助[10] - 必要时可聘请中介，费用公司支付[12]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 委员补选 - 委员缺会计专业人士，六十日内完成补选[5] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，过半数同意后提交董事会[7] - 监督外部审计机构聘用，每年提交履职及监督报告[10] - 指导监督内部审计部门工作，内审部门向其报告[11] - 监督指导内审机构半年检查特定事项并出报告[11] 履职措施 - 发现问题可要求自查、调查，必要时聘第三方[12] - 督促检查时指导制定方案，确保不受干扰[12] - 核查困难时可聘第三方并监督指导[12] 报告要求 - 内审部门季度至少报告一次，每年至少提交一次报告[18] 会议规定 - 定期会议季度至少一次，可开临时会议[22] - 提前三天通知，紧急且全体同意除外[22] - 三分之二以上委员出席，决议过半数通过[22] - 委员一票表决权，可委托，独董委托独董[22][26] - 表决方式为投票，临时会议可通讯表决[23] 其他规定 - 必要时可聘中介，费用公司支付[29] - 会议记录等资料保存十年[31] - 披露年报时，在深交所披露年度履职情况[33] - 工作细则经董事会通过生效，由董事会制定等[26]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在2个月内召开[4] - 6种情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[5] 股东会召集与通知 - 独立董事等提议或股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[7][8] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东在决议公告前持股比例不得低于10%[9] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[11] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[11] 投票与决议 - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[15][18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[15] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[28][29] - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[29] 投票权征集与关联交易表决 - 董事会等可公开征集股东投票权[31] - 关联交易表决关联股东回避，非关联股东过半数通过，特别决议需2/3以上通过[31] 董事提名与选举 - 非独立董事和独立董事候选人由董事会等提名[34] - 股东提董事候选人临时提案，最迟在股东会召开10日前书面提出[35] - 累积投票制下每位股东有一张选票可自由分配表决权[35] - 董事候选人根据得票确定当选人，最低得票数须超出席股东所持股份总数半数[36] 表决方式与方案实施 - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[37] - 股东会通过派现等提案，公司在股东会结束后2个月内实施[40] 会议记录保存 - 会议记录与相关资料保存期限不少于10年[44] 董事会审议事项 - 董事会审议担保事项须经2/3以上董事同意[46] - 不同交易标准需经董事会或股东会审议[46][47] - 公司与关联人交易不同金额需经不同程序审议[49] 委托理财与财务资助 - 委托理财额度使用期限不得超十二个月，交易金额不得超额度[50] - 交易标的为股权或非现金资产有披露要求[51] - 公司提供财务资助需经2/3以上董事同意并披露信息[52] - 被资助对象资产负债率超70%等情况应提交股东会审议[52] - 公司不得为特定关联人提供财务资助，特定关联参股公司除外[54] - 向特定关联参股公司提供财务资助需经相关程序并提交股东会审议[54] 规则相关 - 本规则由董事会制订，经股东会审议通过后施行，修改需报股东会批准，解释权归董事会[56]

独立董事任职资格 - 董事会设三名独立董事，至少一名会计专业人士[6] - 持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[8] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[8] - 近36个月因证券期货违法受处罚不得被提名[9] - 近36个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评不得被提名[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，可连选连任但不超六年[12] - 连续任职六年，36个月内不得再被提名[13] 独立董事补选 - 特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13] - 独立董事辞职，60日内完成补选[14] 独立董事职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意[17] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议股东会解除职务[18][22] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[19] 独立董事会议 - 专门会议原则提前3天通知，紧急且一致同意不受限[20] 审计委员会 - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会[23] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] 董事会对委员会建议处理 - 对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载理由并披露[24] 独立董事履职保障 - 每年现场工作不少于15日[25] - 工作记录及公司资料保存至少十年[26] - 指定部门和人员协助履职[29] - 保障与其他董事同等知情权[30] - 专门委员会会议提前三日提供资料，保存至少十年[30] - 行使职权相关人员应配合，否则可报告[31] - 履职信息及时披露[31] - 聘请中介等费用公司承担[32] 制度生效 - 本制度经董事会审议并股东会批准后生效[34]

关联方定义 - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份或能实际控制的公司[2] - 持有上市公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，由过半数无关联董事出席可举行，决议须经无关联董事过半数通过[15] - 出席董事会的无关联董事人数不足三人，关联交易事项应提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，由出席的其他股东表决[15] - 关联事项决议须由出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过[15] - 特别决议事项的关联交易，应由出席会议的非关联股东所持表决权的2/3以上通过[15] 关联交易批准 - 公司与关联自然人发生低于30万元的关联交易由总经理批准[17] - 公司与关联法人发生低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易由总经理批准[17] - 与关联自然人发生超过30万元的交易需经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议批准并及时披露[17] - 与关联法人发生超过300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议批准并及时披露[17] - 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）超过3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过5%的，应当提交股东会审议并披露评估或审计报告[17] 担保审议 - 公司为关联方提供担保，无论数额大小，均应在董事会审议通过后提交股东会审议[18] - 公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[18] 其他规定 - 若关联交易未能获得事前批准已开始执行，公司应在获知事实之日起六十日内履行审批程序[24] - 关联交易未按规定程序获得批准或确认的，不得执行；已执行但未获批准或确认的，公司有权终止[24] - 本制度所称“以上”“以下”含本数，“低于”不含本数[26]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] 提名与会议规则 - 委员由董事长等提名[4] - 会议提前三天通知，特殊情况除外[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存十年[9] - 有利害关系委员应披露并回避表决[13] - 委员闭会可跟踪人员工作情况[15] - 委员有权查阅相关资料[15] - 细则经董事会审议通过生效及修改[18]