广东信达律师事务所 法律意见书 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票及 作废已经授予未归属的限制性股票事项之法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 11,12/F, TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P. R. CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax) ：(0755) 88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票及 作废已经授予未归属的限制性股票事项之法律意见书 信达励字（2024）第 052 号 致：深圳市崧盛电子股份有限公司 根据深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）与 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的《专项法律顾问聘请协议》， 信达受崧盛股份委托，担任崧盛股份 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）项目之特聘 ...

会议相关 - 第三届监事会第十次会议于2024年4月23日现场召开，3名监事全出席[4] - 《关于2024年一季度报告全文的议案》全票通过[6] 激励计划 - 作废2023年限制性股票激励计划40.10万股未归属股票[7] - 监事会同意2024年4月23日为预留授予日，向5人授予20万股[9] - 限制性股票授予价格为10.33元/股[9]

激励计划时间线 - 2023年4月26日董事会、监事会审议通过激励计划议案[13] - 2023年4月27日至5月7日公示首次授予激励对象名单[14] - 2023年5月17日股东大会通过激励计划议案[14] - 2024年4月23日为预留授予日[19][20][21] 激励计划数据 - 首次授予激励对象由48人调为47人，授予股数调为192.50万股[16] - 预留授予人数5人，授予数量20万股，授予价10.33元/股[19][20][21] - 田年斌和王宗友各获授6.25万股，占预留权益31.25%[22] - 核心技术/业务人员3人获授7.50万股，占37.50%[22] - 预留部分限制性股票两归属期归属比例均为50%[24] 其他调整 - 授予价格由10.83元/股调为10.33元/股[25] - 因1人离职取消授予2.00万股[25]

激励计划调整 - 2023年6月19日激励对象由48人调为47人，授予总数等相应调整[6] - 授予价格为10.33元/股[6] 股票作废情况 - 拟作废已授予未归属第二类限制性股票40.10万股[3] - 因2人离职作废7万股[9] - 首归期业绩未达标33.10万股作废[11] 业绩考核目标 - 2023年营收增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值10%、触发值5%[10] 相关意见 - 监事会同意作废40.10万股[14] - 律所认为授予及作废合规[15]

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及会议资料于 2024 年 4 月 18 日以通讯及书面方式送达至全体董事。本次董事会应出席董事 7 名， 实际出席董事 7 名。董事王宗友，独立董事王建优、卜功桃、温其东以通讯方式 参加。本次会议由公司董事长田年斌先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市崧 盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事 ...

证券简称：崧盛股份 证券代码：301002 债券简称：崧盛转债 转债代码：123159 深圳市崧盛电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年度第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二零二四年四月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为 准则》、《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《深圳市崧盛电子股份有限公司与 长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规 定、公开信息披露文件、深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"、 "崧盛股份"或"发行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受 托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"） 编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声 明。 1 第一节 ...

公司基本信息 - 公司股票简称崧盛股份，代码301002[20] - 公司法定代表人是田年斌[20] - 公司注册地址为深圳市宝安区沙井街道共和第四工业区A3栋厂房，邮编518000[20] - 公司办公地址为深圳市宝安区沙井街道共和第四工业区A3栋厂房，邮编518104[20] - 公司网址为https://www.sosen.com，电子信箱为investor@sosen.com[20] - 公司聘请的会计师事务所是立信会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址在上海市黄浦区南京东路61号四楼，签字会计师为宣宜辰、李耀伟[23] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[16] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司实现营业收入76,310.00万元，净利润2,422.99万元，净利润同比下滑[3] - 2023年营业收入763,099,975.94元，较2022年增长2.57%[24] - 2023年归属于上市公司股东的净利润24,229,880.72元，较2022年下降68.92%[24] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,918,810.77元，较2022年下降90.63%[24] - 2023年末资产总额1,474,615,816.34元，较2022年末下降9.26%[24] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产825,416,075.45元，较2022年末下降2.62%[24] - 2023年四个季度营业收入分别为166,921,937.29元、195,891,730.05元、196,482,608.32元、203,803,700.28元[26] - 2023年非经常性损益合计18,311,069.95元[30] - 2023年公司净利润2422.99万元[69] - 2023年公司总体研发费用投入9208.49万元，同比增长40.89%，占营业收入比例达12.07%[69] - 2023年公司营业收入763,099,975.94元，同比增长2.57%[76] - 2023年经营活动现金流入小计614,191,328.53元，较2022年的711,605,820.58元减少13.69%[95] - 2023年经营活动现金流出小计471,529,261.88元，较2022年的510,070,006.28元减少7.56%[95] - 2023年经营活动产生的现金流量净额142,662,066.65元，较2022年的201,535,814.30元减少29.21%[95] - 2023年投资活动现金流入小计970,370,312.09元，较2022年的237,141,507.96元增长309.19%[95] - 2023年筹资活动现金流入小计128,476,360.00元，较2022年的523,689,622.64元减少75.47%[95] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -174,671,445.97元，较2022年的173,208,220.61元减少200.84%[95] - 2023年公司经营活动现金流净额为14266.21万元，同比下降29.21%[97] - 投资收益7882247.41元，占利润总额比例32.22%；资产减值 -4541110.74元，占比 -18.56% [99] - 2023年末货币资金72276811.10元，占总资产比例4.90%，较年初下降10.30% [100] - 2023年末应收账款229638030.25元，占总资产比例15.57%，较年初增加0.69% [101] - 2023年末固定资产411504970.60元，占总资产比例27.91%，较年初增加2.94% [101] - 交易性金融资产期初数100169583.33元，本期购买金额498000000.00元，本期出售金额598169583.33元 [103] - 截至报告期末，受限资产合计221431777.82元，其中固定资产抵押20922999.40元，在建工程抵押200498778.42元 [106] - 报告期投资额44288690.00元，上年同期投资额321590260.00元，变动幅度 -86.23% [107] 各业务线数据关键指标变化 - 报告期内中、大功率LED驱动电源业务收入同比增长4.38%[3] - 2023年公司LED驱动电源产品销量快速增长近20%，拉动整体营业收入达76310.00万元，同比增长2.57%[68] - 2023年公司户外照明LED驱动电源业务销售收入37931.95万元，同比增长18.51%，占公司营业收入比重提升至49.71%[68] - 2023年LED驱动电源收入758,480,547.92元，占比99.39%，同比增长4.38%[76] - 2023年大功率LED驱动电源收入666,427,862.90元，占比87.33%，同比增长6.40%[76] - 2023年国内收入666,232,341.57元，占比87.31%，同比增长21.41%；国外收入96,867,634.37元，占比12.69%，同比下降50.38%[78] - 2023年LED驱动电源毛利率28.83%，同比增加0.34%[80] - 2023年国内LED驱动电源毛利率27.47%，同比增加2.14%；国外毛利率38.31%，同比增加0.60%[80] - LED驱动电源销售量为8,722,014个，同比增长19.68%；生产量为8,797,874个，同比增长28.71%；库存量为297,060个，同比增长34.29%[82] - 大功率LED驱动电源销售量为7,002,433个，同比增长24.38%；销售收入为666,427,862.90元，同比增长6.40%；销售毛利率为29.12%，同比增长0.53%[82] - 中功率LED驱动电源销售量为1,701,699个，同比增长3.48%；销售收入为91,185,127.02元，同比下降8.47%；销售毛利率为26.70%，同比下降1.13%[82] - 小功率LED驱动电源销售量为17,882个，同比增长29.18%；销售收入为867,558.00元，同比增长25.86%；销售毛利率为31.42%，同比下降1.95%[82] - LED驱动电源直接材料金额为445,182,384.56元，占比81.85%，同比增长3.03%；直接人工金额为47,872,430.47元，占比8.80%，同比增长6.57%；制造费用金额为41,019,454.41元，占比7.54%，同比增长7.24%；运输成本金额为5,740,470.56元，占比1.06%，同比增长31.74%[84] 行业市场数据 - 2025年广东省LED等高效节能灯具使用占比将超80%，20%以上城市建成照明数字化系统[36] - 2023年全球正常使用灯具中LED光源灯具比例约70%[37] - 2024年约58亿只LED光源及灯具退役，带动整体LED照明需求达134亿只[37] - 2023年我国LED光源产品出口约70亿支，同比上升约16%；传统普通照明用电光源产品出口约16亿支，同比下降17%；“发光二极管（LED）模块”出口量约10亿支，同比增长119%，出口额约2.8亿美元，同比增长70%[39] - 2023年我国电光源类产品出口额约68亿美元，同比下降22%，占照明行业出口总额12%，同比下降3个百分点；灯具类产品出口额约424亿美元，同比下降5%，占照明行业出口总额75%，同比上升约3个百分点[40] - 2023年我国对欧美照明产品出口额约272亿美元，同比降幅约14%，占出口总额比重48%，对比2022年下降5个百分点[42] - 2023年我国照明产品对新兴市场出口额约291亿美元，同比增长2%，占出口总额比重52%，对比2022年提升5个百分点[42] - 2023年我国照明产品对“一带一路”沿线国家出口约245亿美元，同比增长2%，占照明产品出口总额44%，对比2022年提升4个百分点；其中电光源相关产品出口额约32亿美元，同比下降12%；灯具相关产品出口额约183亿美元，同比增长5%[42] - 2022年全国工业用电量5600TWh，占全社会用电量的64.8%[51] - 储能逆变器在储能系统成本中的占比约15%-20%[52] - 2021年、2022年中国PCS出货量分别达到了6.5GW和25GW[52] - 2022年全球LED照明电源市场规模约83.94亿美元，预计2029年达100.34亿美元，中、大功率LED驱动电源预计到2029年市场规模约98亿美元[129] - 2022年全球LED照明电源厂商中公司市场占有率为1.31%[129] 公司业务体系与地位 - 公司主要从事中、大功率LED驱动电源产品的研发、生产和销售，形成“户外照明+工业照明+植物照明+专业照明”四大应用领域产品业务体系[48] - 公司LED驱动电源产品主要供应下游LED照明生产厂商，终端产品应用于大型户外、工业、植物、专业场景LED照明设施[48] - LED驱动电源行业技术门槛较高，业务依靠研发和产品驱动，国内具备规模化研发制造高可靠性大功率LED驱动电源的企业少，市场份额集中于少数优势企业[49] - 公司是国内中、大功率LED驱动电源产品主要生产供应商之一，在国内以大功率产品为主的独立LED驱动电源企业中，营业收入规模处于行业前列[49] 公司研发情况 - 截至报告期末，公司及子公司拥有已授权专利173项，其中国内专利170项，国外专利3项；国内专利中发明专利37项，实用新型专利125项，外观设计专利8项，拥有注册商标43项，拥有软件著作权10项[59] - 公司产品取得200余项的产品认证证书[60] - 公司近三年研发费用年均复合增长率为35.81%，2023年公司研发费用相比去年同期增加2,672.39万元，同比增长40.89%[62] - 截至2023年末，公司拥有339人的研发技术团队[62] - 公司研发部门可同时支持超过100个具体产品项目的开发[62] - 公司完成储能设施用兼容AC/DC宽压输入LED照明驱动电源研发，目标是实现储能设备与LED驱动电源相互匹配和协调[89] - 公司完成驱动电源用可编程档位控制输出功率技术研发，目标是提供高效、稳定、灵活和智能的驱动电源解决方案[89] - 公司完成拓展调光端口功能实现自由档位组合调功电源控制器研发，目标是降低客户端电源SKU，实现电源功能扩展[89] - 公司完成基于NFC非接触式编程户外LED驱动电源研发，目标是提高终端生产效率和灵活性，实现末端配置和维护[89] - 公司完成基于高压LED模组的户外LED驱动电源研发，目标是减少转换损耗，实现灯光的精密控制[89] - 公司完成LED驱动电源输出功率转移通道技术研发，目标是实现电源不同通道功率转移输出[89] - 公司完成全电压非隔离拓扑双火线调光关断植物照明驱动电源研发，目标是实现植物照明双火线调光关断无余晖[89] - 公司完成高植物照明LED驱动电源研发，实现高转换效率等功能[90] - 完成DMX/RDM控制3路DC输出球场灯LED驱动电源研发，可精准控制和远程管理[90] - 完成多功能灯杆LED电源均流控制系统和方法研发，提高整体性能[90] - 完成优化半桥驱动能力提高转化效率植物照明LED驱动电源研发，提升电源效率与寿命[90] - 完成DMX及D4I双端口控制球场灯LED驱动电源研发，提高光效与寿命[90] - 完成应用于LED驱动电源隔离检测交流输入状态技术研发，提高安全性等[90] - 完成Class T和Class II申磁兼容灯具的户外LED驱动电源研发，提供稳定供电方案[90] - 完成三色温输出LED驱动电源软开关切换色温技术研发，避免灯具闪烁[90] - 完成DMX512数字信号转0 - 10V模拟信号中继器研发，扩展电源控制功能[90] - 完成同步整流型双路输出植物照明LED驱动电源研发，提高电源效率和可靠性[90] - 公司完成矿灯LED驱动电源低纹波技术的研究与开发，可提升产品竞争力[91] - 公司完成交错并联buck非隔离型大功率LED驱动电源的研发，能提高电源工作效率及输出精度[91] - 公司完成模块化独立辅助源三合一调光高棚灯LED驱动电源的研发，可简化系统设计和安装过程[91] - 公司完成兼容户外照明及隧道照明LED驱动电源调光技术的研发，能提高电源兼容性[91] - 公司完成跟随输入电压自动降功率LED驱动电源的研发，可提高应用场景及应对不同工况能力[91] - 公司完成检测LLC谐振变换器励磁电流技术的研发，有助于提高LED驱动电源性能等[91] - 公司完成瞬时大电流器件控制工作时序减少开机浪涌电流技术的研发，可保护电源及设备[91] - 公司完成三合一转模拟信号转时序兼容D4I数字信号调光技术的研发，能改善灯具调光效果[91] - 公司完成用于非隔离线性工矿灯电源升降型拓扑技术的研发，可实现电源结构简化等[91] - 公司完成太阳能充电技术研发和BMS锂电池管理技术及电池组PACK装置的研究和开发，满足产品功能需求[91] - 2

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 序号 | 召开时间 | | 会议名称 | 举行方式 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 3 | 第三届监 事会第二 | 现场 | 《关于部分募投项目变更建设内容并调整 | | | 月 14 | 日 | 次会议 | | 项目内部投资结构的议案》 | | | | | | | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | | 2、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议 | | | | | | | 案》 | | | | | | | 3、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告 | | | | | | | 的议案》 | | | 2023 | 年 4 | 第三届监 | | 4、《关于 年度财务决算报告的议案》 2022 | | 2 | | | 事会第三 | 现场 | 5、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 | | | 月 18 | 日 | 次会议 | | 6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情 | ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 向控股子公司提供借款的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司向控股子公 司提供借款的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、借款事项概述 （一）基本情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度公 司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股东 大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧盛创 新的日常经营和业务发展，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对崧盛创新 已提供的借款进行续期并增加一定的 ...

信会师报字[2024]第ZI10126号 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 2023 年度募集资金存放与使用情况专项 | | 1-3 | | | 报告的鉴证报告 | | | | 二、 | 年度募集资金存放与使用情况专项 2023 | | 1-10 | | | 报告 | | | | | 附表 1 募集资金使用情况对照表 | | 1-2 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 二O二三年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 我们接受委托，对后附的深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简 称"崧盛股份"、"公司""本公司"）2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业 务。 一、董事会的责任 崧盛股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市 ...