| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 4 日召 开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据公司《2023 年限制性 股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）及公司 2022 年 年度股东大会的授权，公司董事会对 2023 年限制性股票激励计划授予价格进行 调整，现将相关调整内容公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况 （一）2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性 ...

会议决策 - 2025年5月28日薪酬与考核委员会同意将调整及作废议案提交董事会审议[11] - 2025年6月4日董事会和监事会审议通过调整及作废议案[11] 利润分配 - 2023年年度利润分配以122,876,269股为基数，每10股派现金股利1元，共派12,287,626.90元[12] 激励计划调整 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由10.33元/股调整为10.23元/股[14] 股票作废 - 5名激励对象离职，8.70万股第二类限制性股票作废[15] - 56.20万股第二类限制性股票不得归属并作废[16] - 监事会同意作废64.90万股第二类限制性股票[16] - 本次合计作废64.90万股，无需召开股东大会审议[17] 业绩目标 - 2024年营收目标增长率为40%，触发值为25%[15] - 2024年净利润目标增长率为20%，触发值为15%[15] 合规说明 - 信达律师认为本次调整及作废符合相关规定[18]

激励计划调整 - 2023年激励计划首次授予激励对象由48人调为47人，授予总数由194.50万股调为192.50万股[6] 股票作废情况 - 拟作废2023年部分已授未归属第二类限制性股票64.90万股[3] - 5名激励对象离职，作废已获授未归属股票8.70万股[9] - 因业绩考核未达标，56.20万股第二类限制性股票不得归属并作废[10] 业绩考核目标 - 2024年较2022年营收增长率目标值40%，触发值25%；净利润增长率目标值20%，触发值15%[9] 审议情况 - 2025年6月4日，董事会和监事会审议通过作废及调整授予价格议案[8]

| | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 与会监事经认真审议、审慎表决后，依照有关规定形成以下决议： （一）审议通过《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司本次作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授 予尚未归属的第二类限制性股票，符合《管理办法》等相关法律、法规的要求及 公司《激励计划》《考核管理办法》的相关规定，履行了必要的程序，合法有效， 且本次作废事项在公司 2022 年年度股东大会对董事会的授权范围内，不会对公 司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 因此，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票共计 64.90 万股。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 （二）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划 ...

会议信息 - 公司第三届董事会第二十次会议于2025年6月4日召开，7名董事全出席[3] - 会议通知及资料于2025年5月29日送达全体董事[3] - 会议由董事长田年斌主持，监事和高管列席[3] 议案表决 - 《关于作废部分限制性股票的议案》表决同意7票，无反对弃权[4][6] - 《关于调整授予价格的议案》表决同意4票，无反对弃权，3人回避[7][8] 审议情况 - 两议案均已通过薪酬与考核委员会审议[5][8] 备查文件 - 会议备查文件为董事会和薪酬委会议决议[9]

激励计划进展 - 2023年4 - 5月激励计划相关议案经多会审议通过并公示名单[13][14] - 2024年4月、2025年6月相关会议审议通过作废部分股票议案[17] 激励计划数据 - 2023年激励对象由48人调为47人，授予股数调为192.50万股[15][16] - 2024 - 2025年5人离职，作废8.70万股[19] - 2024年营收和净利润设增长目标值与触发值[19] - 因业绩不达标，作废64.90万股[20] 独立顾问意见 - 独立财务顾问认为作废事项合规，未损公司及股东利益[22]

本次债券情况 - 发行主体为深圳市崧盛电子股份有限公司，债券名称为向不特定对象发行可转换公司债券 [3] - 发行规模为人民币29,435万元，发行数量为294.35万张 [3] - 债券存续期限为自2022年9月27日至2028年9月26日，共六年 [3] - 票面面值为每张100元人民币，按面值发行 [3] - 票面利率采用阶梯式设计，第一年0.3%，第二年0.5%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年2.0%，第六年3.0% [3] - 转股期限自2023年4月10日至2028年9月26日止 [3] - 信用评级为AA-，主体信用等级为AA-，评级展望稳定 [4] 发行人经营情况 - 2024年度营业收入8.84亿元，同比增长15.78% [18] - 归属于上市公司股东的净利润为-1,389万元，同比下降157.34% [18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2,962万元，同比下降600.40% [18] - 基本每股收益为-0.11元/股，同比下降155.00% [18] - 加权平均净资产收益率为-1.71%，同比下降4.65个百分点 [18] - 资产总额为15.15亿元，同比增长2.76% [18] - 主营业务为中、大功率LED驱动电源产品的研发、生产和销售，形成"植物照明+工业照明+户外照明+专业照明"四大应用领域产品体系 [18] 募集资金使用情况 - 实际募集资金净额为2.87亿元，扣除发行费用720.71万元 [2] - 截至2024年底累计使用募集资金1.97亿元，本年度使用1,059.53万元 [21] - 募集资金投资项目"崧盛总部产业创新研发中心建设项目"于2024年3月达到预定可使用状态 [21] - 项目结余资金9,132.47万元已永久补充流动资金 [21] - 尚未使用的募集资金余额471.25万元存放于专户 [21] 债券条款执行情况 - 2024年付息为第二年付息，计息期间为2023年9月27日至2024年9月26日，已按期支付 [23] - 转股价格因2023年度权益分派自24.95元/股调整为24.35元/股 [24] - 2024年度跟踪评级维持AA-信用等级 [23] - 2024年度未发生《债券受托管理协议》第3.4条约定的其他重大事项 [23]

股票简称：崧盛股份 股票代码：301002 转债简称：崧盛转债 转债代码：123159 深圳市崧盛电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二零二五年五月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《深圳市崧盛电子股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《债券受托 管理协议》"）、《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《深圳市崧盛电子股份有 限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专 业意见等，由本期可转换公司债券受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下 简称"长江保荐"）编制。长江保荐对本报告中所包含的从上述文件中引述内容 和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性 做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11F-12F Taiping Finance Tower, 6001Yitian Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 电子邮件（E-mail）：info@ sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2025）第 154 号 致：深圳市崧盛电子股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市崧盛电子股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派信达律师参加公司 2024 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并进行必要的验证工作。信达指派的律师对本次股东 大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市崧盛电子股 份有限公司 2024 年年度股东大会的法律意见书》 ...

股东大会信息 - 股东大会于2025年5月19日14:30召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[6] - 出席股东大会的股东及代表共58人，代表股份67,956,275股，占比55.3045%[11] - 中小股东及代表共53人，代表股份3,311,664股，占比2.6951%[12] 议案表决情况 - 《关于2024年度董事会工作报告的议案》总表决同意67,849,245股，占比99.8425%[13] - 《关于2024年度董事会工作报告的议案》中小股东表决同意3,204,634股，占比96.7681%[15] - 《关于2024年度财务决算报告的议案》总表决同意67,847,245股，占比99.8396%[24] - 《关于2024年度财务决算报告的议案》中小股东表决同意3,202,634股，占比96.7077%[25] - 《关于2024年度利润分配方案的议案》总表决同意67,865,745股，占比99.8668%[27] - 《关于公司2025年董事及高级管理人员薪酬方案的议案》总表决同意5,321,448股，占比97.6488%[30] - 《关于公司2025年监事薪酬方案的议案》总表决同意65,690,231股，占比99.8053%[33] - 《关于2025年度拟向银行申请综合授信额度及对子公司提供担保额度预计的议案》总表决同意8,001,512股，占比98.6557%[37] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》总表决同意67,846,645股，占比99.8387%[41] - 《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》总表决同意67,823,145股，占比99.8041%[45] - 《关于向控股子公司提供借款展期的议案》总表决同意7,982,412股，占比98.4202%[48] - 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》总表决同意67,820,145股，占比99.7997%[52] - 《关于<未来三年（2025 - 2027）股东分红回报规划>的议案》总表决同意67,846,645股，占比99.8387%[54] - 《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》总表决同意67,830,145股，占比99.8144%[57] - 《关于制定<委托理财管理制度>的议案》总表决同意67,825,145股，占比99.8070%[59] - 各议案中小股东表决同意比例大多超95%[34][38][42][46][49][53][55][58][60] 其他 - 律师认为公司本次股东大会召集、召开、表决等程序合法有效[62]