董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司和全体股东的合法权益，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、任 期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司及公司 控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的 公开承诺（如存在，说明相关保障措施）、离任事项对上市公司影响等情况。 深圳市崧盛电子股份有限公司 第四条 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关 情况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法 规以及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息 保密工作负责人，董事会秘书办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露 及备案的日常工作部门。 第三条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不 得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或 披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露内 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司章 程指引》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订《深圳市崧盛电子股份有限公 司累积投票制度实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 公司股东会选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定，应当 实行累积投票制（选举一名董事的情形除外）。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时采用的一 种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东每持有一股即拥有与每个提案组下 应选人数相同的选举票数，即股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董 事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可 以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票多少依次决定当选董事。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事（职工董事 除外）。 第 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节 所进行的内部审计工作。 第三条 内部审计机构的宗旨是：健全公司治理结构，完善自我修复功能； 发挥内部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生；建立合适的财务 评价与非财务评价，确保评价的科学性与客观性；做好财务管理体系的内部稽核， 充分发挥其在内部控制体系中的核心作用。通过开展独立、客观的确认与咨询等 活动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司管理风险，检查公司控制和 治理过程的效果，其目的是实现股 ...

第四条 本制度所称报告义务人为： （一）公司的董事、高级管理人员及其子公司的董事、监事、高级管理人员； 深圳市崧盛电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及 《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各部门及公司子公司、参股公司、分公司。 第二章 重大信息报告义务人 （二）公司各部门负责人、子公司各部门负责人； （三）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其他股东和公 司的关联人； （四） ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范 投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权等业务。 第三条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全 资或控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理、操作，未经公司同意， 全资或控股子公司不得操作该业务。全资或控股子公司进行外汇套期保值业务视 同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。 第四条 公司 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 关联交易制度 第二条 关联交易是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。关联交易行为应当定价公允、审议程 序合规、信息披露规范。 第二章 关联方的界定 第四条 公司的关联人，包括关联法人和关联自然人： （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； 3、由关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独 立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； 4、持有公司 5%以上股东的法人或者其他组织，及其一致行动人； 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充 分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 章 程 2025 年 11 月 | 附则 49 | | --- | | 第十一章 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，结合深圳市崧 盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）的具体情况，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由深圳市崧盛电子有限公司 （以下简称"有限公司"）整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司在深圳市市场监督管理局注册登记，并取得营业执照，统一社会信用代码为 914403005788341837。 第三条 公司于 2021 年 2 月 22 日经深圳证券交易所审核并经中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册同意，首次向社会公众发行人民币 普通股 2,363 万股，于 2021 年 6 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市崧盛电子股份有限公司；英文名称：Shenzhen Sosen Electronics Co., ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 （八） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九） 审议批准《公司章程》第四十七条规定的担保事项； （十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十一） 审议批准变更募集资金用途事项； （十二） 审议股权激励计划和员工持股计划； 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东 会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳市崧盛电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文 件的规定，制定本议事 ...

深圳市崧盛电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）以及中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的其他有关规 定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指上市公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金 ...