深圳市利和兴股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理职责，确保公司真 实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，做好公司信息披露工作。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的信息或事项，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联 交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及相关 单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-073 深圳市利和兴股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘湘云作为深圳市利和兴股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人深圳市利和兴股份有限公司董事会提名为深圳市利和兴股份有限公司（以 下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市利和兴股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-072 深圳市利和兴股份有限公司 关于修订与制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第三届董 事会第二十七次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并 办理工商备案登记的议案》《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》《关于修订需公 司股东大会审批的部分治理制度的议案》。公司依据最新修订的《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定与修订了公司部分治理制度。现将具体情况公告如下： 一、修订原因 上述修订及制定后的制度全文已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 特此公告。 近年来，相关法律法规陆续进行了修订与更新，为进一步完善公司治理结构，提升公 司管理水平，公司对相关治理制度 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核 委员会的职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市 利和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定， 特制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占二分之一以上 并担任召集人。 第五条 薪 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 品种，参照上述要求提交给董事长进行确认。 第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对公司董事、 监事、高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定 限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中 国证券登记结 ...

深圳市利和兴股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市利和兴股份有限公司董事会现就提名郑晓曦、张志杰、刘湘云为深圳市利 和兴股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为深 圳市利和兴股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市利和兴股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合 ...

深圳市利和兴股份有限公司 （三） 对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系 ...

深圳市利和兴股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分 发挥监事会的监督管理作用，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定和《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 股东代表监事由股东提出候选人名单，经股东大会出席会议的股东所持表决 权的半数以上同意选举产生、更换；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。 公司董事、总经理和其他高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得兼 1 第二条 公司依法设立监事会，监事会对股东大会负责，并向股东大会报告 工作，在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。监 事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受 侵犯。监事会依据法律、法规、规章及《公司章程》规定行使职权；监事应当遵 守法律、法规和《公司章程》 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-067 深圳市利和兴股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议通知于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件等通讯方式发出，于 2023 年 9 月 27 日在公司汇德会议室以 现场方式召开。会议由公司监事会主席侯卫峰先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会监事候选人的议案》 鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为顺利完成监事会的换届选举工作，依据《公 司法》《公司章程》等的相关规定，公司监事会决定进行换届选举。公司监事会提名赖传坤 女士、王刘杰先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，前述监事候选人经公司股 东大会审议通过后，将与由公司职工代表大会选举产 ...

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2023-065 深圳市利和兴股份有限公司 关于累计签订日常经营订单的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、合同签署概况 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"或"利和兴"）是某公司的装备供应 商，与某公司签订了《采购主协议》，某公司根据《采购主协议》等相关约定向公司发出 《采购订单 PURCHASE ORDER》（以下简称"订单"），公司根据订单具体执行。 三、风险提示 在订单履行过程中，可能面临政策调整、市场环境、客户需求、技术变化及其他不可 1 / 2 预见或不可抗力等因素的影响，可能会导致订单无法如期履行或全面履行或停止履行，另 外前述相关采购项目的订单获取也存在一定的不确定性。公司将积极做好相关应对措施， 全力保障订单的正常履行，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 四、其他相关说明 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及客户相关保密约定，本 次交易合同及订单具体细节为商 ...